2019年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》過關(guān)練習(xí)試題C卷 附答案.doc

《2019年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》過關(guān)練習(xí)試題C卷 附答案.doc》由會員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《2019年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》過關(guān)練習(xí)試題C卷 附答案.doc（17頁珍藏版）》請在裝配圖網(wǎng)上搜索。

?。ㄊ袇^(qū)） 姓名 準(zhǔn)考證號 ………密……….…………封…………………線…………………內(nèi)……..………………不……………………. 準(zhǔn)…………………答…. …………題… 2019年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》過關(guān)練習(xí)試題C卷 附答案 考試須知： 1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準(zhǔn)考證號等信息。 3、請仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評分。 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分） 1、保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險準(zhǔn)備金總額的（ ）繳納形成。 A、5% B、10% C、15% D、20%　 2、現(xiàn)代意義上的期貨交易起源于（ ）。 A、美國紐約 B、美國芝加哥 C、英國倫敦 D、日本東京 3、期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于（ ）。 A、職工福利 B、會員分紅 C、股東分紅 D、保證期貨交易場所、設(shè)施的運行和改善 4、《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》所稱凈資本是在期貨公司（ ）的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項目及其他項目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。 A、凈資本 B、流動資本 C、凈資產(chǎn) D、流動資產(chǎn) 5、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報（ ）備案。 A、中國期貨業(yè)協(xié)會 B、本交易所會員大會 C、本交易所理事會 D、中國證監(jiān)會 6、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)（ ），對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。 A、監(jiān)事會 B、獨立董事 C、首席風(fēng)險官 D、首席執(zhí)行官 7、期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起（ ）個工作日內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。 A、2 B、3 C、5 D、7 8、集合資產(chǎn)管理計劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過（ ）天 A、20 B、30 C、60 D、90 9、非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結(jié)算會員按照（ ）的規(guī)定辦理。 A、銀監(jiān)會 B、證監(jiān)會 C、期貨交易所 D、期貨業(yè)協(xié)會 10、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)應(yīng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的（ ）。 A、50% B、100% C、150% D、200% 11、期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)（ ）。 A、侵權(quán)責(zé)任 B、違約責(zé)任 C、侵權(quán)責(zé)任和違約責(zé)任 D、不承擔(dān)責(zé)任 12、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取的監(jiān)管措施不包括（ ）。 A、談話 B、責(zé)令具結(jié)悔過 C、提示 D、記入信用記錄 13、在我國，對期貨交易實施行業(yè)自律管理的機(jī)構(gòu)是（ ）。 A、中國證監(jiān)會 B、中國期貨業(yè)協(xié)會 C、期貨交易所 D、期貨公司 14、申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于人民幣（ ）元。 A、3000萬 B、5000萬 C、1億 D、10億元 15、下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)行為的說法中，合法的是（ ）。 A、以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶 B、向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾 C、占用、挪用客戶委托資產(chǎn) D、接受客戶委托，向客戶提供風(fēng)險管理顧問等服務(wù) 16、芝加哥期貨交易所成立之初，采用簽訂（ ）的交易方式。 A、遠(yuǎn)期合約 B、期貨合約 C、互換合約 D、期權(quán)合約 17、為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)每年組織（ ）。 A、崗位培訓(xùn) B、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) C、分析師培訓(xùn) D、學(xué)歷教育 18、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（ ）內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。 A、2個工作日 B、3個工作日 C、5個工作日 D、7個工作日 19、我國期貨交易的交割，由（ ）統(tǒng)一組織進(jìn)行。 A、期貨交易所 B、中央登記結(jié)算中心 C、期貨業(yè)協(xié)會結(jié)算中心 D、交割倉庫 20、下列屬于期貨市場在微觀經(jīng)濟(jì)中的作用的是（ ）。 A、促進(jìn)本國經(jīng)濟(jì)國際化 B、提高合約兌現(xiàn)率 C、促進(jìn)本國經(jīng)濟(jì)的國際化發(fā)展 D、為政府宏觀調(diào)控提供參考依據(jù) 21、不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由（ ）承擔(dān)。 A、該經(jīng)營機(jī)構(gòu) B、客戶 C、期貨交易所 D、客戶和經(jīng)營機(jī)構(gòu)共同承擔(dān) 22、期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的（ ）或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場所進(jìn)行。 A、期貨交易所 B、期貨公司 C、證券交易所 D、證券公司 23、當(dāng)期貨從業(yè)人員利益與投資者利益發(fā)生或可能發(fā)生沖突時，（ ）。 A、應(yīng)當(dāng)退出委托關(guān)系 B、應(yīng)當(dāng)向投資者披露 C、應(yīng)當(dāng)向董事會披露 D、應(yīng)當(dāng)向所在經(jīng)紀(jì)公司披露 24、客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對（ ）的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。 A、該日持倉和交易結(jié)算結(jié)果 B、該日所有交易結(jié)算結(jié)果 C、該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果 D、該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果 25、協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（ ）工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。 A、5個 B、7個 C、10個 D、15個 26、宋體下列單位或個人中，可以依法從事期貨交易的是（ ）。 A、國家機(jī)關(guān) B、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C、期貨業(yè)協(xié)會的工作人員 D、作為期貨交易所會員的某企業(yè)法人 27、證監(jiān)會受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起（ ）內(nèi)做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。 A、10個工作日 B、15個工作日 C、1個月 D、3個月 28、宋體申請設(shè)立期貨公司，主要股東以及實際控制人最近（ ）無重大違法違規(guī)記錄。 A、1年 B、2年 C、3年 D、5年 29、《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所實行（ ）結(jié)算制度。 A、季末無負(fù)債 B、次日無負(fù)債 C、年末無負(fù)債 D、當(dāng)日無負(fù)債 30、期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報，情節(jié)嚴(yán)重的，該公司將被罰款（ ）。 A、1萬以上 B、3萬以上 C、1-3萬 D、3萬以下 31、世界上第一個有組織的金融期貨市場是（ ）。 A、倫敦證券交易所 B、芝加哥交易所 C、阿姆斯特丹證券交易所 D、法蘭西證券交易所 32、經(jīng)紀(jì)公司在為客戶開立帳戶前，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示（ ） A、《經(jīng)紀(jì)合同》 B、《經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則》 C、《交易所交易規(guī)則》 D、《交易風(fēng)險說明書》 33、中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起（ ）工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。 A、7個 B、10個 C、15個 D、20個 34、期貨公司注冊資本最低限額為人民幣（ ）萬元。 A、5000 B、6000 C、4000 D、3000 35、宋體期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)委派（ ）進(jìn)入交易所場內(nèi)進(jìn)行期貨交易。 A、客戶代表 B、公司的交易部經(jīng)理 C、公司的運作部經(jīng)理 D、出市代表 36、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在（ ）向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的財務(wù)會計報告。 A、每一季度結(jié)束后15日內(nèi) B、每一季度結(jié)束后30日內(nèi) C、每一年度結(jié)束后4個月內(nèi) D、每一年度結(jié)束后30日和每一季度結(jié)束后15日內(nèi) 37、期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（ ）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金。 A、國務(wù)院 B、中國銀監(jiān)會 C、中國期貨業(yè)協(xié)會 D、中國證監(jiān)會和財政部 38、在我國設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（ ）批準(zhǔn)。 A、工商局 B、期貨交易所 C、期貨業(yè)協(xié)會 D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 39、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額（ ）。 A、不超過50% B、不超過20% C、不超過80% D、不超過60% 40、期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對該期貨公司采取責(zé)令（ ）、指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。 A、立即破產(chǎn) B、停業(yè)整頓 C、就地解散 D、限期清算 41、宋體期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（ ）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。 A、3日 B、5日 C、7日 D、10日 42、期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（ ）。 A、10年 B、15年 C、20年 D、25年 43、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時間不得超過（ ）個月。 A、2 B、3 C、6 D、12 44、未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處（ ）元以下罰款。 A、3萬 B、5萬 C、10萬 D、20萬 45、（ ）對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗證。 A、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu) B、中國金融期貨交易所 C、中國期貨保證金監(jiān)控中心公司 D、中國期貨業(yè)協(xié)會 46、2000年3月，香港期貨交易所與（ ）完成股份制改造，并與香港中央結(jié)算有限公司合并，成立香港交易及結(jié)算所有限公司（HKEx）。 A、香港證券交易所 B、香港商品交易所 C、香港聯(lián)合交易所 D、香港金融交易所 47、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（ ）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。 A、2 B、3 C、5 D、7 48、中國期貨監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在（ ）交易編碼的對應(yīng)關(guān)系。 A、各期貨交易所 B、期貨交易所的結(jié)算機(jī)構(gòu) C、期貨業(yè)協(xié)會 D、期貨公司 49、我國負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及注銷的機(jī)構(gòu)是（ ）。 A、中國證監(jiān)會 B、期貨交易所 C、中國人民銀行 D、中國期貨業(yè)協(xié)會 50、設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（ ）批準(zhǔn)。 A、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu) C、中國期貨業(yè)協(xié)會 D、期貨交易所 51、期貨交易所實行（ ）結(jié)算制度。 A、當(dāng)日無負(fù)債 B、當(dāng)月無負(fù)債 C、當(dāng)日有負(fù)債 D、次日無負(fù)債 52、目前，我國期貨交易所期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)采用的組織方式是（ ）。 A、作為某一交易所內(nèi)部機(jī)構(gòu)的結(jié)算機(jī)構(gòu)26 B、附屬于某一交易所的相對獨立的結(jié)算機(jī)構(gòu) C、由政府出面組建的具有監(jiān)管職能的結(jié)算機(jī)構(gòu) D、由多家交易所和實力較強的金融機(jī)構(gòu)出資組成一家獨立的結(jié)算公司 53、下列商品期貨不屬于能源期貨的是（ ）期貨。 A、動力煤 B、鐵礦石 C、原油 D、燃料油 54、全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會員的資信及市場情況調(diào)整（ ）標(biāo)準(zhǔn)。 A、傭金 B、準(zhǔn)備金 C、儲備金 D、保證金 55、期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險揭示書格式，由（ ）制定。 A、證券公司 B、期貨公司 C、中國期貨業(yè)協(xié)會 D、期貨交易所 56、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司（ ）規(guī)則，對期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定。 A、長期性經(jīng)營 B、持續(xù)性經(jīng)營 C、穩(wěn)健性經(jīng)營 D、營利性經(jīng)營 57、下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是（ ）。 A、提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù) B、組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割 C、保證合約的履行 D、按照法律規(guī)定對期貨市場進(jìn)行管理 58、會員制期貨交易所會員享有（ ）的權(quán)利。 A、執(zhí)行會員大會、理事會決議 B、按照交易規(guī)則行使申訴權(quán) C、按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格 D、遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策 59、非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額（ ）零并未能在約定時間內(nèi)補足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強行平倉。 A、大于 B、小于 C、小于等于 D、大于等于 60、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前____個月月末的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表，及申請日前____個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證。（ ） A、1;1 B、1;2 C、2;2 D、2;3 61、期貨公司在經(jīng)營過程中，根據(jù)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于（ ）。 A、30% B、50% C、100% D、150% 62、在我國，期貨交易所會員大會由（ ）召集，一般情況下每年召開一次。 A、董事會 B、理事會 C、總經(jīng)理 D、理事長　　 63、空頭套期保值者是指（ ）。 A、在現(xiàn)貨市場做空頭，同時在期貨市場做空頭 B、在現(xiàn)貨市場做多頭，同時在期貨市場做空頭 C、在現(xiàn)貨市場做多頭，同時在期貨市場做多頭 D、在現(xiàn)貨市場做空頭，同時在期貨市場做多頭 64、短期國庫券期貨屬于（ ）。 A、外匯期貨 B、股指期貨 C、利率期貨 D、商品期貨 65、宋體芝加哥期貨交易所（CBOT）的利率期貨交易以（ ）交易為主。 A、歐洲美元期貨 B、歐洲中長期國債期貨 C、美國中長期國債期貨 D、美國短期國債期貨 66、期貨交易所違反規(guī)定接納會員的，責(zé)令改正，給予警告，同時對直接責(zé)任人給予紀(jì)律處分，處（ ）的罰款。 A、5萬元以上10萬元以下 B、1萬元以上5萬元以下 C、1萬元以上10萬元以下 D、1萬元以上3萬元以下 67、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，理事會可以根據(jù)需要設(shè)立專門委員會。各專門委員會對____負(fù)責(zé)，其職責(zé)任期和人員組成等事項由____規(guī)定。（ ） A、理事會;會員大會 B、會員大會;會員大會 C、理事會;理事會 D、會員大會;理事會 68、2006年9月，（ ）成立，標(biāo)志著中國期貨市場進(jìn)入商品期貨與金融期貨共同發(fā)展的新階段。 A、中國期貨保證金監(jiān)控中心 B、中國金融期貨交易所 C、中國期貨業(yè)協(xié)會 D、中國期貨投資者保障基金 69、全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與（ ）相互獨立、分別管理。 A、其自有資金賬戶 B、個人客戶保證金賬戶 C、非結(jié)算會員保證金賬戶 D、特別結(jié)算會員保證金賬戶 70、金融期貨投資者適當(dāng)性制度中的特殊法人不包括（ ）。 A、基金管理公司期貨從業(yè)資格考試真題答案 B、合格境外機(jī)構(gòu)投資者 C、證券公司 D、外資企業(yè) 71、期貨公司應(yīng)當(dāng)報送月度和年度風(fēng)險監(jiān)管報表，其中月度風(fēng)險監(jiān)管報表應(yīng)當(dāng)于月度終了后的（ ）個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送。 A、3 B、5 C、7 D、10 72、期貨交易所辦理下列事項，無須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的是（ ）。 A、制定或者修改章程、交易規(guī)則 B、變更住所或營業(yè)場所 C、交易系統(tǒng)的升級改造 D、設(shè)立期貨交易所的分所 73、完善客戶糾紛處理機(jī)制，及時化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是（ ）。 A、中金所 B、期貨公司 C、證券公司 D、證監(jiān)會 74、宋體在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員，應(yīng)當(dāng)保證報告的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整;對報告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)（ ）?！? A、向董事會報告 B、拒絕簽字 C、向證監(jiān)會報告 D、注明自己的意見和理由 75、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間不得存在（ ）關(guān)系。 A、親屬 B、近親屬 C、親戚 D、朋友 76、下列關(guān)于期貨交易所的表述，錯誤的是（ ）。 A、以營利為目的 B、按照其章程的規(guī)定實行自律管理 C、以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任 D、負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免 77、以（ ）為代表的期貨投資基金的監(jiān)管模式，是由政府下屬的部門或直接隸屬于立法機(jī)關(guān)的國家證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對基金業(yè)進(jìn)行集中、統(tǒng)一、嚴(yán)格的監(jiān)管。 A、英國 B、新加坡 C、美國 D、日本 78、自被中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾（ ）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。 A、2 B、3 C、5 D、7 79、2月10日，某投資者以300點的權(quán)利金買人一張3月份到期，執(zhí)行價格為10200點的恒生指數(shù)看跌期權(quán)，同時，他又以120點的權(quán)利金賣出一張3月份到期，執(zhí)行價格為10000點的恒生指數(shù)看跌期權(quán)。那么該投資者的最大可能盈利（不考慮其他費用）是（ ）點。 A、20 B、120 C、180 D、300 80、在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（ ）年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。 A、3 B、5 C、8 D、10 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分） 1、申請期貨公司獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（ ） A、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗 B、具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱 C、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位 D、通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試，有履行職責(zé)所必需的時間和精力 2、宋體期貨公司首席風(fēng)險官向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交的上一年度全面工作報告的內(nèi)容包括（ ） A、期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況 B、期貨公司內(nèi)部控制狀況 C、首席風(fēng)險官所做的盡職調(diào)查 D、首席風(fēng)險官提出的整改意見 3、參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件包括（ ） A、年滿18周歲 B、具有完全民事行為能力 C、具有高中以上文化程度 D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件 4、中國證監(jiān)會認(rèn)定存在較高風(fēng)險的期貨公司應(yīng)當(dāng)（ ）向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表。 A、每日 B、每月 C、每季度 D、每年 5、宋體期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，（ ）的，予以公開譴責(zé)。 A、情節(jié)嚴(yán)重 B、情節(jié)較輕 C、并造成嚴(yán)重后果 D、未造成嚴(yán)重后果 6、下列選項中，可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員有（ ） A、財務(wù)負(fù)責(zé)人 B、期貨公司董事長 C、期貨公司監(jiān)事會主席 D、除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事 7、下列（ ）情形，經(jīng)紀(jì)公司可以解除與投資者的《經(jīng)紀(jì)合同》，對投資者帳戶進(jìn)行清算并予以銷戶。 A、自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的 B、自然人投資者被法院宣告失蹤的 C、投資者被法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序的 D、經(jīng)紀(jì)公司與投資者約定的并不違反法律法規(guī)的情形 8、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報送（ ）的相關(guān)信息。 A、非結(jié)算會員 B、非結(jié)算會員客戶 C、全面結(jié)算會員 D、全面結(jié)算會員客戶 9、下列說法正確的有：（ ） A、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束; B、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持1個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束; C、經(jīng)過整改，風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)中國證監(jiān)會報告，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)進(jìn)行驗收; D、經(jīng)過整改，風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行驗收。 10、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國金融期貨交易所制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引（ ） A、制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實施方案 B、建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度 C、完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工 D、加強責(zé)任追究 11、宋體關(guān)于期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表正確的做法有（ ） A、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險監(jiān)管報表; B、相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報表上簽字，并加蓋公司印章; C、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的方式報送風(fēng)險監(jiān)管報表; D、報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。 12、首席風(fēng)險官不履行職責(zé)，證監(jiān)會可采取的措施包括（ ） A、監(jiān)管談話 B、出具警示函 C、責(zé)令更換 D、認(rèn)定為不適當(dāng)人選 13、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括：（ ） A、期貨經(jīng)紀(jì)公司 B、期貨交易廳 C、持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè) D、期貨咨詢機(jī)構(gòu) 14、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有的行為包括（ ） A、劃轉(zhuǎn)期貨保證金 B、代理客戶從事期貨交易 C、收付期貨保證金 D、存取期貨保證金 15、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（ ） A、申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn) B、全資擁有或者控股一家期貨公司 C、具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng) D、配備必要的業(yè)務(wù)人員，營業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員 16、中國期貨保證金監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)存在以下（ ）情況的，應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請。 A、客戶資料不符合實名制要求 B、客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料格式不正確 C、客戶沒有期貨交易的經(jīng)歷 D、客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整 17、期貨投資者保障基金可以運用于（ ） A、銀行存款 B、國債 C、中央級金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券 D、中央銀行票據(jù) 18、宋體期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（ ） A、參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B、按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán) C、聯(lián)名提議召開會員大會 D、按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格 19、宋體下列屬于中國證監(jiān)會職權(quán)范圍的是（ ） A、對于交易廳等機(jī)構(gòu)聘用無《從業(yè)人員資格證書》的人員，情節(jié)嚴(yán)重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款 B、規(guī)定《從業(yè)人員資格證書》的種類 C、核準(zhǔn)從業(yè)人員資格考試大綱 D、組織從業(yè)人員資格考試 20、宋體關(guān)于設(shè)立經(jīng)紀(jì)公司的條件，下列說法正確的是（ ） A、應(yīng)當(dāng)符合《公司法》的規(guī)定 B、應(yīng)當(dāng)符合《交易管理暫行條例》規(guī)定的條件 C、有具備任職資格的高級管理人員 D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu) 21、期貨從業(yè)人員有下列（ ）情形的，暫停其期貨從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。 A、采用明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或個人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷 B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金 C、以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費 D、中國證監(jiān)會或協(xié)會認(rèn)定的其他不正當(dāng)競爭行為 22、期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交的申請材料包括（ ） A、申請書 B、關(guān)于變更法定代表人的決議文件 C、擬任法定代表人任職資格證明 D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料 23、宋體甲某與深圳某經(jīng)紀(jì)公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，開立賬戶炒作美國S&P500指數(shù)期貨。甲某直接操作，前后共虧損30萬元。該案正確的處理方式是（ ） A、認(rèn)定合同無效 B、公司承擔(dān)15萬元虧損 C、甲某承擔(dān)15萬元虧損 D、甲某承擔(dān)30萬元虧損 24、在投資者財務(wù)狀況評估中，投資者提供的本人年收人證明應(yīng)當(dāng)為（ ） A、稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的收入納稅證明 B、銀行出具的工資流水單 C、當(dāng)前就職單位人事部門出具的加蓋公章的收入證明文件 D、當(dāng)前就職單位勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件 25、證券公司應(yīng)當(dāng)按照（ ）的原則，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險。 A、自律 B、合規(guī) C、內(nèi)部控制 D、審慎經(jīng)營 26、宋體交易所有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。（ ） A、制定或者修改章程、業(yè)務(wù)規(guī)則 B、上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種 C、上市、修改或者終止合約 D、調(diào)整漲跌停板幅度 27、宋體期貨公司被期貨交易所（ ），應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告 A、接納為會員 B、暫停會員資格 C、終止會員資格 D、要求追加保證金 28、期貨交易所向會員收取的保證金，不得（ ） A、查封 B、凍結(jié) C、扣劃 D、強制執(zhí)行 29、關(guān)于期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)錯誤的說法有：（ ） A、凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣600萬元; B、流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于100%; C、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40% D、凈資本不得低于人民幣3000萬元。 30、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：（ ） A、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請書; B、加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件; C、股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件; D、從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計劃書; 31、下列屬于期貨公司申請全面結(jié)算會員資格條件的是（ ） A、注冊資本不低于人民幣1億元 B、申請日前3個會計年度，至少1年盈利 C、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元 D、控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元 32、下列選項中，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是（ ） A、違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定 B、沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的 C、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 D、不以真實身份從事期貨交易的 33、宋體全面結(jié)算會員與非結(jié)算會員簽訂結(jié)算協(xié)議，包括下列內(nèi)容：（ ） A、保證金標(biāo)準(zhǔn) B、結(jié)算流程 C、協(xié)議變更和解除 D、爭議處理方式 34、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得（ ） A、協(xié)助辦理開戶手續(xù) B、代理客戶從事期貨交易 C、劃轉(zhuǎn)期貨保證金 D、代客戶收付期貨保證金 35、期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（ ） A、身體狀況良好 B、誠實信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德 C、有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)或者管理工作經(jīng)驗 D、取得證券從業(yè)人員資格 36、宋體下列（ ）機(jī)構(gòu)聘用無《從業(yè)人員資格證書》的人員或未履行《從業(yè)人員資格管理辦法（修訂）》本辦法規(guī)定的備案、報告義務(wù)的，責(zé)令改正，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會處以1萬元以上3萬元以下的罰款。 A、交易所 B、經(jīng)紀(jì)公司 C、交易廳 D、交易所的非經(jīng)紀(jì)公司會員 37、下列說法錯誤的是：（ ） A、持證企業(yè)境外業(yè)務(wù)保證金帳戶只限開立一個 B、持證企業(yè)境內(nèi)外匯專戶的戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國證監(jiān)會掌握 C、每年年末，持證企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險敞口，經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后，到國家外匯局辦理登記手續(xù) D、持證企業(yè)對交易指令執(zhí)行人員的授權(quán)應(yīng)當(dāng)經(jīng)境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)確認(rèn)后報中國證監(jiān)會備案 38、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)按照屬地監(jiān)管原則，對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的（ ）進(jìn)行監(jiān)督管理。 A、設(shè)立、變更、終止 B、創(chuàng)建、設(shè)立、變更 C、日常經(jīng)營活動 D、項目審批 39、下列用語的含義正確的有：（ ） A、資產(chǎn)、流動資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金 B、資產(chǎn)、流動資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，含客戶保證金 C、負(fù)債、流動負(fù)債，是指期貨公司的對外負(fù)債，不含客戶權(quán)益 D、負(fù)債、流動負(fù)債，是指期貨公司的對外負(fù)債，含客戶權(quán)益 40、期貨公司辦理的下列事項中，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定的有（ ） A、變更注冊資本 B、合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn) C、變更5％以上的股權(quán) D、設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu) 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分） 1、（ ）投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容既沒有進(jìn)行確認(rèn)，也未在約定時間提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認(rèn)。 A、對 B、錯 2、（ ）首席風(fēng)險官自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。 A、對 B、錯 3、（ ）證券公司可接受委托，代客戶下達(dá)交易指令，利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，代客戶接收、保管或者修改交易密碼。 A、對 B、錯 4、（ ）期貨糾紛案件由中級人民法院管轄，中級人民法院根據(jù)需要還可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。 A、對 B、錯 5、（ ）期貨公司計算凈資本時，不可以將“期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金”等有助于增強抗風(fēng)險能力的負(fù)債項目加回。 A、對 B、錯 6、（ ）期貨業(yè)務(wù)輔助人員可以不具有《期貨從業(yè)人員資格證書》，故無須報中國期貨業(yè)協(xié)會備案。 A、對 B、錯 7、（ ）非結(jié)算會員對結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議。 A、對 B、錯 8、（ ）期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。 A、對 B、錯 9、（ ）申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。 A、對 B、錯 10、（ ）證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、賬簿等資料的期限不得少于5年。 A、對 B、錯 11、（ ）期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種期貨合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價，價格預(yù)測信息等其他應(yīng)當(dāng)公布的信息，并保證信息的真實、準(zhǔn)確。 A、對 B、錯 12、（ ）證監(jiān)會負(fù)責(zé)保障基金財務(wù)監(jiān)管，保障基金的年度收支計劃和決算報證監(jiān)會批準(zhǔn)。 A、對 B、錯 13、（ ）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。 A、對 B、錯 14、（ ）期貨公司聘任首席風(fēng)險官的，必須經(jīng)全體獨立董事同意。 A、對 B、錯 15、（ ）期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢，且逾期不改正的，由中國期貨業(yè)協(xié)會直接撤銷其期貨從業(yè)人員資格。 A、對 B、錯 16、（ ）根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，每屆任期2年，連任不得超過三屆。 A、對 B、錯 17、（ ）全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。 A、對 B、錯 18、（ ）某具相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所應(yīng)證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)聘請，對某經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項稽核。所發(fā)生的費用由中國證監(jiān)會支付。 A、對 B、錯 19、（ ）取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。 A、對 B、錯 20、（ ）風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動超過20%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會排除機(jī)構(gòu)書面報告。 A、對 B、錯 第 17 頁 共 17 頁 參考答案 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分） 1、參考答案[C] 2、B 3、D 4、C 5、 參考答案[D] 6、C 7、C 8、【答案】C 9、C 10、C 11、B 12、B 13、B 14、 參考答案[B] 15、D 16、A 17、 參考答案[B] 18、B 19、A 20、B 21、B 22、A 23、B 24、D 25、C 26、D 27、參考答案[D] 28、參考答案[C] 29、D 30、參考答案[C] 31、B 32、參考答案：D 33、D 34、D 35、D 36、C 37、D 38、D 39、C 40、B 41、答案D。 42、C 43、C 44、A 45、C 46、C 47、C 48、A 49、D 50、A 51、A 52、A 53、B 54、D 55、【答案】C 56、B 57、答案：D 58、C 59、B 60、C 61、C 62、參考答案[B] 63、B 64、C 65、C 66、C 67、C 68、B 69、A 70、D 71、C 72、C 73、B 74、D 75、答案：B 76、A 77、D 78、A 79、A 80、C 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分） 1、【答案】A,B,C,D 2、ABCD 3、【答案】A,B,C,D 4、【答案】B 5、參考答案[AC] 6、答案AD。 7、參考答案：A、C、D 8、答案：[AB] 9、AD 10、答案ABCD 11、 答案：[ABCD] 12、 參考答案[ABCD] 13、參考答案[ABCD] 14、答案ABCD 15、[ABC] 16、【答案】A,B,D 17、 參考答案[ABCD] 18、參考答案[ACD] 19、參考答案：A、C 20、參考答案：A、B、C、D 21、【答案】A,B,C,D 22、答案ABCD。 23、參考答案[AD] 24、答案ABCD 25、【答案】B,D 26、參考答案：A、B、C 27、答案：[ABC ] 28、答案ABCD。 29、答案：[AD] 30、答案：[ABCD] 31、 參考答案[ACD] 32、答案．ABC 33、參考答案[ABCD] 34、答案BCD。 35、參考答案[ABCD] 36、參考答案：C、D 37、參考答案：A、B、C 38、答案AC。 39、答案：[AC] 40、答案BCD。 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分） 1、A 2、A 3、B 4、B 5、B 6、B 7、B 8、A 9、B 10、A 11、B 12、B 13、A 14、A 15、A 16、B 17、A 18、A 19、B 20、A