2019年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》考前練習(xí)試卷 含答案.doc

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?。ㄊ袇^(qū)） 姓名 準(zhǔn)考證號(hào) ………密……….…………封…………………線…………………內(nèi)……..………………不……………………. 準(zhǔn)…………………答…. …………題… 2019年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》考前練習(xí)試卷 含答案 考試須知： 1、考試時(shí)間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請(qǐng)首先按要求在試卷的指定位置填寫(xiě)您的姓名、準(zhǔn)考證號(hào)等信息。 3、請(qǐng)仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評(píng)分。 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分） 1、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每（ ）開(kāi)展一次適當(dāng)性自查，形成自查報(bào)告。 A、月 B、季 C、半年 D、年 2、期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。 A、2 B、3 C、5 D、7 3、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的規(guī)定，除（ ）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。 A、中國(guó)證監(jiān)會(huì) B、所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) C、所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) 4、下列關(guān)于期貨公司與股東關(guān)系的表述中，正確的是（ ）。 A、期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開(kāi)，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算 B、為獲取最大利益，控股股東可以直接干預(yù)期貨公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng) C、期貨公司向股東提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，可以適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求 D、期貨公司的控股股東在緊急情況下可以直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員 5、我國(guó)的期貨交易必須在（ ）內(nèi)進(jìn)行。 A、期貨交易所 B、商品交易市場(chǎng) C、商品產(chǎn)地 D、買(mǎi)賣(mài)雙方約定的場(chǎng)所 6、期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司采取責(zé)令（ ）、指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。 A、立即破產(chǎn) B、停業(yè)整頓 C、就地解散 D、限期清算 7、期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，不要求必須提供的資料是（ ）。 A、身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 B、學(xué)歷證書(shū)復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 C、《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表》 D、人事部門(mén)的鑒定材料 8、宋體1972年5月，芝加哥商業(yè)交易所（CME）推出（ ）交易。 A、股指期貨 B、利率期貨 C、股票期貨 D、外匯期貨 9、（ ）不符合《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》中對(duì)一般單位客戶開(kāi)立交易編碼的標(biāo)準(zhǔn)。 A、申請(qǐng)開(kāi)戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元 B、所有員工具備金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過(guò)相關(guān)測(cè)試 C、最近3年內(nèi)具有10筆以上（含）的期貨交易成交記錄 D、具有參與金融期貨交易的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)制度 10、申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交（ ）名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)。 A、2 B、3 C、5 D、7 11、關(guān)于期貨交易的描述，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。 A、期貨交易信用風(fēng)險(xiǎn)大 B、利用期貨交易可以幫助生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者鎖定生產(chǎn)成本 C、期貨交易集中競(jìng)價(jià)，進(jìn)場(chǎng)交易的必須是交易所的會(huì)員 D、期貨交易具有公平、公正、公開(kāi)的特點(diǎn) 12、空頭套期保值者是指（ ）。 A、在現(xiàn)貨市場(chǎng)做空頭，同時(shí)在期貨市場(chǎng)做空頭 B、在現(xiàn)貨市場(chǎng)做多頭，同時(shí)在期貨市場(chǎng)做空頭 C、在現(xiàn)貨市場(chǎng)做多頭，同時(shí)在期貨市場(chǎng)做多頭 D、在現(xiàn)貨市場(chǎng)做空頭，同時(shí)在期貨市場(chǎng)做多頭 13、在我國(guó)設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（ ）批準(zhǔn)。 A、工商局 B、期貨交易所 C、期貨業(yè)協(xié)會(huì) D、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 14、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)（ ）備案。 A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B、本交易所會(huì)員大會(huì) C、本交易所理事會(huì) D、中國(guó)證監(jiān)會(huì) 15、首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（ ）。 A、1年 B、5年 C、10年 D、20年 16、期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照（ ）和流動(dòng)性情況采取不同比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，分類(lèi)中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最高的比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。 A、分類(lèi) B、賬齡 C、可回收性 D、流動(dòng)資產(chǎn) 17、期貨公司違反規(guī)定挪用客戶保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（ ）的罰款。 A、1倍以上3倍以下 B、3倍以上5倍以下 C、1倍以上5倍以下 D、2倍以上5倍以下 18、期貨公司應(yīng)將投資者的開(kāi)戶資料、指令記錄、交易結(jié)算記錄以及其他業(yè)務(wù)記錄至少保存（ ）。 A、3年 B、5年 C、15年 D、20年 19、協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（ ）工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。 A、5個(gè) B、7個(gè) C、10個(gè) D、15個(gè) 20、（ ）有權(quán)批準(zhǔn)交易所的會(huì)員資格。 A、期貨交易所 B、中國(guó)證監(jiān)會(huì) C、期貨業(yè)協(xié)會(huì) D、工商行政管理部門(mén) 21、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收?。? ）。 A、交易保證金 B、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 C、結(jié)算擔(dān)保金 D、結(jié)算準(zhǔn)備金 22、期貨公司變更住所，向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料中不包括（ ）。 A、變更住所申請(qǐng)書(shū) B、妥善處理客戶保證金和持倉(cāng)的報(bào)告 C、變更住所的詳細(xì)計(jì)劃 D、申請(qǐng)日前三個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn) 23、（ ）表明在近N日內(nèi)市場(chǎng)交易資金的增減狀況。 A、市場(chǎng)資金總量變動(dòng)率 B、市場(chǎng)資金集中度 C、現(xiàn)價(jià)期價(jià)偏離率 D、期貨價(jià)格變動(dòng)率 24、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者通過(guò)套期保值并沒(méi)有消除風(fēng)險(xiǎn)，而是將其轉(zhuǎn)移給了期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者即（ ）。 A、期貨交易所 B、其他套期保值者 C、期貨投機(jī)者 D、期貨結(jié)算部門(mén) 25、（ ）不符合《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》中對(duì)一般單位客戶開(kāi)立交易編碼的標(biāo)準(zhǔn)。 A、經(jīng)濟(jì)實(shí)力 B、產(chǎn)品認(rèn)知能力 C、風(fēng)險(xiǎn)控制能力 D、身體狀況 26、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前（ ）個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。 A、1 B、2 C、3 D、6 27、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議表決事項(xiàng)作成會(huì)議記錄，由出席會(huì)議的（ ）在會(huì)議記錄上簽名。 A、理事 B、理事和工作人員 C、理事和記錄員 D、投贊成票的理事 28、（ ）是在期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)之間建立一種盈虧對(duì)沖的機(jī)制。 A、套期保值 B、保證金制度 C、實(shí)物交割 D、發(fā)現(xiàn)價(jià)格 29、為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專(zhuān)業(yè)水平，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)每年組織（ ）。 A、崗位培訓(xùn) B、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) C、分析師培訓(xùn) D、學(xué)歷教育 30、下列不屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員的基本權(quán)利的是（ ）。 A、設(shè)計(jì)期貨合約 B、行使表決權(quán)、申訴權(quán) C、聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì) D、按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格 31、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（ ）內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 A、3日 B、5日 C、10日 D、15日 32、我國(guó)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（ ）元。 A、500萬(wàn) B、1000萬(wàn) C、3000萬(wàn) D、5000萬(wàn) 33、期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額（ ）。 A、不超過(guò)50% B、不超過(guò)20% C、不超過(guò)80% D、不超過(guò)60% 34、期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送（ ）、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。 A、審計(jì)報(bào)告 B、稅務(wù)報(bào)告 C、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃 D、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告 35、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（ ）的原則傳遞客戶交易指令。 A、時(shí)間優(yōu)先 B、會(huì)員等級(jí)優(yōu)先 C、交易價(jià)格優(yōu)先 D、交易量?jī)?yōu)先 36、甲是某期貨公司職員，明知乙是恐怖活動(dòng)組織的成員，仍通過(guò)期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動(dòng)的資金的性質(zhì)。甲的行為屬于（ ）。 A、資助恐怖活動(dòng)罪 B、參加恐怖組織罪 C、洗錢(qián)罪 D、不構(gòu)成犯罪 37、中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起（ ）工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。 A、7個(gè) B、10個(gè) C、15個(gè) D、20個(gè) 38、期貨交易所違反規(guī)定接納會(huì)員的，責(zé)令改正，給予警告，同時(shí)對(duì)直接責(zé)任人給予紀(jì)律處分，處（ ）的罰款。 A、5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下 B、1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下 C、1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下 D、1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下 39、某交易所主機(jī)中，綠豆期貨前一成交價(jià)為每噸2820元，尚有未成交的綠豆期貨合約每噸買(mǎi)價(jià)2825元，現(xiàn)有賣(mài)方報(bào)價(jià)每噸2818元，二者成交則成交價(jià)為每噸（ ）元。 A、2825 B、2821 C、2820 D、2818 40、與單邊的多頭或空頭投機(jī)交易相比，套利交易的主要吸引力在于（ ）。 A、風(fēng)險(xiǎn)較低 B、成本較低 C、收益較高 D、保證金要求較低 41、客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對(duì)（ ）的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。 A、該日持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果 B、該日所有交易結(jié)算結(jié)果 C、該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果 D、該日之前所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果 42、美聯(lián)儲(chǔ)對(duì)美元加息的政策，短期內(nèi)將導(dǎo)致（ ）。 A、美元指數(shù)下行 B、美元貶值 C、美元升值 D、美元流動(dòng)性減弱 43、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)日前（ ）各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。 A、2個(gè)月 B、3個(gè)月 C、5個(gè)月 D、6個(gè)月 44、期貨公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于（ ）。 A、30% B、50% C、100% D、150% 45、2006年9月，（ ）成立，標(biāo)志著中國(guó)期貨市場(chǎng)進(jìn)入商品期貨與金融期貨共同發(fā)展的新階段。 A、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心 B、中國(guó)金融期貨交易所 C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D、中國(guó)期貨投資者保障基金 46、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的（ ）的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。 A、10% B、15% C、20% D、25% 47、申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本不低于人民幣（ ）元。 A、3000萬(wàn) B、5000萬(wàn) C、1億 D、10億元 48、股指期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定，自然人投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼時(shí)，保證金賬戶（ ）不低于人民幣50萬(wàn)元。 A、可用資金余額 B、持倉(cāng)盈利 C、股東權(quán)益 D、風(fēng)險(xiǎn)度 49、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對(duì)應(yīng)收項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，分類(lèi)中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用（ ）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。 A、最高的比例 B、最低的比例 C、中間比例 D、自行制定比例 50、期貨公司變更股權(quán)或者注冊(cè)資本，單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司（ ）股權(quán)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。 A、5% B、100% C、50% D、70% 51、以下關(guān)于我國(guó)期貨交易所的表述不正確的是（ ）。 A、交易所自身并不參與期貨交易 B、會(huì)員制交易所是非營(yíng)利性機(jī)構(gòu) C、交易所參與期貨價(jià)格的形成 D、交易所負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)合約、安排合約上市 52、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送（ ）。 A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部 B、財(cái)務(wù)部 C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D、期貨交易所 53、（ ）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范。 A、《期貨高管人員任職資格管理辦法》 B、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》 C、《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》 D、《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范》 54、我國(guó)黃大豆2號(hào)期貨可參與交割的為（ ）。 A、大豆1號(hào) B、非轉(zhuǎn)基因大豆 C、進(jìn)口大豆和國(guó)產(chǎn)大豆 D、轉(zhuǎn)基因大豆 55、根據(jù)《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是：（ ） A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)審核考試申請(qǐng)人的報(bào)考資格，無(wú)須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn) B、從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)可以聘用無(wú)《期貨從業(yè)人員資格證書(shū)》的人員作為期貨業(yè)務(wù)輔助人員，期貨輔助人員不能對(duì)外開(kāi)展業(yè)務(wù) C、期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予行政處罰。 D、期貨從業(yè)人員受到中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu) 56、東方不敗期貨公司接受客戶獨(dú)孤求敗的全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易，由于市場(chǎng)動(dòng)蕩，該交易產(chǎn)生巨大損失。對(duì)此損失，東方不敗期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償獨(dú)孤求敗的賠償額為（ ）。 A、全部損失 B、至少百分之八十的損失 C、至多百分之八十的損失 D、百分之六十的損失 57、下列不屬于期貨交易所特性的是（ ）。 A、高度分散化 B、高度嚴(yán)密性 C、高度組織化 D、高度規(guī)范化 58、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的（ ）原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。 A、公開(kāi)、公平、公證 B、公平、公證、公信 C、公正、公開(kāi)、公信 D、公開(kāi)、公平、公正 59、（ ）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范。 A、《期貨高管人員任職資格管理辦法》 B、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》 C、《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》 D、《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范》 60、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（ ）。 A、50% B、80% C、100% D、120% 61、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司（ ）報(bào)告。 A、總經(jīng)理 B、股東大會(huì) C、董事會(huì) D、全體客戶 62、宋體期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（ ）。 A、20萬(wàn)元 B、50萬(wàn)元 C、80萬(wàn)元 D、100萬(wàn)元 63、宋體一國(guó)或地區(qū)的實(shí)際GDP的增長(zhǎng)是指（ ）。 A、該國(guó)的境內(nèi)外上市公司價(jià)值 B、所有部門(mén)生產(chǎn)的最終產(chǎn)值 C、境內(nèi)居民生產(chǎn)的最終產(chǎn)值 D、境內(nèi)部門(mén)生產(chǎn)的最終產(chǎn)值 64、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的（ ）制度。 A、存檔 B、保密 C、及時(shí)銷(xiāo)毀 D、備份 65、會(huì)員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由（ ）任免。 A、中國(guó)證監(jiān)會(huì) B、理事會(huì) C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D、會(huì)員大會(huì) 66、期貨公司沒(méi)有代客戶履行申請(qǐng)交割義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)（ ）。 A、侵權(quán)責(zé)任 B、違約責(zé)任 C、侵權(quán)責(zé)任和違約責(zé)任 D、不承擔(dān)責(zé)任 67、《期貨從業(yè)人員管理辦法》的施行時(shí)間是（ ）。 A、2007年7月4日 B、2007年4月15日 C、2008年3月27日 D、2008年4月15日 68、隨著交割日期的臨近，現(xiàn)貨價(jià)格和期貨價(jià)格之間的差異將會(huì)（ ）。 A、逐漸增大 B、逐漸縮小 C、不變 D、不確定 69、設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（ ）批準(zhǔn)。 A、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu) C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D、期貨交易所 70、董事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起（ ）日內(nèi)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 A、3 B、5 C、10 D、20 71、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持（ ）的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。 A、15個(gè)工作日 B、1個(gè)月 C、2個(gè)月 D、3個(gè)月 72、宋體從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，遵守（ ）有關(guān)規(guī)則和所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度。 A、中國(guó)證監(jiān)會(huì) B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C、期貨交易所 D、保證金監(jiān)控中心 73、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集客戶影像資料，以（ ）方式在公司總部集中統(tǒng)一保存，并隨其他開(kāi)戶材料一并存檔備查。 A、電子文檔 B、打印文件 C、光盤(pán)備份 D、客戶簽名確認(rèn)文件 74、宋體證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有（ ）名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員。 A、2 B、3 C、4 D、5 75、（ ）有權(quán)制定期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程。 A、主任會(huì)議 B、主席會(huì)議 C、會(huì)員大會(huì) D、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 76、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會(huì)撤銷(xiāo)其期貨從業(yè)人員資格并在（ ）拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)。 A、1年內(nèi) B、6個(gè)月內(nèi) C、3年內(nèi)或永久性 D、永久性 77、宋體芝加哥期貨交易所（CBOT）的利率期貨交易以（ ）交易為主。 A、歐洲美元期貨 B、歐洲中長(zhǎng)期國(guó)債期貨 C、美國(guó)中長(zhǎng)期國(guó)債期貨 D、美國(guó)短期國(guó)債期貨 78、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司（ ）規(guī)則，對(duì)期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定。 A、長(zhǎng)期性經(jīng)營(yíng) B、持續(xù)性經(jīng)營(yíng) C、穩(wěn)健性經(jīng)營(yíng) D、營(yíng)利性經(jīng)營(yíng) 79、關(guān)于期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，下列表述不正確的是（ ）。 A、具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí)，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為和不正當(dāng)交易行為 B、不得以本人或者他人名義從事期貨交易 C、向客戶提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)時(shí)，不得對(duì)客戶作出營(yíng)利保證 D、堅(jiān)持客戶利益高于一切的原則 80、投資者應(yīng)當(dāng)遵守（ ）的原則，承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任。 A、適當(dāng)分?jǐn)? B、合理理賠 C、買(mǎi)賣(mài)自負(fù) D、風(fēng)險(xiǎn)自負(fù) 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分） 1、從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下標(biāo)準(zhǔn)：（ ） A、人民幣9000萬(wàn)元 B、客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6% C、人民幣3000萬(wàn)元 D、其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6% 2、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)平等對(duì)待（ ），防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益。 A、本公司客戶 B、非結(jié)算會(huì)員期貨公司 C、非結(jié)算會(huì)員期貨公司客戶 D、特別結(jié)算會(huì)員期貨公司 3、出現(xiàn)下列（ ）情況，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況。 A、發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力 B、交易所會(huì)員的結(jié)算保證金嚴(yán)重不足，又未及時(shí)追加，并牽扯到眾多會(huì)員的結(jié)算安全 C、某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn) D、某會(huì)員空頭倉(cāng)位存在交割違約風(fēng)險(xiǎn)，在努力尋求倉(cāng)單過(guò)程中成效不大 4、宋體（ ）應(yīng)當(dāng)按照《期貨交易所管理辦法》和期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的規(guī)定行使結(jié)算會(huì)員的權(quán)利，履行結(jié)算會(huì)員的義務(wù)。 A、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司 B、交易結(jié)算會(huì)員期貨公司 C、特別結(jié)算會(huì)員期貨公司 D、一般結(jié)算會(huì)員期貨公司 5、在我國(guó)，交割倉(cāng)庫(kù)不得有的行為包括（ ） A、出具虛假倉(cāng)單 B、違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù) C、泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密 D、違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易 6、期貨投資者保障基金可以運(yùn)用于（ ） A、銀行存款 B、國(guó)債 C、中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券 D、中央銀行票據(jù) 7、宋體下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是（ ） A、居間人可以是公民也可以是法人 B、只能接受客戶的委托 C、期貨公司或客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬 D、居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任 8、宋體參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（ ） A、年滿18周歲 B、具有完全民事行為能力 C、具有大專(zhuān)以上文化程度 D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件 9、期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（ ） A、身體狀況良好 B、誠(chéng)實(shí)信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德 C、有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)或者管理工作經(jīng)驗(yàn) D、取得證券從業(yè)人員資格 10、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告下列事項(xiàng):（ ） A、非結(jié)算會(huì)員名單及其變化情況; B、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況; C、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況; D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。 11、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)（ ） A、誠(chéng)實(shí)守信 B、勤勉盡責(zé) C、堅(jiān)持公開(kāi)、公平、公正原則 D、對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益 12、宋體期貨從業(yè)人員必須遵守（ ） A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則 B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定 C、期貨交易所的自律規(guī)則 D、相關(guān)法律、行政法規(guī) 13、宋體全面結(jié)算會(huì)員期貨公司先以該非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)該非結(jié)算會(huì)員的違約責(zé)任;保證金不足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以（ ）代為承擔(dān)違約責(zé)任 A、客戶保證金 B、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 C、自有資金 D、客戶準(zhǔn)備金 14、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表包括（ ） A、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表 B、凈資本計(jì)算表 C、客戶權(quán)益變動(dòng)表 D、客戶分離資產(chǎn)報(bào)表 15、申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ） A、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位 B、有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力 C、通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試 D、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn) 16、在財(cái)務(wù)狀況評(píng)估中，投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為（ ） A、加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣定期存折 B、加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣活期存折 C、加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的外幣定、活期存折 D、加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的存單 17、宋體全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（ ）的規(guī)定，建立對(duì)非結(jié)算會(huì)員的保證金管理制度。 A、中國(guó)證監(jiān)會(huì) B、中國(guó)銀監(jiān)會(huì) C、期貨交易所 D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) 18、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的制定目的是（ ） A、規(guī)范期貨公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng) B、加強(qiáng)對(duì)期貨公司的監(jiān)督管理 C、推進(jìn)期貨市場(chǎng)建設(shè) D、保護(hù)客戶的合法權(quán)益 19、宋體關(guān)于設(shè)立經(jīng)紀(jì)公司的條件，下列說(shuō)法正確的是（ ） A、應(yīng)當(dāng)符合《公司法》的規(guī)定 B、應(yīng)當(dāng)符合《交易管理暫行條例》規(guī)定的條件 C、有具備任職資格的高級(jí)管理人員 D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu) 20、宋體期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，（ ）的，予以公開(kāi)譴責(zé)。 A、情節(jié)嚴(yán)重 B、情節(jié)較輕 C、并造成嚴(yán)重后果 D、未造成嚴(yán)重后果 21、下列選項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的是（ ） A、違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定 B、沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的 C、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 D、不以真實(shí)身份從事期貨交易的 22、同時(shí)采用以下交易機(jī)制或者具備以下交易機(jī)制特征之一的，為變相期貨。這些交易機(jī)制包括（ ） A、采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易 B、可以買(mǎi)空和賣(mài)空 C、為參與集中交易的所有買(mǎi)方和賣(mài)方提供履約擔(dān)保的 D、保證金收取比例低于合約標(biāo)的額20%的 23、宋體全面結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員簽訂結(jié)算協(xié)議，包括下列內(nèi)容：（ ） A、保證金標(biāo)準(zhǔn) B、結(jié)算流程 C、協(xié)議變更和解除 D、爭(zhēng)議處理方式 24、根據(jù)《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》及相關(guān)規(guī)定，以下有關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)公司基本業(yè)務(wù)的敘述中，正確的有：（ ） A、期貨經(jīng)紀(jì)公司在為投資者開(kāi)戶前，應(yīng)當(dāng)向其出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》，由投資者簽字確認(rèn)了解其內(nèi)容 B、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照價(jià)格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令 C、期貨經(jīng)紀(jì)公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，可以提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)協(xié)調(diào)處理 D、期貨經(jīng)紀(jì)公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作和結(jié)算工作必須分設(shè)部門(mén)進(jìn)行 25、宋體期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括（ ） A、參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B、按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán) C、聯(lián)名提議召開(kāi)會(huì)員大會(huì) D、按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格 26、關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（ ） A、經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易 B、期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易結(jié)果 C、期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷(xiāo)交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案 D、經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會(huì)規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼 27、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議，載明下列事項(xiàng)：（ ） A、介紹業(yè)務(wù)的范圍 B、介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則 C、違約責(zé)任 D、客戶投訴的接待處理方式 28、期貨公司辦理的下列事項(xiàng)中，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定的有（ ） A、變更注冊(cè)資本 B、合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn) C、變更5％以上的股權(quán) D、設(shè)立、收購(gòu)、參股或者終止境外期貨類(lèi)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) 29、宋體甲某與深圳某經(jīng)紀(jì)公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，開(kāi)立賬戶炒作美國(guó)S&P500指數(shù)期貨。甲某直接操作，前后共虧損30萬(wàn)元。該案正確的處理方式是（ ） A、認(rèn)定合同無(wú)效 B、公司承擔(dān)15萬(wàn)元虧損 C、甲某承擔(dān)15萬(wàn)元虧損 D、甲某承擔(dān)30萬(wàn)元虧損 30、宋體下列屬于經(jīng)紀(jì)公司禁止性交易行為的是（ ） A、向客戶作獲利保證 B、與客戶約定分享利益 C、將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托 D、接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù) 31、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：（ ） A、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū); B、加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件; C、股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件; D、從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計(jì)劃書(shū); 32、經(jīng)紀(jì)公司要建立嚴(yán)密的會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)。會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)的建立要遵循（ ）原則。 A、規(guī)范化 B、程序化 C、授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約 D、帳務(wù)核對(duì)相符 33、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照屬地監(jiān)管原則，對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部的（ ）進(jìn)行監(jiān)督管理。 A、設(shè)立、變更、終止 B、創(chuàng)建、設(shè)立、變更 C、日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng) D、項(xiàng)目審批 34、期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解（ ）等情況，認(rèn)真評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求，并以書(shū)面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。 A、客戶的身份 B、財(cái)務(wù)狀況 C、投資經(jīng)驗(yàn) D、客戶投資喜好 35、期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用遵循（ ）的原則。 A、公開(kāi) B、合理 C、有效 D、完全保障 36、證券公司應(yīng)當(dāng)按照（ ）的原則，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。 A、自律 B、合規(guī) C、內(nèi)部控制 D、審慎經(jīng)營(yíng) 37、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱(chēng)從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括：（ ） A、期貨經(jīng)紀(jì)公司 B、期貨交易廳 C、持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè) D、期貨咨詢(xún)機(jī)構(gòu) 38、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司應(yīng)當(dāng)（ ）向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表。 A、每日 B、每月 C、每季度 D、每年 39、宋體期貨公司觸及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)公司進(jìn)行核實(shí)和評(píng)估，視情況采取下列措施：（ ） A、出具警示函 B、對(duì)公司高管人員進(jìn)行監(jiān)管談話 C、責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)調(diào)查的頻率 D、提請(qǐng)董事會(huì)，撤銷(xiāo)高管人員職務(wù) 40、宋體下列表述中，（ ）是正確的。 A、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì) B、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會(huì) C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理 D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行自律性管理 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分） 1、（ ）投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容既沒(méi)有進(jìn)行確認(rèn)，也未在約定時(shí)間提出異議的，視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)。 A、對(duì) B、錯(cuò) 2、（ ）期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄，中級(jí)人民法院根據(jù)需要還可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。 A、對(duì) B、錯(cuò) 3、（ ）證券公司可接受委托，代客戶下達(dá)交易指令，利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，代客戶接收、保管或者修改交易密碼。 A、對(duì) B、錯(cuò) 4、（ ）取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。 A、對(duì) B、錯(cuò) 5、（ ）全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)為其所有非結(jié)算會(huì)員開(kāi)立一個(gè)內(nèi)部專(zhuān)門(mén)帳戶。 A、對(duì) B、錯(cuò) 6、（ ）非結(jié)算會(huì)員對(duì)結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議。 A、對(duì) B、錯(cuò) 7、（ ）資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)是指期貨公司的自身資產(chǎn)，含客戶保證金。 A、對(duì) B、錯(cuò) 8、（ ）任何情況下，期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失的都應(yīng)當(dāng)承擔(dān)完全責(zé)任。 A、對(duì) B、錯(cuò) 9、（ ）保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 A、對(duì) B、錯(cuò) 10、（ ）證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、賬簿等資料的期限不得少于5年。 A、對(duì) B、錯(cuò) 11、（ ）期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官因故暫時(shí)不能履行職責(zé)的，可以授權(quán)他人代為履行職責(zé)。 A、對(duì) B、錯(cuò) 12、（ ）首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。 A、對(duì) B、錯(cuò) 13、（ ）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。 A、對(duì) B、錯(cuò) 14、（ ）期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種期貨合約的成交量、成交價(jià)、持倉(cāng)量、最高價(jià)與最低價(jià)、開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)，價(jià)格預(yù)測(cè)信息等其他應(yīng)當(dāng)公布的信息，并保證信息的真實(shí)、準(zhǔn)確。 A、對(duì) B、錯(cuò) 15、（ ）證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。 A、對(duì) B、錯(cuò) 16、（ ）期貨公司沒(méi)有代客戶履行申請(qǐng)交割義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。 A、對(duì) B、錯(cuò) 17、（ ）全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。 A、對(duì) B、錯(cuò) 18、（ ）證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，可以收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。 A、對(duì) B、錯(cuò) 19、（ ）期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官的，必須經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。 A、對(duì) B、錯(cuò) 20、（ ）根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國(guó)期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，每屆任期2年，連任不得超過(guò)三屆。 A、對(duì) B、錯(cuò) 第 17 頁(yè) 共 17 頁(yè) 參考答案 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分） 1、【答案】C 2、C 3、B 4、A 5、A 6、B 7、D 8、D 9、B 10、A 11、A 12、B 13、D 14、D 15、參考答案[D] 16、參考答案[A] 17、C 18、D 19、C 20、A 21、C 22、D 23、A 24、答案：C 25、D 26、【答案】B 27、C 28、A 29、 參考答案[B] 30、A 31、C 32、C 33、C 34、D 35、A 36、C 37、D 38、C 39、C 40、A 41、D 42、C 43、D 44、C 45、B 46、C 47、 參考答案[B] 48、A 49、A 50、B 51、C 52、A 53、參考答案[B] 54、C 55、C 56、C 57、A 58、 參考答案[D] 59、B 60、B 61、C 62、B 63、D 64、D 65、A 66、B 67、A 68、B 69、A 70、C 71、 參考答案[D] 72、【答案】C 73、答案：A 74、D 75、C 76、C 77、C 78、B 79、D 80、c 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分） 1、 [AB] 2、答案：[ABC ] 3、 [ABC] 4、答案：[ABC ] 5、答案ABCD。 6、 參考答案[ABCD] 7、參考答案[ACD] 8、參考答案：[ABD] 9、參考答案[ABCD] 10、答案：[ABCD] 11、參考答案[ABCD] 12、答案ABCD。 13、答案：[BC] 14、答案ABCD。 15、答案ABC 16、答案ABCD。 17、答案：[A C] 18、答案ABCD 19、參考答案：A、B、C、D 20、參考答案[AC] 21、答案．ABC 22、參考答案[ACD] 23、參考答案[ABCD] 24、參考答案：[AD] 25、參考答案[ACD] 26、 參考答案[ABC] 27、參考答案[ABCD] 28、答案BCD。 29、參考答案[AD] 30、參考答案：A、B、C、D 31、答案：[ABCD] 32、參考答案：A、B、C、D 33、答案AC。 34、答案ABC。 35、 參考答案[ABC] 36、【答案】B,D 37、參考答案[ABCD] 38、【答案】B 39、參考答案[ABC] 40、參考答案[AD] 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分） 1、A 2、B 3、B 4、B 5、B 6、B 7、B 8、B 9、B 10、A 11、B 12、A 13、A 14、B 15、A 16、A 17、A 18、B 19、A 20、B