2019年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》題庫檢測試題.doc

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?。ㄊ袇^(qū)） 姓名 準考證號 ………密……….…………封…………………線…………………內……..………………不……………………. 準…………………答…. …………題… 2019年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》題庫檢測試題 考試須知： 1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。 3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內答題，否則不予評分。 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分） 1、由于交易對手不履行履約責任而導致的風險屬于（ ）。 A、市場風險 B、信用風險 C、流動性風險 D、法律風險 2、監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于（ ）轉發(fā)給相關期貨交易所。 A、接到注銷申請的三天內 B、接到申請的次日 C、接到注銷申請的一周內 D、當日 3、在正向市場上，如果近期供給量增加，需求減少，則跨期套利交易者應該進行（ ）。 A、買人近期月份合約的同時賣出遠期月份合約 B、買入近期月份合約的同時買人遠期月份合約 C、賣出近期月份合約的同時賣出遠期月份合約 D、賣出近期月份合約的同時買入遠期月份合約 4、比較期權的跨式組合和寬跨式組合，下列說法正確的是（ ）。 A、跨式組合中的兩份期權的執(zhí)行價格不同，期限相同 B、寬跨式組合中的兩份期權的執(zhí)行價格相同，期限不同 C、跨式期權組合和寬跨式期權組合都是通過同時成為一份看漲期權和一份看跌期權的空頭或多頭來實現(xiàn)的 D、底部跨式期權組合中的標的物價格變動程度要大于底部寬跨式期權組合中的標的物價格變動程度，才能使投資者獲利 5、某期貨交易所欲委任張某做中層管理干部，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該交易所應當在決定之日起（ ）內向中國證監(jiān)會報告。 A、5日 B、10日 C、15日 D、30日 6、下列有關會員制期貨交易所理事會的說法，不正確的是（ ）。 A、理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責 B、理事會設理事長1人、副理事長1～2人 C、理事會會議至少每半年召開1次 D、理事會每次會議應當于會議召開15日前通知全體理事 7、（ ）表明在近N日內市場交易資金的增減狀況。 A、市場資金總量變動率 B、市場資金集中度 C、現(xiàn)價期價偏離率 D、期貨價格變動率 8、期貨公司應當建立交易、結算、財務數(shù)據(jù)的（ ）制度。 A、存檔 B、保密 C、及時銷毀 D、備份 9、國務院期貨監(jiān)督管理機構應當與有關部門建立監(jiān)督管理的（ ）和協(xié)調配合機制。 A、信息共享 B、定期互訪 C、聯(lián)席會議 D、溝通交流 10、（ ）不符合《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》中對一般單位客戶開立交易編碼的標準。 A、經濟實力 B、產品認知能力 C、風險控制能力 D、身體狀況 11、《期貨交易管理條例》所稱期貨公司金融期貨結算業(yè)務，是指期貨公司作為實行（ ）的金融期貨交易所的結算會員，依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結算業(yè)務活動。 A、會員統(tǒng)一結算制度 B、每日無負債結算制度 C、會員分級結算制度 D、保證金結算制度 12、期貨公司應當保留書面風險監(jiān)管報表，不少于（ ）。 A、1年 B、5年 C、10年 D、20年 13、依《期貨交易管理條例》的規(guī)定，交割倉庫由（ ）指定。 A、中國證監(jiān)會 B、期貨交易所 C、期貨公司 D、客戶 14、關于期貨交易所，下列說法正確的是（ ）。 A、中國證監(jiān)會提議時可以召開期貨交易所會員大會 B、期貨交易所會員大會由大會主席主持 C、期貨交易所總經理、副總經理由中國證監(jiān)會任免 D、期貨交易所總經理每屆任期3年，可以連任3屆 15、以下關于期貨的結算說法錯誤的是（ ）。 A、期貨的結算實行每日盯市制度，即客戶以開倉后，當天的盈虧是將交易所結算價與客戶開倉價比較的結果，在此之后，平倉之前，客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結算價與當天結算價比較的結果 B、客戶平倉后，其總盈虧可以由其開倉價與其平倉價的比較得出，也可由所有的單日盈虧累加得出 C、期貨的結算實行每日結算制度，客戶在持倉階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。當客戶處于盈利狀態(tài)時，只要其保證金賬戶上的金額超過初始保證金的數(shù)額，則客戶可以將超過部分提現(xiàn);當處于虧損狀態(tài)時，一旦保證金余額低于維持保證金的數(shù)額，則客戶必須追加保證金，否則就會被強制平倉 D、客戶平倉之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數(shù)額與最終數(shù)額之差 16、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托。作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經紀合同的中介服務的，基于居間經紀關系所產生的民事責任應由（ ）承擔。 A、期貨公司 B、客戶 C、期貨交易所 D、居間人 17、股指期貨交易的保證金比例越高，則（ ）。 A、杠桿越小 B、杠桿越大 C、收益越低 D、收益越高 18、期貨經紀公司總經理、副總經理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報，情節(jié)嚴重的，該公司將被罰款（ ）。 A、1萬以上 B、3萬以上 C、1-3萬 D、3萬以下 19、在主要的上升趨勢線的上側（ ），不失為有效的時機抉擇的對策。 A、賣出 B、買入 C、平倉 D、建倉 20、保障基金總額達到（ ）元人民幣，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。 A、1億 B、5億 C、8億 D、10億　 21、下列關于期貨交易基本規(guī)則的表述，錯誤的是（ ）。 A、在期貨交易所進行期貨交易的，應當是客戶 B、客戶可以通過電話向期貨公司下達交易指令 C、期貨公司不得使用不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令 D、客戶的交易指令應當明確、全面 22、政治因素、經濟因素和社會因素等變化的風險屬于（ ）。 A、可控風險 B、不可控風險 C、代理風險 D、交易風險 23、（ ）不得為非結算會員辦理結算業(yè)務。 A、全面結算會員 B、特別結算會員 C、交易結算會員 D、普通結算會員 24、甲期貨公司從事經紀業(yè)務，接受客戶李某的委托，以自己的名義為李某進行期貨交易，該交易結果應當由（ ）承擔。 A、李某 B、甲期貨公司 C、期貨交易所 D、甲期貨公司和李某 25、期貨交易所應當在（ ）向中國證監(jiān)會提交經具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的財務會計報告。 A、每一季度結束后15日內 B、每一季度結束后30日內 C、每一年度結束后4個月內 D、每一年度結束后30日和每一季度結束后15日內 26、期貨交易所、期貨公司應當按照（ ）的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金。 A、國務院 B、中國銀監(jiān)會 C、中國期貨業(yè)協(xié)會 D、中國證監(jiān)會和財政部 27、宋體投資者對交易結算報告的內容有異議的，應當在（ ）內向期貨經紀公司提出書面異議。 A、交易完成15日 B、交易完成30日 C、收到結算報告的當天 D、期貨經紀合同約定的時間 28、下列商品期貨不屬于能源期貨的是（ ）期貨。 A、動力煤 B、鐵礦石 C、原油 D、燃料油 29、具有從事期貨業(yè)務（ ）以上經驗的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學?？啤? A、3年 B、5年 C、8年 D、10年 30、與單邊的多頭或空頭投機交易相比，套利交易的主要吸引力在于（ ）。 A、風險較低 B、成本較低 C、收益較高 D、保證金要求較低 31、在我國設立期貨公司，應當經（ ）批準。 A、工商局 B、期貨交易所 C、期貨業(yè)協(xié)會 D、國務院期貨監(jiān)督管理機構 32、客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產（ ）。 A、相互混合、統(tǒng)一管理 B、相互獨立、分級管理 C、相互獨立、分別管理 D、相互混合、分級管理 33、我國申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（ ）元。 A、500萬 B、1000萬 C、3000萬 D、5000萬 34、期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，由（ ）制定。 A、證券公司 B、期貨公司 C、中國期貨業(yè)協(xié)會 D、期貨交易所 35、（ ）對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行核查驗證。 A、中國證監(jiān)會及其派出機構 B、中國金融期貨交易所 C、中國期貨保證金監(jiān)控中心公司 D、中國期貨業(yè)協(xié)會 36、中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起（ ）工作日內，作出批準或者不予批準的決定。 A、7個 B、10個 C、15個 D、20個 37、期貨公司應當按照（ ）的原則傳遞客戶交易指令。 A、時間優(yōu)先 B、會員等級優(yōu)先 C、交易價格優(yōu)先 D、交易量優(yōu)先 38、宋體1972年5月，芝加哥商業(yè)交易所（CME）推出（ ）交易。 A、股指期貨 B、利率期貨 C、股票期貨 D、外匯期貨 39、期貨交易所應當按照中國證監(jiān)會有關期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，向（ ）報送相關信息。 A、股東大會 B、中國證監(jiān)會 C、期貨業(yè)協(xié)會 D、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構 40、期貨公司對投資者進行股指期貨開戶測試時，（ ）和投資者應當在測試試卷上簽字。 A、期貨居間人 B、開戶知識測試人員 C、營業(yè)部負責人 D、客戶開發(fā)人員 41、公司制期貨交易所股東大會會議結束之日起（ ）內，期貨交易所應當將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。 A、3日 B、7日 C、10日 D、15日 42、期貨從業(yè)人員違反有關法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在（ ）拒絕受理從業(yè)人員資格申請。 A、1年內 B、6個月內 C、3年內或永久性 D、永久性 43、宋體中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐（ ）。 A、巡視員 B、督察員 C、審計員 D、管理員 44、宋體期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，。并自作出決定之日起（ ）個工作日內向中國證監(jiān)會及其派出機構報告。 A、3 B、5 C、7 D、15 45、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經營范圍內從事期貨交易行為產生的民事責任，由（ ）承擔。 A、從業(yè)人員所在的期貨公司 B、從業(yè)人員自身 C、從業(yè)人員及其所在的期貨公司共同 D、從業(yè)人員先行承擔，不能承擔的部分由其所在的期貨公司 46、我國期貨交易所應當于每一季度結束后15日內，每一年度結束后（ ）內，向中國證監(jiān)會提交有關經營情況和有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。 A、10日 B、20日 C、30日 D、14日 47、期貨價格真實地反映供求及價格變動趨勢，具有較強的預期性、連續(xù)性和公開性，所以在期貨交易發(fā)達的國家，期貨價格被視為一種（ ）。 A、權威價格 B、指導價格 C、現(xiàn)貨價格 D、參考價格 48、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（ ）的罰款。 A、1萬元以上5萬元以下 B、1萬元以上10萬元以下 C、3萬元以上5萬元以下 D、3萬元以上10萬元以下 49、目前，全球最大的商品期貨品種是（ ）期貨。 A、畜產品 B、農產品 C、有色金屬 D、石油 50、全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協(xié)議的，應當在簽訂，變更或者終止結算協(xié)議之日起（ ）個工作日內向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。 A、3 B、5 C、7 D、15 51、在我國，會員制期貨交易所的（ ）是法定代表人。 A、監(jiān)事長 B、理事長 C、總經理 D、董事長 52、申請設立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（ ）。 A、10人 B、15人 C、8人 D、30人 53、依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，依法對期貨公司及其分支機構實行監(jiān)督管理的是（ ）。 A、期貨交易所 B、中國證監(jiān)會及其派出機構 C、中國期貨業(yè)協(xié)會 D、中國銀監(jiān)會 54、期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于（ ）。 A、10年 B、15年 C、20年 D、25年 55、某投機者于某日買入8手銅期貨合約，一天后他將頭寸平倉了結，則該投資者屬于（ ）。 A、長線交易者 B、短線交易者 C、中線交易者 D、當日交易者 56、（ ）負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關工作，相關自律管理辦法也由其制定。 A、中國期貨業(yè)協(xié)會 B、中國證監(jiān)會 C、中國證監(jiān)會派出機構 D、國務院期貨監(jiān)督管理機構 57、期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數(shù)的（ ）。 A、10% B、20% C、30% D、50% 58、《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》所稱期貨公司金融期貨結算業(yè)務，是指期貨公司作為實行（ ）的金融期貨交易所的結算會員，依其規(guī)定從事的結算業(yè)務活動。 A、會員統(tǒng)一結算制度 B、會員分級結算制度 C、保證金結算制度 D、每日無負債結算制度 59、期貨交易所董事會每屆任期（ ）年。 A、1 B、2 C、3 D、5 60、期貨交易應當采用（ ）方式或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他方式。 A、公開的集中交易 B、公開的分散交易 C、不公開的分散交易 D、不公開的集中交易 61、協(xié)會工作人員不按從業(yè)人員管理辦法規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，（ ）應當給予紀律處分。 A、期貨業(yè)協(xié)會 B、中國證監(jiān)會 C、公安機關 D、期貨交易所 62、證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，下列各項不屬于委托協(xié)議內容的是（ ）。 A、執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施 B、介紹業(yè)務對接規(guī)則 C、報酬支付及相關費用的分擔方式 D、當客戶利益與期貨公司利益沖突時，應當以期貨公司利益為重 63、期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定，提供虛假或誤導性材料且情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會在（ ）年內或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請。 A、3 B、5 C、7 D、10 64、期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保（ ）優(yōu)先。 A、客戶利益 B、社會利益 C、公司利益 D、國家利益 65、中國證監(jiān)會規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的（ ）。 A、50% B、80% C、100% D、120% 66、期貨合約是指由（ ）統(tǒng)一制定的，規(guī)定在將來某一特定時間和地點交割一定數(shù)量和質量商品的標準化合約。 A、證券交易所 B、期貨交易所 C、期貨行業(yè)協(xié)會 D、期貨經紀公司 67、宋體首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為，應先向（ ）提出整改意見。 A、期貨公司總經理或相關責任人 B、期貨公司董事長或董事會 C、期貨公司股東大會 D、期貨公司監(jiān)事會 68、下列不屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員的禁止行為的是（ ）。 A、進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 B、挪用客戶的期貨保證金或者其他資產 C、中國證監(jiān)會禁止的其他行為 D、誠實守信，恪盡職守 69、協(xié)會對違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關規(guī)定或者本準則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予警告、公開通報批評紀律處分，暫停期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月，（ ）。 A、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在1年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請 B、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請 C、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在5年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請 D、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在6年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請 70、期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務，應當經（ ）批準。 A、中國保監(jiān)會 B、中國銀監(jiān)會 C、中國證監(jiān)會 D、人民銀行 71、下列不屬于期貨交易所職責的是（ ）。 A、提供交易的場所、設施和服務 B、組織并監(jiān)督交易、結算和交割 C、保證合約的履行 D、按照法律規(guī)定對期貨市場進行管理 72、在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規(guī)定實行（ ）管理。 A、監(jiān)督 B、自律 C、市場 D、計劃　　 73、期貨公司持有的金融資產，按照（ ）和流動性情況采取不同比例進行風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最高的比例進行風險調整。 A、分類 B、賬齡 C、可回收性 D、流動資產 74、期貨交易所的交易結算系統(tǒng)和交易結算業(yè)務應當滿足（ ）的要求，真實、準確和完整地反映會員保證金的變動情況。 A、交易 B、結算 C、交易和結算 D、期貨保證金安全存管監(jiān)控 75、宋體證券公司申請介紹業(yè)務資格，公司總部至少有（ ）名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務人員。 A、2 B、3 C、4 D、5 76、設立期貨公司，應由（ ）批準。 A、國務院期貨監(jiān)督管理機構 B、國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構 C、中國期貨業(yè)協(xié)會 D、期貨交易所 77、（ ）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。 A、《期貨高管人員任職資格管理辦法》 B、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》 C、《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》 D、《期貨從業(yè)人員經紀業(yè)務規(guī)范》 78、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起（ ）內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。 A、3日 B、5日 C、7日 D、15日 79、根據(jù)《期貨交易管理條例》，審批設立期貨交易所的機構是（ ）。 A、中國期貨業(yè)協(xié)會 B、國務院財政部門 C、國務院期貨監(jiān)督管理機構 D、國務院商務主管部門 80、期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（ ）以下的罰款。 A、1倍以上3倍以下 B、1倍以上5倍以下 C、3倍以上5倍以下 D、3倍以上10倍以下 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分） 1、期貨公司變更股權有下列情形的，應當經中國證監(jiān)會批準（ ） A、單個股東或者有關聯(lián)關系的股東持股比例增加到50% B、變更控股股東、第一大股東 C、單個股東的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的 D、有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的 2、期貨交易所章程中應當載明的事項包括（ ） A、設立目的和職能 B、名稱、住所和營業(yè)場所 C、注冊資本及其構成 D、對會員的紀律處分 3、宋體期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構書面報告，詳細說明（ ） A、原因 B、對公司的影響 C、解決問題的具體措施和期限 D、還應當向公司全體董事書面報告 4、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：（ ） A、金融期貨結算業(yè)務資格申請書; B、加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復印件和金融期貨經紀業(yè)務資格證明文件; C、股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格的決議文件; D、從事金融期貨結算業(yè)務的計劃書; 5、中國證監(jiān)會派出機構應當在5個工作日內對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取下列措施：（ ） A、向公司出具警示函，并抄送其全體股東; B、對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風險監(jiān)管指標水平; C、要求公司進行重大業(yè)務決策時，應當至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送臨時報告，說明有關業(yè)務對公司財務狀況和風險監(jiān)管指標的影響; D、責令公司增加內部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告。 6、期貨交易所應當就其市場內的交易情況編制（ ），并及時公布。 A、周報表 B、月報表 C、季度報表 D、年報表 7、首席風險官根據(jù)履行職責的需要，享有下列職權（ ） A、參加或列席與其履職相關的會議 B、查閱期貨公司的相關文件、檔案和資料 C、了解期貨公司業(yè)務執(zhí)行情況 D、否決期貨公司董事會決議 8、宋體全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔該非結算會員的違約責任;保證金不足的，全面結算會員期貨公司應當以（ ）代為承擔違約責任 A、客戶保證金 B、風險準備金 C、自有資金 D、客戶準備金 9、下列用語的含義正確的有：（ ） A、資產、流動資產，是指期貨公司的自身資產，不含客戶保證金 B、資產、流動資產，是指期貨公司的自身資產，含客戶保證金 C、負債、流動負債，是指期貨公司的對外負債，不含客戶權益 D、負債、流動負債，是指期貨公司的對外負債，含客戶權益 10、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的制定目的是（ ） A、規(guī)范期貨公司的經營活動 B、加強對期貨公司的監(jiān)督管理 C、推進期貨市場建設 D、保護客戶的合法權益 11、根據(jù)《期貨經紀公司管理辦法》及相關規(guī)定，以下有關期貨經紀公司基本業(yè)務的敘述中，正確的有：（ ） A、期貨經紀公司在為投資者開戶前，應當向其出示《期貨交易風險說明書》，由投資者簽字確認了解其內容 B、期貨經紀公司應當按照價格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令 C、期貨經紀公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務糾紛的，可以提請中國證監(jiān)會協(xié)調處理 D、期貨經紀公司的財務會計工作和結算工作必須分設部門進行 12、保障基金管理機構應當定期編報保障金的（ ）報告，經會計師事務所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。 A、籌集 B、管理 C、使用 D、監(jiān)督 13、中國證監(jiān)會認定存在較高風險的期貨公司應當（ ）向期貨投資者保障基金管理機構提供財務監(jiān)管報表。 A、每日 B、每月 C、每季度 D、每年 14、期貨投資者保障基金的管理和運用遵循（ ）的原則。 A、公開 B、合理 C、有效 D、完全保障 15、宋體期貨公司觸及風險監(jiān)管預警標準，對公司進行核實和評估，視情況采取下列措施：（ ） A、出具警示函 B、對公司高管人員進行監(jiān)管談話 C、責令公司增加內部合規(guī)調查的頻率 D、提請董事會，撤銷高管人員職務 16、宋體下列屬于經紀公司禁止性交易行為的是（ ） A、向客戶作獲利保證 B、與客戶約定分享利益 C、將受托業(yè)務進行轉委托 D、接受轉委托業(yè)務 17、宋體關于設立經紀公司的條件，下列說法正確的是（ ） A、應當符合《公司法》的規(guī)定 B、應當符合《交易管理暫行條例》規(guī)定的條件 C、有具備任職資格的高級管理人員 D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結構 18、下列哪些情況提交的教育證明．應當同時提交國務院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件?（ ） A、申請人提交境外大學文憑 B、申請人提交高等教育機構學位證書文憑 C、申請人提交高等教育文憑 D、申請人提交非學歷教育文憑 19、宋體期貨公司的業(yè)務按大類劃分為（ ） A、期貨經紀業(yè)務 B、期貨投資咨詢業(yè)務 C、期貨資產管理業(yè)務 D、期貨存貸款業(yè)務 20、宋體下列關于“居間人”的相關表述正確的是（ ） A、居間人可以是公民也可以是法人 B、只能接受客戶的委托 C、期貨公司或客戶應當按照約定向居間人支付報酬 D、居間人應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任 21、宋體下列屬于中國證監(jiān)會職權范圍的是（ ） A、對于交易廳等機構聘用無《從業(yè)人員資格證書》的人員，情節(jié)嚴重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款 B、規(guī)定《從業(yè)人員資格證書》的種類 C、核準從業(yè)人員資格考試大綱 D、組織從業(yè)人員資格考試 22、經紀公司要建立嚴密的會計控制系統(tǒng)。會計控制系統(tǒng)的建立要遵循（ ）原則。 A、規(guī)范化 B、程序化 C、授權分責、監(jiān)督制約 D、帳務核對相符 23、下列選項中屬于公司制期貨交易所董事會行使的職權的有（ ） A、召集股東大會會議，并向股東大會報告工作 B、審議總經理提出的財務預算方案、決算報告，提交股東大會通過 C、監(jiān)督總經理組織實施股東大會和董事會決議的情況 D、審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過 24、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管報表包括（ ） A、風險監(jiān)管指標匯總表 B、凈資本計算表 C、客戶權益變動表 D、客戶分離資產報表 25、在財務狀況評估中，投資者提供的銀行存款證明應當為（ ） A、加蓋中國境內銀行業(yè)務章的本幣定期存折 B、加蓋中國境內銀行業(yè)務章的本幣活期存折 C、加蓋中國境內銀行業(yè)務章的外幣定、活期存折 D、加蓋中國境內銀行業(yè)務章的存單 26、下列說法正確的有：（ ） A、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持3個月的，風險預警期結束; B、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持1個月的，風險預警期結束; C、經過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應中國證監(jiān)會報告，中國證監(jiān)會應當進行驗收; D、經過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，中國證監(jiān)會派出機構應當進行驗收。 27、全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向（ ）報告。 A、期貨交易所 B、中國期貨業(yè)協(xié)會 C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構 D、中國證監(jiān)會及其派出機構 28、宋體在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內容有（ ） A、與會員資格相應的會員資格費 B、與會員資格相應的會員交易席位 C、應當依法裁定不得轉讓該會員資格 D、不得停止該會員交易席位的使用 29、宋體期貨公司首席風險官向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交的上一年度全面工作報告的內容包括（ ） A、期貨公司合規(guī)經營、風險管理狀況 B、期貨公司內部控制狀況 C、首席風險官所做的盡職調查 D、首席風險官提出的整改意見 30、關于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（ ） A、經紀公司不得混碼交易 B、期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易結果 C、期貨經紀公司注銷交易編碼，應向期貨交易所備案 D、經紀公司應按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼 31、期貨經紀公司建立和完善內部控制機制的原則包括（ ） A、健全性原則 B、有效性原則 C、合理性原則 D、相互制約原則 32、宋體參加從業(yè)資格考試的，應當符合下列條件（ ） A、年滿18周歲 B、具有完全民事行為能力 C、具有大專以上文化程度 D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件 33、下列選項中，應當認定期貨經紀合同無效的是（ ） A、違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定 B、沒有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經紀業(yè)務的 C、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 D、不以真實身份從事期貨交易的 34、全面結算會員期貨公司應當確保交易結算報告（ ） A、真實 B、準確 C、完整 D、公開 35、全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向（ ）報告。 A、中國證監(jiān)會派出機構 B、期貨交易所 C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構 D、期貨證券業(yè)協(xié)會派出機構 36、證券公司從事中間介紹業(yè)務的工作人員不得（ ） A、協(xié)助辦理開戶手續(xù) B、代理客戶從事期貨交易 C、劃轉期貨保證金 D、代客戶收付期貨保證金 37、期貨公司客戶可以通過（ ）等委托方式下達交易指令。 A、書面 B、計算機 C、互聯(lián)網 D、電話 38、中國證監(jiān)會派出機構按照屬地監(jiān)管原則，對轄區(qū)內營業(yè)部的（ ）進行監(jiān)督管理。 A、設立、變更、終止 B、創(chuàng)建、設立、變更 C、日常經營活動 D、項目審批 39、符合以下（ ）條件，人民法院可以依法凍結、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。 A、有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權益資金的部分 B、期貨交易所、期貨公司為債務人的 C、期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據(jù)的 D、期貨公司未結清所有持倉并清償客戶資金的 40、出現(xiàn)下列（ ）情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。 A、發(fā)生自然災害等不可抗力 B、交易所會員的結算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結算安全 C、某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應措施后仍未化解風險 D、某會員空頭倉位存在交割違約風險，在努力尋求倉單過程中成效不大 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分） 1、（ ）證監(jiān)會負責保障基金財務監(jiān)管，保障基金的年度收支計劃和決算報證監(jiān)會批準。 A、對 B、錯 2、（ ）期貨公司向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的，處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。 A、對 B、錯 3、（ ）全面結算會員期貨公司應當建立并執(zhí)行當日無負債結算制度。 A、對 B、錯 4、（ ）非結算會員對結算報告的內容有異議的，應當在3個工作日內向全面結算會員期貨公司提出異議。 A、對 B、錯 5、（ ）期貨公司首席風險官因故暫時不能履行職責的，可以授權他人代為履行職責。 A、對 B、錯 6、（ ）保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等歸屬中國證監(jiān)會。 A、對 B、錯 7、（ ）未經國家有關主管部門批準，非法經營保險業(yè)務的，構成挪用公款罪。 A、對 B、錯 8、（ ）期貨交易所認為市場中多頭或者空頭實施逼倉行為，有違市場公平，可以限制實物交割總量。 A、對 B、錯 9、（ ）對每位個人投資者的保證金損失在十萬元以下的部分全額補償，超過十萬元的部分按百分之九十補償。 A、對 B、錯 10、（ ）某具相應資格的會計師事務所應證監(jiān)會派出機構聘請，對某經紀公司進行專項稽核。所發(fā)生的費用由中國證監(jiān)會支付。 A、對 B、錯 11、（ ）首席風險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。 A、對 B、錯 12、（ ）保障基金后續(xù)資金來源包括期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的千分之三繳納。 A、對 B、錯 13、（ ）證券期貨經營機構可以自行銷售資產管理計劃，也可以委托具有基金銷售資格的機構（以下簡稱銷售機構）銷售或者推介資產管理計劃。 A、對 B、錯 14、（ ）證券公司保存有關介紹業(yè)務的憑證、賬簿等資料的期限不得少于5年。 A、對 B、錯 15、（ ）期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。 A、對 B、錯 16、（ ）期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務的，應當承擔違約責任。 A、對 B、錯 17、（ ）期貨公司聘任首席風險官的，必須經全體獨立董事同意。 A、對 B、錯 18、（ ）取得期貨交易所會員資格，應當經中國證監(jiān)會批準。 A、對 B、錯 19、（ ）全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結算會員的限倉制度。 A、對 B、錯 20、（ ）期貨交易所應當及時公布上市品種期貨合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價，價格預測信息等其他應當公布的信息，并保證信息的真實、準確。 A、對 B、錯 第 17 頁 共 17 頁 參考答案 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分） 1、B 2、D 3、D 4、C 5、B 6、答案：D 7、A 8、D 9、A 10、D 11、參考答案[C] 12、 參考答案[B] 13、B 14、C 15、D 16、D 17、A 18、參考答案[C] 19、B 20、參考答案[C] 21、A 22、B 23、C 24、A 25、C 26、D 27、D 28、B 29、D 30、A 31、D 32、C 33、C 34、【答案】C 35、C 36、D 37、A 38、D 39、D 40、B 41、C 42、C 43、B 44、A 45、A 46、C 47、A 48、D 49、D 50、A 51、C 52、C 53、B 54、C 55、B 56、A 57、C 58、B 59、C 60、A 61、【答案】A 62、D 63、參考答案：[A] 64、A 65、B 66、A 67、A 68、【答案】D 69、B 70、參考答案[C] 71、答案：D 72、參考答案[B] 73、參考答案[A] 74、D 75、D 76、A 77、參考答案[B] 78、B 79、C 80、B 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分） 1、【答案】B,C,D 2、參考答案[ABCD] 3、 答案：[ABCD] 4、答案：[ABCD] 5、ABCD 6、參考答案[ABD] 7、 參考答案[ABC] 8、答案：[BC] 9、答案：[AC] 10、答案ABCD 11、參考答案：[AD] 12、答案ABC。 13、【答案】B 14、 參考答案[ABC] 15、參考答案[ABC] 16、參考答案：A、B、C、D 17、參考答案：A、B、C、D 18、【答案】A,B,C,D 19、答案ABC。 20、參考答案[ACD] 21、參考答案：A、C 22、參考答案：A、B、C、D 23、答案ABCD。 24、答案ABCD。 25、答案ABCD。 26、AD 27、答案AC。 28、參考答案[ABCD] 29、ABCD 30、 參考答案[ABC] 31、 參考答案[ACD] 32、參考答案：[ABD] 33、答案．ABC 34、【答案】A,B,C 35、答案：[BC] 36、答案BCD。 37、答案ABCD。 38、答案AC。 39、【答案】A,C 40、 [ABC] 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分） 1、B 2、B 3、A 4、B 5、B 6、B 7、B 8、B 9、A 10、A 11、A 12、B 13、A 14、A 15、A 16、A 17、A 18、B 19、A 20、B