2019年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》能力檢測試卷B卷.doc
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省(市區(qū)) 姓名 準考證號 ………密……….…………封…………………線…………………內(nèi)……..………………不……………………. 準…………………答…. …………題… 2019年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》能力檢測試卷B卷 考試須知: 1、考試時間:120分鐘,本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。 3、請仔細閱讀各種題目的回答要求,在密封線內(nèi)答題,否則不予評分。 一、單選題(本大題共80小題,每題0.5分,共40分) 1、( )表明在近N日內(nèi)市場交易資金的增減狀況。 A、市場資金總量變動率 B、市場資金集中度 C、現(xiàn)價期價偏離率 D、期貨價格變動率 2、首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的,應(yīng)當立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司( )報告。 A、總經(jīng)理 B、股東大會 C、董事會 D、全體客戶 3、期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時,不要求必須提供的資料是( )。 A、身份證復印件并加蓋推薦公司公章 B、學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章 C、《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格申請表》 D、人事部門的鑒定材料 4、客戶對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認,應(yīng)當視為對( )的確認,所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔。 A、該日持倉和交易結(jié)算結(jié)果 B、該日所有交易結(jié)算結(jié)果 C、該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果 D、該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果 5、期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料,應(yīng)當自發(fā)布之日起( )個工作日內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。 A、2 B、3 C、5 D、7 6、期貨交易所不得限制實物交割總量,并應(yīng)當與交割倉庫簽訂協(xié)議,明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。下列說法錯誤的是( )。 A、交割倉庫不得出具倉單 B、交割倉庫不得限制交割商品的入庫、出庫 C、交割倉庫不得泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密 D、交割倉庫不得違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易 7、( )是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。 A、《期貨高管人員任職資格管理辦法》 B、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》 C、《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》 D、《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)范》 8、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況,限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍,但應(yīng)當于( )日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。 A、3 B、5 C、7 D、15 9、未足額追加的客戶保證金應(yīng)當按( )標準計算,不包括已經(jīng)計入“應(yīng)收風險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)。 A、期貨公司規(guī)定的保證金 B、期貨交易所規(guī)定的保證金 C、期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的保證金 D、期貨交易所規(guī)定的結(jié)算準備金 10、第一只期貨投資基金于( )年在美國出現(xiàn)。 A、1949 B、1950 C、1969 D、1970 11、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的,暫停交易的期限不得超過( ),但經(jīng)中國證監(jiān)會批準延長的除外。 A、1個交易日 B、2個交易日 C、3個交易日 D、5個交易日 12、( )不符合《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》中對一般單位客戶開立交易編碼的標準。 A、申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元 B、所有員工具備金融期貨基礎(chǔ)知識,通過相關(guān)測試 C、最近3年內(nèi)具有10筆以上(含)的期貨交易成交記錄 D、具有參與金融期貨交易的內(nèi)部控制、風險管理等相關(guān)制度 13、期貨交易應(yīng)當在依法設(shè)立的( )或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他交易場所進行。 A、期貨交易所 B、期貨公司 C、證券交易所 D、證券公司 14、宋體理論上,央行擴大資產(chǎn)規(guī)模,將導致本國( )。 A、基礎(chǔ)貨幣供給增加,利率上升 B、基礎(chǔ)貨幣供給增加,利率下降 C、基礎(chǔ)貨幣供給減少,利率上升 D、基礎(chǔ)貨幣供給減少,利率下降 15、期貨公司凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本,營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣( )。 A、200萬元 B、300萬元 C、500萬元 D、800萬元 16、經(jīng)紀公司涉嫌嚴重違法違規(guī),在被調(diào)查期間,中國證監(jiān)會可以( ),并根據(jù)調(diào)查結(jié)論作出相應(yīng)處理。 A、暫停其部分業(yè)務(wù) B、注銷其《營業(yè)部經(jīng)營許可證》 C、撤銷其經(jīng)紀資格 D、注銷其《經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證》 17、空頭套期保值者是指( )。 A、在現(xiàn)貨市場做空頭,同時在期貨市場做空頭 B、在現(xiàn)貨市場做多頭,同時在期貨市場做空頭 C、在現(xiàn)貨市場做多頭,同時在期貨市場做多頭 D、在現(xiàn)貨市場做空頭,同時在期貨市場做多頭 18、不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)而導致期貨經(jīng)紀合同無效,該機構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的,收取的傭金應(yīng)當返還給客戶,交易結(jié)果由( )承擔。 A、該經(jīng)營機構(gòu) B、客戶 C、期貨交易所 D、客戶和經(jīng)營機構(gòu)共同承擔 19、關(guān)于期貨交易所的會員管理,下列說法錯誤的是( )。 A、期貨交易所批準、取消會員的會員資格,應(yīng)當向中國證監(jiān)會報告 B、期貨交易所應(yīng)當制定會員管理辦法 C、期貨交易所每年應(yīng)當對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查,并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會 D、期貨交易所有權(quán)自主決定實行全員結(jié)算制度或者會員分級結(jié)算制度 20、期貨公司持有的金融資產(chǎn),按照( )和流動性情況采取不同比例進行風險調(diào)整,分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的,應(yīng)當采用最高的比例進行風險調(diào)整。 A、分類 B、賬齡 C、可回收性 D、流動資產(chǎn) 21、我國黃大豆2號期貨可參與交割的為( )。 A、大豆1號 B、非轉(zhuǎn)基因大豆 C、進口大豆和國產(chǎn)大豆 D、轉(zhuǎn)基因大豆 22、某投機者預測3月份玉米價格要上漲,于是他買入1手3月玉米合約。但此后價格不升反降,他進一步買入1手3月玉米合約。此后市價反彈,該投資者賣出合約。此投機者的做法為( )。 A、平均買低 B、平均賣高 C、金字塔式買入 D、金字塔式賣出 23、期貨合約是指由( )統(tǒng)一制定的,規(guī)定在將來某一特定時間和地點交割一定數(shù)量和質(zhì)量商品的標準化合約。 A、證券交易所 B、期貨交易所 C、期貨行業(yè)協(xié)會 D、期貨經(jīng)紀公司 24、政治因素、經(jīng)濟因素和社會因素等變化的風險屬于( )。 A、可控風險 B、不可控風險 C、代理風險 D、交易風險 25、宋體申請設(shè)立期貨公司,主要股東以及實際控制人最近( )無重大違法違規(guī)記錄。 A、1年 B、2年 C、3年 D、5年 26、非結(jié)算會員向客戶收取的保證金屬于( )所有。 A、會員 B、客戶 C、期貨公司 D、期貨交易所 27、當期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)時,由( )代其履行職權(quán)。 A、總經(jīng)理指定的人員 B、總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理 C、董事長 D、會計 28、關(guān)于期貨交易所,下列說法正確的是( )。 A、中國證監(jiān)會提議時可以召開期貨交易所會員大會 B、期貨交易所會員大會由大會主席主持 C、期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免 D、期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年,可以連任3屆 29、期貨交易所違反規(guī)定接納會員的,責令改正,給予警告,同時對直接責任人給予紀律處分,處( )的罰款。 A、5萬元以上10萬元以下 B、1萬元以上5萬元以下 C、1萬元以上10萬元以下 D、1萬元以上3萬元以下 30、宋體1848年,芝加哥的82位商人發(fā)起組建了( )。 A、芝加哥期權(quán)交易所(CBOE) B、芝加哥期貨交易所(CBOT) C、芝加哥股票交易所(CHX) D、芝加哥商業(yè)交易所(CME) 31、下列不屬于期貨交易所特性的是( )。 A、高度分散化 B、高度嚴密性 C、高度組織化 D、高度規(guī)范化 32、資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間持續(xù)銷售的,銷售機構(gòu)應(yīng)當在銷售行為完成后( )個工作日內(nèi),將銷售過程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準確、及時提供給證券期貨經(jīng)營機構(gòu)。 A、2 B、3 C、5 D、10 33、證監(jiān)會受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起( )內(nèi)做出批準或不批準的決定。 A、10個工作日 B、15個工作日 C、1個月 D、3個月 34、期貨交易所、期貨交易所應(yīng)當按( )繳納期貨投資者保障基金的后續(xù)資金。 A、每周 B、每月 C、每季度 D、每年 35、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報( )備案。 A、中國期貨業(yè)協(xié)會 B、本交易所會員大會 C、本交易所理事會 D、中國證監(jiān)會 36、我國負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及注銷的機構(gòu)是( )。 A、中國證監(jiān)會 B、期貨交易所 C、中國人民銀行 D、中國期貨業(yè)協(xié)會 37、投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近( )內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。 A、1年 B、2年 C、3年 D、5牟 38、關(guān)于期貨交易所理事會,下列表述正確的是( )。 A、理事會是期貨交易所會員大會的常設(shè)機構(gòu) B、理事會由會員理事和非會員理事組成,其中會員理事由理事會選舉產(chǎn)生 C、期貨交易所總經(jīng)理由中國證監(jiān)會提名,由理事會選舉產(chǎn)生 D、理事會會議每年召開1次 39、期貨交易所應(yīng)當按照手續(xù)費收入的( )的比例提取風險準備金。 A、10% B、15% C、20% D、25% 40、期貨公司在經(jīng)營過程中,根據(jù)風險監(jiān)管指標標準,流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于( )。 A、30% B、50% C、100% D、150% 41、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托。作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務(wù)的,基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任應(yīng)由( )承擔。 A、期貨公司 B、客戶 C、期貨交易所 D、居間人 42、宋體首席風險官開展工作應(yīng)當制作并保留工作底稿和工作記錄,真實、充分地反映其履行職責情況。工作底稿和工作記錄應(yīng)當至少保存( )年。 A、10 B、20 C、25 D、30 43、股指期貨交易的保證金比例越高,則( )。 A、杠桿越小 B、杠桿越大 C、收益越低 D、收益越高 44、2月10日,某投資者以300點的權(quán)利金買人一張3月份到期,執(zhí)行價格為10200點的恒生指數(shù)看跌期權(quán),同時,他又以120點的權(quán)利金賣出一張3月份到期,執(zhí)行價格為10000點的恒生指數(shù)看跌期權(quán)。那么該投資者的最大可能盈利(不考慮其他費用)是( )點。 A、20 B、120 C、180 D、300 45、以下關(guān)于我國期貨交易所的表述不正確的是( )。 A、交易所自身并不參與期貨交易 B、會員制交易所是非營利性機構(gòu) C、交易所參與期貨價格的形成 D、交易所負責設(shè)計合約、安排合約上市 46、集合資產(chǎn)管理計劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過( )天 A、20 B、30 C、60 D、90 47、我國期貨交易所應(yīng)當于每一季度結(jié)束后15日內(nèi),每一年度結(jié)束后( )內(nèi),向中國證監(jiān)會提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。 A、10日 B、20日 C、30日 D、14日 48、宋體美國期貨市場由( )進行自律性監(jiān)管。 A、商品期貨交易委員會(CFIC) B、全國期貨協(xié)會(NFA) C、美國政府期貨監(jiān)督管理委員會 D、美國聯(lián)邦期貨業(yè)合作委員會 49、期貨公司的( )不符合要求的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)要求期貨公司予以改進或者更換。 A、交易軟件、財務(wù)軟件 B、殺毒軟件、財務(wù)軟件 C、結(jié)算軟件、殺毒軟件 D、交易軟件、結(jié)算軟件 50、下列各項,不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是( )。 A、組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議 B、決定對違規(guī)行為的紀律處分 C、根據(jù)章程和交易規(guī)則擬定有關(guān)細則和辦法 D、擬定期貨交易所合并、分立、結(jié)算和清算的方案 51、在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職( )年以上的人員,申請期貨公司高級管理人員任職資格的,可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。 A、3 B、5 C、8 D、10 52、投資者申請?zhí)灼诒V殿^寸的,應(yīng)由期貨經(jīng)紀會員對其提交材料審核后報( )審批。 A、中國期貨業(yè)協(xié)會 B、期貨交易所 C、中國證監(jiān)會 D、期貨交易所會員大會 53、期貨公司逾期未改正,其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益,或者涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)不能對其采取下列( )措施。 A、終止或者暫停部分期貨業(yè)務(wù) B、停止批準新增業(yè)務(wù)或者分支機構(gòu) C、限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調(diào)撥和使用 D、限制分配紅利,限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利 54、自被中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起未逾( )年的,不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。 A、2 B、3 C、5 D、7 55、申請人提交境外大學或者高等教育機構(gòu)學位證書或者高等教育文憑,或者非學歷教育文憑的,應(yīng)當同時提交( )對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件。 A、外交部 B、公證機構(gòu) C、國務(wù)院教育行政部門 D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) 56、( )應(yīng)當以保障基金的名義設(shè)立資金專用賬戶,用于專戶存儲保障基金。 A、期貨公司 B、期貨投資者保障基金管理機構(gòu) C、期貨交易所 D、中國證監(jiān)會 57、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報( )備案。 A、中國期貨業(yè)協(xié)會 B、本交易所會員大會 C、本交易所理事會 D、中國證監(jiān)會 58、證券公司從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議,下列各項不屬于委托協(xié)議內(nèi)容的是( )。 A、執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施 B、介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則 C、報酬支付及相關(guān)費用的分擔方式 D、當客戶利益與期貨公司利益沖突時,應(yīng)當以期貨公司利益為重 59、期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達到( )的,持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實收資本的50%,或有負債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50%,且不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險。 A、3% B、5% C、7% D、10% 60、宋體芝加哥期貨交易所(CBOT)的利率期貨交易以( )交易為主。 A、歐洲美元期貨 B、歐洲中長期國債期貨 C、美國中長期國債期貨 D、美國短期國債期貨 61、( )有權(quán)批準交易所的會員資格。 A、期貨交易所 B、中國證監(jiān)會 C、期貨業(yè)協(xié)會 D、工商行政管理部門 62、( )不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。 A、全面結(jié)算會員 B、特別結(jié)算會員 C、交易結(jié)算會員 D、普通結(jié)算會員 63、( )不符合《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》中對一般單位客戶開立交易編碼的標準。 A、經(jīng)濟實力 B、產(chǎn)品認知能力 C、風險控制能力 D、身體狀況 64、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù),是指期貨公司作為實行( )的金融期貨交易所的結(jié)算會員,依其規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動。 A、會員統(tǒng)一結(jié)算制度 B、會員分級結(jié)算制度 C、保證金結(jié)算制度 D、每日無負債結(jié)算制度 65、任何單位或者個人不得違規(guī)使用( )進行期貨交易。 A、信貸資金、自有資金 B、信貸資金、經(jīng)營利潤 C、信貸資金、財政資金 D、經(jīng)營利潤、自有資金 66、期貨公司及其營業(yè)部的許可證由( )統(tǒng)一印制。 A、國務(wù)院 B、期貨交易所 C、中國期貨業(yè)協(xié)會 D、中國證監(jiān)會 67、申請設(shè)立期貨公司,股東應(yīng)當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資,貨幣出資比例不得低于( )。 A、20% B、45% C、70% D、85% 68、關(guān)于期貨交易行為的客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確時,下列說法中不正確的是( )。 A、沒有有效期限的,應(yīng)當視為次日有效 B、沒有品種的,期貨公司可以拒絕 C、沒有成交價格的,應(yīng)當視為按市價成交 D、沒有開平倉方向的,應(yīng)當視為開倉交易 69、未經(jīng)中國證監(jiān)會批準,任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán),或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東,情節(jié)嚴重的,給予警告,單處或者并處( )元以下罰款。 A、3萬 B、5萬 C、10萬 D、20萬 70、下列關(guān)于期貨交易所的表述,錯誤的是( )。 A、以營利為目的 B、按照其章程的規(guī)定實行自律管理 C、以其全部財產(chǎn)承擔民事責任 D、負責人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免 71、協(xié)會工作人員不按從業(yè)人員管理辦法規(guī)定履行職責,徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當事人的,( )應(yīng)當給予紀律處分。 A、期貨業(yè)協(xié)會 B、中國證監(jiān)會 C、公安機關(guān) D、期貨交易所 72、金融期貨投資者適當性制度中的特殊法人不包括( )。 A、基金管理公司期貨從業(yè)資格考試真題答案 B、合格境外機構(gòu)投資者 C、證券公司 D、外資企業(yè) 73、看跌期權(quán)的買方想對沖了結(jié)其期權(quán)頭寸,應(yīng)賣出相同期限、相同合約月份且( )。 A、更高執(zhí)行價格的看跌期權(quán) B、更低執(zhí)行價格的看漲期權(quán) C、執(zhí)行價格相同的看跌期權(quán) D、執(zhí)行價格相同的看漲期權(quán) 74、期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定,提供虛假或誤導性材料且情節(jié)嚴重的,由中國期貨業(yè)協(xié)會在( )年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請。 A、3 B、5 C、7 D、10 75、期貨經(jīng)紀公司因( )情形解散的,不需要報告中國證監(jiān)會審批。 A、營業(yè)期限屆滿,股東大會決定不再延續(xù) B、股東大會決定解散 C、破產(chǎn) D、因合并或者分立需要解散 76、下列不能成為我國期貨交易所會員的是( )。 A、非法人企業(yè) B、上市公司 C、外國公司 D、國有企業(yè) 77、甲是某期貨公司職員,明知乙是恐怖活動組織的成員,仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質(zhì)。甲的行為屬于( )。 A、資助恐怖活動罪 B、參加恐怖組織罪 C、洗錢罪 D、不構(gòu)成犯罪 78、公民、法人受期貨公司或者客戶委托,作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同等中介服務(wù)時,基于經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任應(yīng)由( )承擔。 A、期貨公司 B、客戶 C、居間人先行承擔,其不能承擔的部分由委托人 D、居間人 79、關(guān)于期貨交易的描述,以下說法錯誤的是( )。 A、期貨交易信用風險大 B、利用期貨交易可以幫助生產(chǎn)經(jīng)營者鎖定生產(chǎn)成本 C、期貨交易集中競價,進場交易的必須是交易所的會員 D、期貨交易具有公平、公正、公開的特點 80、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格,申請日前( )個月風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準。 A、1 B、2 C、3 D、6 二、多選題(本大題共40小題,每題1分,共40分) 1、期貨公司的高級管理人員出現(xiàn)( )情形的,期貨公司不得申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。 A、近1年內(nèi)存在不良信用記錄 B、近2年內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營被工商管理部門處以罰款 C、因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查 D、近2年內(nèi)因詐騙罪受過刑事處罰 2、參加從業(yè)資格考試的,應(yīng)當符合下列條件包括( ) A、年滿18周歲 B、具有完全民事行為能力 C、具有高中以上文化程度 D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件 3、宋體交易所有下列情形之一的,應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。( ) A、制定或者修改章程、業(yè)務(wù)規(guī)則 B、上市、中止、取消或者恢復交易品種 C、上市、修改或者終止合約 D、調(diào)整漲跌停板幅度 4、關(guān)于預計負債說法正確的有:( ) A、期貨公司應(yīng)當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債; B、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明; C、有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)核增加負債金額; D、有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。 5、關(guān)于期貨公司應(yīng)當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準錯誤的說法有:( ) A、凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本/營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣600萬元; B、流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100%; C、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40% D、凈資本不得低于人民幣3000萬元。 6、宋體期貨公司觸及風險監(jiān)管預警標準,對公司進行核實和評估,視情況采取下列措施:( ) A、出具警示函 B、對公司高管人員進行監(jiān)管談話 C、責令公司增加內(nèi)部合規(guī)調(diào)查的頻率 D、提請董事會,撤銷高管人員職務(wù) 7、宋體在我國,交割倉庫不得有( )行為。 A、出具虛假倉單 B、違反期貨交易規(guī)則,限制交割商品的入庫、出庫 C、泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密 D、參與期貨交易 8、根據(jù)《期貨經(jīng)紀公司管理辦法》及相關(guān)規(guī)定,以下有關(guān)期貨經(jīng)紀公司基本業(yè)務(wù)的敘述中,正確的有:( ) A、期貨經(jīng)紀公司在為投資者開戶前,應(yīng)當向其出示《期貨交易風險說明書》,由投資者簽字確認了解其內(nèi)容 B、期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當按照價格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令 C、期貨經(jīng)紀公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的,可以提請中國證監(jiān)會協(xié)調(diào)處理 D、期貨經(jīng)紀公司的財務(wù)會計工作和結(jié)算工作必須分設(shè)部門進行 9、在期貨合約交割期內(nèi),買方或者賣方客戶違約的,( )向?qū)Ψ匠袚`約責任。 A、期貨交易所應(yīng)當代期貨公司 B、期貨公司應(yīng)當代客戶 C、違約客戶 D、交割倉庫代違約方 10、在財務(wù)狀況評估中,投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當為( ) A、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣定期存折 B、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣活期存折 C、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的外幣定、活期存折 D、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的存單 11、宋體人民法院審理( )案件,應(yīng)當根據(jù)各方當事人是否有過錯,以及過錯的性質(zhì)、大小,過錯和損失之間的因果關(guān)系,確定過錯方承擔的民事責任。 A、期貨合同糾紛 B、期貨侵權(quán)糾紛 C、期貨違約糾紛 D、無效的期貨交易合同糾紛 12、保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當定期編報保障金的( )報告,經(jīng)會計師事務(wù)所審計后,報送中國證監(jiān)會和財政部。 A、籌集 B、管理 C、使用 D、監(jiān)督 13、下列( )情形,經(jīng)紀公司可以解除與投資者的《經(jīng)紀合同》,對投資者帳戶進行清算并予以銷戶。 A、自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的 B、自然人投資者被法院宣告失蹤的 C、投資者被法院宣告進入破產(chǎn)程序的 D、經(jīng)紀公司與投資者約定的并不違反法律法規(guī)的情形 14、下列說法正確的有:( ) A、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持3個月的,風險預警期結(jié)束; B、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持1個月的,風險預警期結(jié)束; C、經(jīng)過整改,風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的,期貨公司應(yīng)中國證監(jiān)會報告,中國證監(jiān)會應(yīng)當進行驗收; D、經(jīng)過整改,風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的,期貨公司應(yīng)當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當進行驗收。 15、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)包括:( ) A、期貨經(jīng)紀公司 B、期貨交易廳 C、持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè) D、期貨咨詢機構(gòu) 16、中國證監(jiān)會認定存在較高風險的期貨公司應(yīng)當( )向期貨投資者保障基金管理機構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表。 A、每日 B、每月 C、每季度 D、每年 17、在我國,交割倉庫不得有的行為包括( ) A、出具虛假倉單 B、違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則,限制交割商品的入庫、出庫 C、泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密 D、違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易 18、客戶的交易保證金不足,期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金,客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,一旦出現(xiàn)損失,則( ) A、穿倉造成的損失,由客戶承擔 B、穿倉造成的損失,由期貨公司承擔 C、對保留持倉期間造成的損失,由客戶承擔 D、對保留持倉期間造成的損失,由期貨公司承擔 19、宋體關(guān)于期貨公司風險監(jiān)管報表正確的做法有( ) A、期貨公司應(yīng)當保留書面風險監(jiān)管報表; B、相應(yīng)責任人員應(yīng)當在書面報表上簽字,并加蓋公司印章; C、期貨公司應(yīng)當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的方式報送風險監(jiān)管報表; D、報表的保存期限應(yīng)當不少于5年。 20、期貨業(yè)協(xié)會履行下列職責:( ) A、組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策 B、負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作 C、對違法違規(guī)的期貨公司進行行政處罰 D、組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓 21、期貨公司在報送月度和年度風險監(jiān)管報表時要注意:( ) A、期貨公司應(yīng)當于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風險監(jiān)管報表; B、期貨公司應(yīng)當于月度終了后的3個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風險監(jiān)管報表; C、期貨公司應(yīng)當在年度終了后的3個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風險監(jiān)管報表; D、期貨公司應(yīng)當在年度終了后的1個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風險監(jiān)管報表。 22、下列哪些情況提交的教育證明.應(yīng)當同時提交國務(wù)院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件?( ) A、申請人提交境外大學文憑 B、申請人提交高等教育機構(gòu)學位證書文憑 C、申請人提交高等教育文憑 D、申請人提交非學歷教育文憑 23、宋體期貨公司( )的,應(yīng)當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。 A、設(shè)立 B、變更分支機構(gòu) C、分支機構(gòu)終止 D、營業(yè)部虧損 24、在我國,期貨交易所工作人員不得( ) A、從事期貨交易 B、泄露內(nèi)幕消息 C、利用內(nèi)幕消息獲得非法利益 D、從期貨交易所會員、客戶處謀取利益 25、下列用語的含義正確的有:( ) A、資產(chǎn)、流動資產(chǎn),是指期貨公司的自身資產(chǎn),不含客戶保證金 B、資產(chǎn)、流動資產(chǎn),是指期貨公司的自身資產(chǎn),含客戶保證金 C、負債、流動負債,是指期貨公司的對外負債,不含客戶權(quán)益 D、負債、流動負債,是指期貨公司的對外負債,含客戶權(quán)益 26、期貨公司辦理的下列事項中,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定的有( ) A、變更注冊資本 B、合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn) C、變更5%以上的股權(quán) D、設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu) 27、申請期貨公司獨立董事的任職資格,應(yīng)當具備下列條件( ) A、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗 B、具有相關(guān)學科教學、研究的高級職稱 C、具有大學本科以上學歷,并且取得學士以上學位 D、通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試,有履行職責所必需的時間和精力 28、宋體在審理期貨糾紛案件中,人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內(nèi)容有( ) A、與會員資格相應(yīng)的會員資格費 B、與會員資格相應(yīng)的會員交易席位 C、應(yīng)當依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格 D、不得停止該會員交易席位的使用 29、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議,載明下列事項:( ) A、介紹業(yè)務(wù)的范圍 B、介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則 C、違約責任 D、客戶投訴的接待處理方式 30、期貨交易所因( )而解散。 A、法定代表人變更 B、會員大會或者股東大會決定解散 C、章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿 D、中國證監(jiān)會決定關(guān)閉 31、期貨公司( )應(yīng)當至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓,取得培訓合格證書。 A、監(jiān)事會主席 B、經(jīng)理層人員 C、董事長 D、取得期貨公司經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員 32、期貨經(jīng)紀公司建立和完善內(nèi)部控制機制的原則包括( ) A、健全性原則 B、有效性原則 C、合理性原則 D、相互制約原則 33、期貨交易所向會員收取的保證金,不得( ) A、查封 B、凍結(jié) C、扣劃 D、強制執(zhí)行 34、經(jīng)中國證監(jiān)會批準,可以免于資格考試取得《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員有:( ) A、期貨交易所的高級管理人員 B、中國證監(jiān)會的期貨管理人員 C、在期貨、證券或相關(guān)業(yè)務(wù)管理崗位工作5年以上的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員 D、從事經(jīng)濟管理工作10年以上的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員 35、宋體下列屬于經(jīng)紀公司禁止性交易行為的是( ) A、向客戶作獲利保證 B、與客戶約定分享利益 C、將受托業(yè)務(wù)進行轉(zhuǎn)委托 D、接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù) 36、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得( ) A、協(xié)助辦理開戶手續(xù) B、代理客戶從事期貨交易 C、劃轉(zhuǎn)期貨保證金 D、代客戶收付期貨保證金 37、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)包括:( ) A、期貨經(jīng)紀公司 B、期貨交易廳 C、持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè) D、期貨咨詢機構(gòu) 38、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當( ) A、誠實守信 B、勤勉盡責 C、堅持公開、公平、公正原則 D、對期貨交易各方高度負責,維護期貨交易各方的合法權(quán)益 39、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送( )的相關(guān)信息。 A、非結(jié)算會員 B、非結(jié)算會員客戶 C、全面結(jié)算會員 D、全面結(jié)算會員客戶 40、期貨交易所應(yīng)當就其市場內(nèi)的交易情況編制( ),并及時公布。 A、周報表 B、月報表 C、季度報表 D、年報表 三、判斷題(本大題共20小題,每題1分,共20分) 1、( )期貨投資者保障基金可以用于股票、商品期貨等金融產(chǎn)品。 A、對 B、錯 2、( )期貨交易所的會員應(yīng)當向期貨交易所繳納結(jié)算擔保金。 A、對 B、錯 3、( )任何情況下,期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的都應(yīng)當承擔完全責任。 A、對 B、錯 4、( )某具相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所應(yīng)證監(jiān)會派出機構(gòu)聘請,對某經(jīng)紀公司進行專項稽核。所發(fā)生的費用由中國證監(jiān)會支付。 A、對 B、錯 5、( )期貨公司計算凈資本時,應(yīng)當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提資產(chǎn)減值準備。 A、對 B、錯 6、( )期貨交易所應(yīng)當及時公布上市品種期貨合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價,價格預測信息等其他應(yīng)當公布的信息,并保證信息的真實、準確。 A、對 B、錯 7、( )未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準,非法經(jīng)營保險業(yè)務(wù)的,構(gòu)成挪用公款罪。 A、對 B、錯 8、( )全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當為其所有非結(jié)算會員開立一個內(nèi)部專門帳戶。 A、對 B、錯 9、( )根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定,我國期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人,每屆任期2年,連任不得超過三屆。 A、對 B、錯 10、( )保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬中國證監(jiān)會。 A、對 B、錯 11、( )證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù),可以收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。 A、對 B、錯 12、( )投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容既沒有進行確認,也未在約定時間提出異議的,視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認。 A、對 B、錯 13、( )期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的,沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上30萬元以下的罰款。 A、對 B、錯 14、( )期貨公司應(yīng)當避免與客戶的利益沖突,當無法避免時,應(yīng)當兼顧期貨公司和客戶利益。 A、對 B、錯 15、( )資產(chǎn)、流動資產(chǎn)是指期貨公司的自身資產(chǎn),含客戶保證金。 A、對 B、錯 16、( )證券公司不得代理客戶進行期貨交易,但可以代理客戶進行交割業(yè)務(wù)。 A、對 B、錯 17、( )中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式,對期貨經(jīng)紀公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進行審查。 A、對 B、錯 18、( )監(jiān)控中心應(yīng)當根據(jù)統(tǒng)一開戶系統(tǒng),建立期貨市場客戶基本資料庫,根據(jù)不同的期貨交易所、期貨公司分別維護。 A、對 B、錯 19、( )期貨公司向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的,處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。 A、對 B、錯 20、( )期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務(wù)的,應(yīng)當承擔違約責任。 A、對 B、錯 第 17 頁 共 17 頁 參考答案 一、單選題(本大題共80小題,每題0.5分,共40分) 1、A 2、C 3、D 4、D 5、C 6、A 7、參考答案[B] 8、【答案】A 9、B 10、A 11、C 12、B 13、A 14、B 15、B 16、參考答案:A 17、B 18、B 19、D 20、參考答案[A] 21、C 22、A 23、A 24、B 25、參考答案[C] 26、B 27、【答案】B 28、C 29、C 30、B 31、A 32、【答案】C 33、參考答案[D] 34、參考答案[C] 35、 參考答案[D] 36、D 37、C 38、A 39、C 40、C 41、D 42、【答案】B 43、A 44、A 45、C 46、【答案】C 47、C 48、B 49、D 50、B 51、C 52、B 53、A 54、A 55、C 56、【答案】B 57、D 58、D 59、答案:B 60、C 61、A 62、C 63、D 64、B 65、C 66、D 67、D 68、A 69、A 70、A 71、【答案】A 72、D 73、C 74、參考答案:[A] 75、參考答案[C] 76、C 77、C 78、D 79、A 80、【答案】B 二、多選題(本大題共40小題,每題1分,共40分) 1、答案ABCD。 2、【答案】A,B,C,D 3、參考答案:A、B、C 4、ABD 5、答案:[AD] 6、參考答案[ABC] 7、ABCD 8、參考答案:[AD] 9、【答案】A,B 10、答案ABCD。 11、參考答案[BD] 12、答案ABC。 13、參考答案:A、C、D 14、AD 15、參考答案:[ABCD] 16、【答案】B 17、答案ABCD。 18、答案BC。 19、 答案:[ABCD] 20、 參考答案[ABD] 21、AC 22、【答案】A,B,C,D 23、答案ABC。 24、答案ABCD。 25、答案:[AC] 26、答案BCD。 27、【答案】A,B,C,D 28、參考答案[ABCD] 29、參考答案[ABCD] 30、答案BCD。 31、答案ABCD。 32、 參考答案[ACD] 33、答案ABCD。 34、參考答案:[AC] 35、參考答案:A、B、C、D 36、答案BCD。 37、參考答案[ABCD] 38、參考答案[ABCD] 39、答案:[AB] 40、參考答案[ABD] 三、判斷題(本大題共20小題,每題1分,共20分) 1、B 2、B 3、B 4、A 5、A 6、B 7、B 8、B 9、B 10、B 11、B 12、A 13、A 14、B 15、B 16、B 17、B 18、A 19、B 20、A- 1.請仔細閱讀文檔,確保文檔完整性,對于不預覽、不比對內(nèi)容而直接下載帶來的問題本站不予受理。
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