《結構主義經濟學》PPT課件.ppt

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第5講新結構主義經濟學 參考文獻1 高紅鷹 新結構主義經濟發(fā)展理論評述 經濟學動態(tài) 2011年 第2期 2 馬穎 論發(fā)展經濟學的結構主義思路 世界經濟 2002年 第4期 3 林毅夫 新結構經濟學 重構發(fā)展經濟學的框架 經濟學季刊 2010年 第10期 4 林毅夫 新結構經濟學 北京大學出版社 2012年版 5 林毅夫 新結構經濟學文集 格致出版社 2012年版 6 林毅夫 新結構經濟學 反思經濟發(fā)展與政策的理論框架 北京大學出版社 2014年版 7 彭歡 邱冬陽 新結構經濟學框架下金融結構與經濟增長關系研究 經濟科學出版社 2014年版 思考題1 新結構主義經濟學與就結構主義經濟學的區(qū)別2 資源稟賦與產業(yè)結構選擇的關系3 中國工業(yè)系統(tǒng)競爭力提高的途徑4 新結構主義視角對新常態(tài)的解釋5 新結構經濟學與中國產業(yè)政策 一 舊結構主義經濟學1 形成 舊結構主義又稱為非均衡發(fā)展理論 興起于20世紀50 60年代 他們號稱發(fā)展經濟學的先驅 是最早一批研究發(fā)展經濟學的經濟學家 代表人物包括 羅森斯坦 羅丹 納克斯 劉易斯 辛格 赫希曼 他們深受凱恩斯主義的影響 主張非均衡分析 2 基本思想 1 經濟發(fā)展過程是非連續(xù)的 在結構主義者看來 發(fā)展中國家的實際發(fā)展過程并非如新古典主義者所言 是一個漸進的 和諧的 樂觀的過程 而是相反 經濟發(fā)展被理解為一個非漸進的和非連續(xù)的過程 他們從不發(fā)達國家供求兩方面推導出經濟發(fā)展的非連續(xù)性 就供給方面而言 由于技術過程的某些特點或是因供給方面的某些約束 不發(fā)達國家要素市場上的供給曲線往往是非連續(xù)的 在需求方面 不發(fā)達國家的需求曲線也是非連續(xù)的 這種非連續(xù)性起源于需求的互補性或不可分性 認為 經濟發(fā)展根本就不是邊際增量的問題 而是一個結構變動和全面增長的問題 2 經濟發(fā)展是一個非和諧的過程 由于結構剛性的存在 在發(fā)展中國家 由經濟發(fā)展帶來的收入的增加 并沒有如新古典主義者所說的那樣 自動地 逐步而均勻地分配到社會各階層和各個地域 發(fā)展過程往往伴隨著收入分配不公和利益沖突的加劇 結構主義發(fā)展思路解釋經濟發(fā)展運行機制的關鍵 在于揭示了在各種非均衡現(xiàn)象背后發(fā)生作用的結構剛性和制度剛性 二 新結構主義經濟學 一 興起與基本思想1 興起 新結構主義經濟發(fā)展理論的興起 起始于發(fā)展經濟學對拉美新自由主義發(fā)展思路的質疑 從20世紀80年代中期開始 新結構主義注意到新自由主義消極的一面 開始積極探索結構主義與新自由主義的結合 在繼承傳統(tǒng)結構主義合理內核的同時 充分吸收新自由主義的營養(yǎng)成分 尋求市場機制與國家干預的統(tǒng)一 以保證短期和長期的經濟穩(wěn)定和發(fā)展 新結構主義針對經濟發(fā)展中的一些緊迫問題 不斷進行 正統(tǒng)經濟理論和非正統(tǒng)經濟理論的結合 在重新思考中心 外圍結構 探索新工業(yè)化道路 反思收入分配不平等 回歸古典政治經濟學分析視野等方面 取得了具有廣泛影響的理論進展 推動了發(fā)展經濟學的新發(fā)展 新結構主義注重從經濟發(fā)展的實際出發(fā) 在對比分析各種類型的差異性發(fā)展進程的基礎上 不斷超越理論 其對經濟發(fā)展的分析 既不是簡單地回歸傳統(tǒng)結構主義 也不是對新自由主義的妥協(xié) 而是對傳統(tǒng)結構主義和新自由主義的揚棄 2 基本思想經濟發(fā)展本質上是一個技術 產業(yè)不斷創(chuàng)新 結構不斷變化的過程 認為經濟結構內生決定于要素稟賦結構 并倡導以新古典經濟學的方法來研究經濟結構及其變遷 以及政府 市場在此過程所起的作用 以彌補當前發(fā)展經濟學的不足 在經濟發(fā)展過程中 必須發(fā)揮市場和政府的協(xié)同作用 同時 政府的政策和各種制度安排必須考慮不同發(fā)展水平的結構性特征 二 新結構主義經濟學的框架新自由主義對經濟發(fā)展的分析 更多是超越時空的純經濟分析 然而 經濟發(fā)展遠不僅僅是超越社會 超越政治 超越歷史的純經濟問題 新結構主義注意到 古典政治經濟學的分析視野相對于新古典經濟學更加廣闊 在很多方面更加貼近經濟發(fā)展的現(xiàn)實 因此 應該注重借鑒古典政治經濟學的分析視角以觀察經濟發(fā)展問題 新結構經濟學的方法強調要素稟賦 不同發(fā)展水平產業(yè)結構的差異 以及原有的扭曲帶來的影響 這些扭曲來源于政策制定者過去對于經濟的不當干預 正是對舊結構經濟學的信念使這些政策制定者高估了政府在矯正市場失靈上的能力 新結構主義經濟學也指出 華盛頓共識所擁護的政策常常未能考慮發(fā)達國家與發(fā)展中國家間結構性的差異 也忽略了發(fā)展中國家中引致扭曲的諸多根源 第一 一個經濟體的稟賦及其結構 定義為自然資源 勞動力 人力資本和物質資本的相對豐裕程度 在每一個特定的發(fā)展水平是給定的 并隨發(fā)展水平不同而不同 因而經濟體的最優(yōu)產業(yè)結構也會隨發(fā)展水平不同而不同 不同的產業(yè)結構不僅意味著不同的產業(yè)資本密集度 還意味著不同的最優(yōu)企業(yè)規(guī)模 生產規(guī)模 市場范圍 交易復雜程度以及不同的風險種類 因此 每個特定的產業(yè)結構都要求與之相適應的基礎設置 包括 硬性和 軟性 3來盡可能降低運行和交易費用 第二 經濟發(fā)展水平并非僅有窮與富0或發(fā)展中與發(fā)達這兩種離散情況 而是一條從低收入農業(yè)經濟一直到高收入工業(yè)化經濟的連續(xù)頻譜 因此 傳統(tǒng)的二分法并不適用 在這條譜中 給定產業(yè)結構的內生性 處于任何一個發(fā)展水平的發(fā)展中經濟體的產業(yè)和基礎設置升級的目標 并不必然是比自己所處水平更高的發(fā)達經濟體的產業(yè)和基礎設置 第三 在每個給定的發(fā)展水平 市場是配置資源最有效率的根本機制 作為一個連續(xù)變化過程 經濟發(fā)展水平的變化要求產業(yè)多樣化 產業(yè)升級和基礎設置的相應改進 產業(yè)多樣化和產業(yè)升級的本質是一個創(chuàng)新過程 在這個過程中 一些先驅企業(yè)會為經濟中的其他企業(yè)創(chuàng)造公共知識 任何一個企業(yè)對這些公共知識的消費都不會影響其他企業(yè)對它們的消費 而且沒有一家企業(yè)能夠對這些公共知識做到完全排他性的占有 并且 個體企業(yè)在做投資決策時無法完全內化對基礎設置的改進 而基礎設置的改進卻對其他企業(yè)產生大量的外部性 因此 在市場機制以外 政府還必須在發(fā)展過程中發(fā)揮積極而重要的協(xié)調或提供基礎設置改進以及補償外部性的作用 以促進產業(yè)的多樣化和升級 新結構經濟學的框架對經濟學研究提出了挑戰(zhàn) 必須更好地理解市場和政府在經濟發(fā)展過程中各自的作用 以及它們如何通過相互作用促進私人部門的發(fā)展 這就直接導致了數個重要的研究問題 如何設計并執(zhí)行一套成功的經濟發(fā)展方法 以使得產業(yè)變遷的多樣化和升級過程更為平滑 政府干預過度或不足究竟在何處引起了扭曲 如何才能達到無扭曲的最好境地 政策制定者怎樣才能保證經濟轉型過程的平順 二 中心外圍結構的再思考傳統(tǒng)的中心外圍理論強調世界經濟的結構性 關注中心和外圍貿易地位的不平等 注意到中心對外圍的剝削以及貿易條件不利于發(fā)展中國家的趨勢 主張進口替代的外貿發(fā)展戰(zhàn)略 新結構主義結合經濟發(fā)展的實踐 進一步論證了中心外圍結構的客觀性 闡述了國際經濟的不平衡發(fā)展規(guī)律 1 規(guī)模與市場控制力缺失 拉美國家的產品 例如農產品和廉價勞動力制造業(yè)產品等 其生產函數往往具有較低的規(guī)模效應 從而難以形成壟斷 不具備與中心國家相匹敵的市場控制力 與此同時 規(guī)模效應缺失也導致拉美國家在學習能力和研發(fā)等方面處于劣勢 2 劣勢的循環(huán)累積 指出 技術能力的絕對劣勢是制約經濟發(fā)展的重要因素 強調 鑒于中心 外圍結構中既有的非對稱性 全球化必然不斷地創(chuàng)造出新的不對稱性 考慮到劣勢 優(yōu)勢 的循環(huán)累積 中心 外圍之間存在趨異 而不是趨同 的趨勢 3 全球價值鏈分化 全球化凸現(xiàn)了價值鏈在生產組織和國際競爭中的作用 由于產品聯(lián)系效應的差異 中心國家和外圍國家在全球價值鏈中發(fā)生分化 中心國家處于價值鏈的高端 而外圍國家位于價值鏈的底端 外圍國家在全球價值鏈中的不利地位壓縮了其利潤空間 阻礙其與中心國家之間的趨同 新結構主義認為 中心外圍的不平衡對于經濟發(fā)展具有重要的影響 新結構主義注意到經濟發(fā)展僅僅依靠出口導向戰(zhàn)略難以自發(fā)地過渡到高級的工業(yè)化階段 反對以低端產品出口為主的外向發(fā)展戰(zhàn)略 另一方面 新結構主義意識到傳統(tǒng)進口替代戰(zhàn)略過度依賴狹窄的國內市場 受到國內需求不足的制約 新結構主義探討了通過發(fā)展生產供給能力 增強發(fā)展中國家工業(yè)的競爭優(yōu)勢 以充分利用國內和國外兩個市場的途徑 三 新工業(yè)化理論的發(fā)展拉美國家的工業(yè)化進程一直為黑箱 技術進步匱乏 和空箱 收入分配不平等 所困惑 新結構主義逐漸意識到 發(fā)展中國家有必要尋找一條基于增長和創(chuàng)造力基礎上的新工業(yè)化道路 近些年來 大量的文獻從 大推進 系統(tǒng)競爭力以及工業(yè)化政策等視角 對新工業(yè)化道路進行了系統(tǒng)的思考 1 重新關注工業(yè)化的大推進新結構主義結合經濟發(fā)展的實踐 重新思考了新工業(yè)化的大推進 考慮到現(xiàn)代工業(yè)的規(guī)模遞增和競爭不完全性 發(fā)展中國家的工業(yè)化必然存在多重均衡 市場規(guī)模效應導致產業(yè)之間存在外部經濟和戰(zhàn)略互補性 需要通過大推進的方式以推動工業(yè)化從低級均衡向高級均衡轉變 針對拉美的工業(yè)化指出 拉美國家應該注重在鋼鐵 金屬加工 電力機械 基礎化學 石油化工等聯(lián)系效應較大的產業(yè)中培育支柱產業(yè) 充分發(fā)揮產業(yè)的戰(zhàn)略互補性 以帶動現(xiàn)代工業(yè)規(guī)模和市場需求的總的擴大 從產業(yè)鏈的視角指出 新工業(yè)化應該注重培育產業(yè)鏈中具有領導作用的生產部門 充分發(fā)揮產業(yè)鏈上下游之間的戰(zhàn)略互補性 以增強整個產業(yè)鏈的國際競爭力 2 注重提高系統(tǒng)競爭力新結構主義逐漸意識到 基于比較優(yōu)勢基礎上的工業(yè)化道路 不利于發(fā)展中國家工業(yè)化向較高級階段的轉變 為了追求高級的工業(yè)化進程 新結構主義重新注意到普雷維什分析視角的現(xiàn)實意義 開始在注重市場需求的同時 強調提高生產供給的競爭優(yōu)勢 逐漸提出基于系統(tǒng)競爭力基礎上的工業(yè)化道路 系統(tǒng)地指出 增強拉美國家工業(yè)系統(tǒng)競爭力的關鍵 是企業(yè)水平層次的競爭力培養(yǎng) 這包括 技術掌握 熟練勞動力培養(yǎng) 品牌建設 供應鏈完善 以及產品質量和服務質量的提高 等等 新結構主義認為 發(fā)展技術能力是提高工業(yè)系統(tǒng)競爭力的基礎 在 第三世界國家技術能力 一書中 系統(tǒng)地提出了發(fā)展技術能力以促進工業(yè)化的思想 加強生產企業(yè) 人才培訓機構 科研機構合作 以及鼓勵公眾充分參與以推動 技術進步的創(chuàng)造和分發(fā) 是內生發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分 3 工業(yè)化政策考慮到系統(tǒng)競爭力滯后是發(fā)展中國家新工業(yè)化的瓶頸 產業(yè)政策應該傾向于從供給的視角增強競爭力 在產業(yè)政策中 國家至關緊要的功能 是提供有組織的技能發(fā)展和創(chuàng)新激勵 以促進增長和競爭的發(fā)生 產業(yè)政策應該有利于抑制信息外部性而激勵協(xié)調外部性 并且著重支持具有規(guī)模潛力和集聚效應的技術進步 當然 新結構主義的國家干預不是直接干預生產過程 而是對市場機制的補充和引導 四 收入分配不平等的反思新結構主義對市場機制在促進收入分配公平方面的作用表示懷疑 認為市場機制有時會損害最貧困階層的利益 從而加劇收入分配的不平等程度 于是 國家應該優(yōu)先關注最貧困和最易受損害的階層 減小外部沖擊對他們的影響 從生產 生產率 收入和社會服務方面對貧困階層予以支持 貧困的消除以及收入平等化曾經被認為是經濟增長的必然結果 于是 經濟發(fā)展往往是注重增長而在一定程度上忽視分配 新結構主義反對先增長后分配的發(fā)展理念 而主張注重公平的發(fā)展戰(zhàn)略 五 新結構主義的增長甄別與協(xié)調的步驟新結構經濟學政策基調為 以市場經濟為主導發(fā)展比較優(yōu)勢產業(yè) 同時需要政府為經濟發(fā)展提供便利 這類政策的希冀結果是 開放性的經濟體 利用后發(fā)優(yōu)勢 具有競爭力和強大的外部性支持 包括強大的財政賬目 更少的內生性危機和可以為反周期操作提供更大空間的財政政策 較大的經濟盈余 較高的投資回報 較高的儲蓄和投資 新結構經濟學提出的是 增長識別與協(xié)調 六大步驟 第一步 找出與自身產業(yè)結構類似 且人均收入約為其兩倍的 發(fā)展迅速的國家作為參照模型 找出被參照國在過去二十年增長迅速且可交易的產業(yè) 第二步 如果參照國里已有民營企業(yè)進入上述產業(yè) 不管這些產業(yè)是已經出現(xiàn)的還是正在出現(xiàn)的 政府應識別造成這些企業(yè)無法良性發(fā)展或者阻礙后來者進入該產業(yè)的障礙 采取措施消除這些障礙 第三步 如果參照國中沒有民營企業(yè)進入上述已經在被參照國發(fā)展迅速的產業(yè) 政府應采取措施吸引外資進入這些產業(yè) 這些外資應該來源于第一步中已經識別的被參照國 也可以在這些產業(yè)中培育本國新企業(yè) 第四步 除了培育上述被參照國內發(fā)展迅速的產業(yè) 政府也應該注意識別本國民營經濟體在新產業(yè)里的成功創(chuàng)新 支持它們發(fā)展壯大 第五步 在基礎設施落后 商業(yè)環(huán)境不夠友好的國家里 經濟特區(qū)和工業(yè)園可以用來消除企業(yè)進入的障礙 吸引外資和形成產業(yè)集群 第六步 政府應當為已經識別的上述 先鋒式 企業(yè)提供限定期限的稅收優(yōu)惠 直接信貸投資和外匯支持 另外需要補充兩點 第一 對于發(fā)展中國家來說 發(fā)展農業(yè)至關重要 它可以消除貧困 提供資本和市場 發(fā)展農業(yè)同樣要求升級科技和產品結構 第二 若一個資源豐富的國家希望資源成為其發(fā)展經濟的有利條件 它就需要管理好這些資源 并將這些資源帶來的部分收益投入到產業(yè)結構轉型所需的基礎設施建設中去 六 新結構主義的政策主張1 財政政策從新結構經濟學的角度來看 反周期的財政政策對于發(fā)展中國家則是合適的 這些國家的政府需要通過提供至關重要的基礎設置來在產業(yè)結構升級中發(fā)揮重要作用 于是衰退將成為進行基礎設置投資的絕佳機遇 原因有三 1 這些投資不僅增加了短期需求 也提高了長期經濟增長率 2 投資成本低于正常情況 3 未來經濟增長率的提升和稅收的擴張將有效彌補當下的投資成本 從而避免出現(xiàn)李嘉圖等價陷阱 如果發(fā)展中國家的政府能夠按照新結構經濟學的理論 遵循本國比較優(yōu)勢來對產業(yè)發(fā)展因勢利導 將最有可能獲得強勁的經濟增長 良好的貿易表現(xiàn) 較少地需要政府保護補貼的缺乏自生能力的企業(yè) 因而經濟將更有競爭力 并有更為堅實的財政狀況和對外賬戶 2 資源豐富國家的公共租金管理政策舊結構經濟學認為 那些能產生大量公共租金的戰(zhàn)略部門必須置于政府控制之下 而其他大量有關國計民生的產業(yè)也必須由政府提供保護補貼 新結構經濟學則提倡從資源商品收入中拿出合理的一部分用于人力資本 基礎設置和社會資本的投資 以對產業(yè)多樣化和產業(yè)升級提供因勢利導的支持 為使這種投資效應最大化 投資應更多集中于增長瓶頸 特別是基礎設置和教育 有效的財政政策不再是將資源租金以外匯儲備的形式投資于外國資本市場或外國工程當中 而應當用于那些能夠協(xié)助本國 本地區(qū)經濟發(fā)展和結構變遷的工程 如刺激新制造業(yè)發(fā)展 產業(yè)多樣化 提供就業(yè)和帶來產業(yè)持續(xù)升級潛力的項目中去 3 貨幣政策舊結構經濟學認為 貨幣政策必須置于政府管制之下 并以影響利率和各部門信貸配置為導向 新結構經濟學則認為 利率政策完全有可能作為反周期的調控工具 通過鼓勵在蕭條時期進行基礎設置和產業(yè)升級投資 提升未來的經濟增速 對于發(fā)展中國家 則必須指出 陷入流動性陷阱是不太可能的 即使面臨國內現(xiàn)有產業(yè)出現(xiàn)產能過剩 產業(yè)升級的空間仍然很大 只要利率足夠低 這些國家的企業(yè)就會有動機投資 提升生產率 促進產業(yè)升級 況且 這些國家通常有很多基礎設置瓶頸 在蕭條時期降低利率將促進對這些基礎設置的投資 4 金融發(fā)展新結構經濟學認為 每個給定發(fā)展水平的最優(yōu)金融結構可能取決于當時的主流產業(yè)結構 平均企業(yè)規(guī)模和典型風險種類 而這些因素又進一步內生決定于當時經濟體的要素稟賦結構 觀察到發(fā)展中國家經常不顧自身經濟結構而偏重于大型銀行和資本市場 新結構經濟學建議 這些收入較低的國家不應復制發(fā)達工業(yè)化國家的金融結構 而應將地區(qū)性的中小銀行作為它們金融系統(tǒng)的基礎 以使得農業(yè) 工業(yè)和服務業(yè)中的中小企業(yè)能夠獲得足夠的金融服務 隨著產業(yè)升級 這些國家的經濟就會越來越轉向資本密集型產業(yè) 大型銀行和復雜的資本市場也將在這些國家的金融體系中占據越來越重要的地位 5 人力資本政策新結構經濟學認為 人力資本是一個國家稟賦的組成部分 對經濟中的個體而言 隨著經濟發(fā)展 在產業(yè)升級和技術創(chuàng)新過程中 不可避免要面臨風險和不確定性 當企業(yè)沿著產業(yè)階梯攀登至新的 資本更密集的產業(yè)時 它就更接近世界產業(yè)前沿 因而也面臨著更高的風險 人力資本可以幫助勞動者對付風險和不確定性 但其形成則需要很長時間 一個人在年輕的時候若失去了接受教育的機會 即使能在以后接受教育 其損失也是很難彌補的 一個動態(tài)增長的經濟體中 在經濟因新產業(yè)新技術而要求新的勞動技能以前 提前做好規(guī)劃進行人力資本投資是十分重要的 另一方面 人力資本的提升必須與物質資本的積累和產業(yè)升級保持齊頭并進 否則人力資本要么因為投資不足而成為經濟發(fā)展的瓶頸 要么則因為教育訓練投資過快而使一批高學歷的勞動者無法找到相應工作 對于人力資本發(fā)展 不僅需要進行仔細的政策規(guī)劃 而且理應成為一個國家總體發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分 6 產業(yè)政策新結構經濟學的產業(yè)政策可以分為追趕型產業(yè)政策 領先型產業(yè)政策和退出型產業(yè)政策 第一類 追趕型產業(yè)政策 追趕型的產業(yè)政策是指一個發(fā)展中國家在追趕發(fā)達國家的過程中 政府要選擇性地支持具有潛在的比較優(yōu)勢的產業(yè) 所謂 潛在的比較優(yōu)勢 是指在經濟體中 某個行業(yè)要素生產成本低 有成本優(yōu)勢 但其交易成本過高 以至于無法在本國或國際市場上具有競爭力 政府一旦幫助這些企業(yè)解決外部性和協(xié)調問題 降低先行者的風險 減少其交易成本 這些企業(yè)就有可能變成這個國家的競爭優(yōu)勢產業(yè) 第二類 領先型產業(yè)政策 發(fā)達國家的產業(yè)基本上都處于國際領先地位 像我國這類中等偏上的發(fā)展中國家也有一些國際領先型產業(yè) 這些產業(yè)的新技術 新產品都必須依靠自主研發(fā) 自主研發(fā)需要有基礎科研和新產品 新技術的開發(fā) 直至今日 發(fā)達國家的基礎性研究中的絕大多數是由政府支持的 比如美國的國家健康研究院 國家科學基金會 但是 政府的資金是有限的 因而需要進行有選擇的支持 當這些發(fā)達國家在基礎科研上有突破了 新產品的開發(fā)則基本上是由企業(yè)來做 企業(yè)在做的時候 政府并不是完全不給予幫助的 政府的幫助主要體現(xiàn)在產品研發(fā)之后的采購環(huán)節(jié) 通過政府采購 可以幫助企業(yè)較快地形成規(guī)?；a以降低單位生產成本 提高在國際上的競爭力 第三類政策 關于已經失掉比較優(yōu)勢的產業(yè)如何退出 在經濟發(fā)展過程中 總會有一些產業(yè)因為資本積累 工資水平提高失掉比較優(yōu)勢 政府應創(chuàng)造條件 鼓勵其中一些有能力的企業(yè)轉向 微笑曲線 的兩端 即轉向附加價值高的研發(fā) 市場渠道管理和品牌等領域 或幫助他們將生產加工環(huán)節(jié)轉移到工資水平比較低的國家 利用當地勞動力資源優(yōu)勢來提高競爭力 創(chuàng)造企業(yè)的 第二春