2019年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》考前檢測試卷B卷 附解析.doc

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?。ㄊ袇^(qū)） 姓名 準(zhǔn)考證號 ………密……….…………封…………………線…………………內(nèi)……..………………不……………………. 準(zhǔn)…………………答…. …………題… 2019年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》考前檢測試卷B卷 附解析 考試須知： 1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準(zhǔn)考證號等信息。 3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評分。 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分） 1、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將這筆資金換成外匯轉(zhuǎn)移至美國，并說明可按資金數(shù)額的10%支付“手續(xù)費”。乙期貨交易所得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)帳提供賬戶，并在收取“手續(xù)費”400萬元后，將該資金折換成438萬美元，以預(yù)付貨款為名匯往甲公司在美國的賬戶。乙期貨交易所的行為構(gòu)成（ ）。 A、走私罪 B、洗錢罪 C、逃匯罪 D、單位受賄罪 2、期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的（ ）組織，是社會團體法人。 A、營利性 B、自律性 C、行政性 D、自發(fā)性 3、（ ）負責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法也由其制定。 A、中國期貨業(yè)協(xié)會 B、中國證監(jiān)會 C、中國證監(jiān)會派出機構(gòu) D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) 4、宋體第一家推出期權(quán)交易的交易所是（ ）。 A、CBOT B、CME C、CBOE D、LME 5、某期貨交易所為了擴大規(guī)模，增強其在國內(nèi)的知名度，準(zhǔn)備在外地設(shè)立一分所，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，下列說法正確的是（ ）。 A、必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn) B、必須經(jīng)中國證監(jiān)會備案 C、只需向工商行政管理部門登記即可，無需經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn) D、只需向工商行政管理部門登記即可，無需經(jīng)過中國證監(jiān)會備案 6、首席風(fēng)險官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（ ）。 A、1年 B、5年 C、10年 D、20年 7、下列有關(guān)會員制期貨交易所理事會的說法，不正確的是（ ）。 A、理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負責(zé) B、理事會設(shè)理事長1人、副理事長1～2人 C、理事會會議至少每半年召開1次 D、理事會每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開15日前通知全體理事 8、公司制期貨交易所設(shè)立獨立董事，獨立董事由（ ）提名。 A、監(jiān)事會 B、股東大會 C、董事會 D、中國證監(jiān)會 9、2006年9月，（ ）成立，標(biāo)志著中國期貨市場進入商品期貨與金融期貨共同發(fā)展的新階段。 A、中國期貨保證金監(jiān)控中心 B、中國金融期貨交易所 C、中國期貨業(yè)協(xié)會 D、中國期貨投資者保障基金 10、宋體證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表等資料，不少于（ ）。 A、1年 B、5年 C、15年 D、20年 11、我國會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免程序為（ ）。 A、中國期貨業(yè)協(xié)會提名，理事會通過 B、中國證監(jiān)會提名，理事會通過 C、中國證監(jiān)會提名，會員大會通過 D、中國期貨業(yè)協(xié)會提名，會員大會通過 12、關(guān)于期貨市場價格發(fā)現(xiàn)功能論述不正確的是（ ）。 A、期貨價格與現(xiàn)貨價格的走勢基本一致并逐漸趨同 B、期貨價格成為世界各地現(xiàn)貨成交價的基礎(chǔ) C、期貨價格克服了分散、局部的市場價格在時間上和空間上的局限性，具有公開性、連續(xù)性、預(yù)期性的特點 D、期貨價格時時刻刻都能準(zhǔn)確地反映市場的供求關(guān)系 13、首席風(fēng)險官向（ ）負責(zé)。 A、中國期貨業(yè)協(xié)會 B、中國證監(jiān)會 C、期貨交易所 D、期貨公司董事會 14、我國期貨交易所會員必須是（ ）。 A、事業(yè)單位 B、自然人 C、境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織 D、境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織 15、期貨公司及其營業(yè)部的許可證由（ ）統(tǒng)一印制。 A、國務(wù)院 B、期貨交易所 C、中國期貨業(yè)協(xié)會 D、中國證監(jiān)會 16、不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由（ ）承擔(dān)。 A、該經(jīng)營機構(gòu) B、客戶 C、期貨交易所 D、客戶和經(jīng)營機構(gòu)共同承擔(dān) 17、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（ ）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。 A、2 B、3 C、5 D、7 18、不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀合同無效，并且該機構(gòu)未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，該機構(gòu)應(yīng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。下列選項中不屬于賠償損失的范圍的是（ ）。 A、交易手續(xù)費 B、稅金 C、交易差價 D、利息 19、期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是（ ）。 A、身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 B、學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 C、《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格申請表》 D、人事部門的鑒定材料 20、美國失業(yè)率及非農(nóng)就業(yè)數(shù)據(jù)會對美聯(lián)儲貨幣政策制定產(chǎn)生一定的影響，當(dāng)失業(yè)率下降，非農(nóng)就業(yè)上升時，市場對美聯(lián)儲貨幣政策的預(yù)期為（ ）。 A、加息可能性增加 B、加息可能性減弱 C、維持利率不變 D、降息可能性增加 21、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托。作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務(wù)的，基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由（ ）承擔(dān)。 A、期貨公司 B、客戶 C、期貨交易所 D、居間人 22、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會有關(guān)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，向（ ）報送相關(guān)信息。 A、股東大會 B、中國證監(jiān)會 C、期貨業(yè)協(xié)會 D、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu) 23、如果美國30年期國債期貨目前市價為98-30，若行情往下跌至96-10，客戶就想賣出，但賣價不能低于96-08，則客戶應(yīng)以（ ）來下單。 A、止損買單 B、止損賣單 C、止損限價買單 D、止損限價賣單 24、宋體申請設(shè)立期貨公司，主要股東以及實際控制人最近（ ）無重大違法違規(guī)記錄。 A、1年 B、2年 C、3年 D、5年 25、宋體下列哪種情況屬于超賣狀態(tài)?（ ） A、WMS=85 B、WMS=15 C、K=85 D、D=85 26、會員制期貨交易所所設(shè)理事會任職期間為（ ）。 A、1年 B、2年 C、3年 D、5年 27、宋體1865年，美國芝加哥期貨交易所（CBOT）推出了（ ），同時實行保證金制度，標(biāo)志著真正意義上的期貨交易誕生。 A、每日無負債結(jié)算制度 B、雙向交易和對沖機制 C、標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約 D、遠期交易合約 28、關(guān)于期貨交易所，下列說法正確的是（ ）。 A、中國證監(jiān)會提議時可以召開期貨交易所會員大會 B、期貨交易所會員大會由大會主席主持 C、期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免 D、期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年，可以連任3屆 29、操作上保守穩(wěn)健，目的在于取得長期穩(wěn)定的低風(fēng)險收益的基金是（ ）。 A、共同基金 B、對沖基金 C、期貨投資基金 D、套利基金 30、期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對該期貨公司采取責(zé)令（ ）、指定其他機構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。 A、立即破產(chǎn) B、停業(yè)整頓 C、就地解散 D、限期清算 31、期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)是（ ）。 A、企業(yè)法人 B、事業(yè)單位 C、國家機關(guān) D、社會團體法人 32、期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿足（ ）的要求，真實、準(zhǔn)確和完整地反映會員保證金的變動情況。 A、交易 B、結(jié)算 C、交易和結(jié)算 D、期貨保證金安全存管監(jiān)控 33、依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，依法對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理的是（ ）。 A、期貨交易所 B、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu) C、中國期貨業(yè)協(xié)會 D、中國銀監(jiān)會 34、投資者應(yīng)當(dāng)遵守（ ）的原則，承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任。 A、適當(dāng)分攤 B、合理理賠 C、買賣自負 D、風(fēng)險自負 35、宋體美國期貨市場由（ ）進行自律性監(jiān)管。 A、商品期貨交易委員會（CFIC） B、全國期貨協(xié)會（NFA） C、美國政府期貨監(jiān)督管理委員會 D、美國聯(lián)邦期貨業(yè)合作委員會 36、某大豆經(jīng)銷商做賣出套期保值，賣出10手期貨合約建倉，基差為-30元/噸，買入平倉時的基差為-50元/噸，該經(jīng)銷商在套期保值中的盈虧狀況是（ ）。 A、盈利2000元 B、虧損2000元 C、盈利1000元 D、虧損1000元 37、某期貨交易所欲委任張某做中層管理干部，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該交易所應(yīng)當(dāng)在決定之日起（ ）內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。 A、5日 B、10日 C、15日 D、30日 38、下面關(guān)于投機說法錯誤的是（ ）。 A、投機者承擔(dān)了價格風(fēng)險 B、投機的目的是獲取較大利潤 C、投機者主要獲取價差收益 D、投機交易主要在期貨與現(xiàn)貨兩個市場進行操作 39、期貨公司應(yīng)當(dāng)報送月度和年度風(fēng)險監(jiān)管報表，其中月度風(fēng)險監(jiān)管報表應(yīng)當(dāng)于月度終了后的（ ）個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送。 A、3 B、5 C、7 D、10 40、宋體期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，。并自作出決定之日起（ ）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。 A、3 B、5 C、7 D、15 41、《期貨交易管理條例》所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實行（ ）的金融期貨交易所的結(jié)算會員，依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動。 A、會員統(tǒng)一結(jié)算制度 B、每日無負債結(jié)算制度 C、會員分級結(jié)算制度 D、保證金結(jié)算制度 42、申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于人民幣（ ）元。 A、3000萬 B、5000萬 C、1億 D、10億元 43、經(jīng)國務(wù)院同意，中國證監(jiān)會于1995年批準(zhǔn)了（ ）家試點期貨交易所，陸續(xù)停止了其他數(shù)十家交易所的期貨交易。 A、13 B、14 C、15 D、16 44、下列關(guān)于期貨交易基本規(guī)則的表述，錯誤的是（ ）。 A、在期貨交易所進行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是客戶 B、客戶可以通過電話向期貨公司下達交易指令 C、期貨公司不得使用不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令 D、客戶的交易指令應(yīng)當(dāng)明確、全面 45、期貨公司業(yè)務(wù)實行許可制度，由（ ）按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。 A、期貨交易所 B、期貨業(yè)協(xié)會 C、國家工商局 D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) 46、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)每（ ）開展一次適當(dāng)性自查，形成自查報告。 A、月 B、季 C、半年 D、年 47、由于交易對手不履行履約責(zé)任而導(dǎo)致的風(fēng)險屬于（ ）。 A、市場風(fēng)險 B、信用風(fēng)險 C、流動性風(fēng)險 D、法律風(fēng)險 48、在期貨交易所進行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是（ ）。 A、期貨投資者 B、期貨交易所會員 C、期貨公司 D、結(jié)算會員　 49、申請設(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（ ）。 A、10人 B、15人 C、8人 D、30人 50、隨著交割日期的臨近，現(xiàn)貨價格和期貨價格之間的差異將會（ ）。 A、逐漸增大 B、逐漸縮小 C、不變 D、不確定 51、協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起（ ）工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。 A、5個 B、7個 C、10個 D、15個 52、協(xié)會工作人員不按從業(yè)人員管理辦法規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，（ ）應(yīng)當(dāng)給予紀律處分。 A、期貨業(yè)協(xié)會 B、中國證監(jiān)會 C、公安機關(guān) D、期貨交易所 53、期貨經(jīng)紀公司因（ ）情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。 A、營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù) B、股東大會決定解散 C、破產(chǎn) D、因合并或者分立需要解散 54、短期國庫券期貨屬于（ ）。 A、外匯期貨 B、股指期貨 C、利率期貨 D、商品期貨 55、期貨公司獨立董事最多可以在（ ）家期貨公司兼任獨立董事。 A、1 B、5 C、3 D、2 56、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于（ ）日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。 A、3 B、5 C、7 D、15 57、依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列不能認定合同無效的是（ ）。 A、沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的 B、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C、單位或者個人不以真實身份從事期貨交易的 D、違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的 58、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)在申請日前（ ）各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。 A、2個月 B、3個月 C、5個月 D、6個月 59、期貨價格真實地反映供求及價格變動趨勢，具有較強的預(yù)期性、連續(xù)性和公開性，所以在期貨交易發(fā)達的國家，期貨價格被視為一種（ ）。 A、權(quán)威價格 B、指導(dǎo)價格 C、現(xiàn)貨價格 D、參考價格 60、世界上第一個有組織的金融期貨市場是（ ）。 A、倫敦證券交易所 B、芝加哥交易所 C、阿姆斯特丹證券交易所 D、法蘭西證券交易所 61、關(guān)于期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，下列表述不正確的是（ ）。 A、具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競爭行為和不正當(dāng)交易行為 B、不得以本人或者他人名義從事期貨交易 C、向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，不得對客戶作出營利保證 D、堅持客戶利益高于一切的原則 62、宋體證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的，其流動資產(chǎn)余額不得低于流動負債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的（ ）。 A、50％ B、70％ C、120％ D、150％ 63、申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交（ ）名推薦人的書面推薦意見。 A、2 B、3 C、5 D、7 64、期貨交易所、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按（ ）繳納期貨投資者保障基金的后續(xù)資金。 A、每周 B、每月 C、每季度 D、每年　 65、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（ ）后為客戶提供交易結(jié)算報告。 A、每周交易閉市 B、每年財務(wù)結(jié)算 C、每次交易完成 D、每日交易閉市 66、下列屬于期貨市場在微觀經(jīng)濟中的作用的是（ ）。 A、促進本國經(jīng)濟國際化 B、提高合約兌現(xiàn)率 C、促進本國經(jīng)濟的國際化發(fā)展 D、為政府宏觀調(diào)控提供參考依據(jù) 67、審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案是公司制期貨交易所（ ）的職權(quán)。 A、監(jiān)事會 B、董事會 C、專門委員會 D、股東大會 68、期貨公司應(yīng)將投資者的開戶資料、指令記錄、交易結(jié)算記錄以及其他業(yè)務(wù)記錄至少保存（ ）。 A、3年 B、5年 C、15年 D、20年 69、2000年3月，香港期貨交易所與（ ）完成股份制改造，并與香港中央結(jié)算有限公司合并，成立香港交易及結(jié)算所有限公司（HKEx）。 A、香港證券交易所 B、香港商品交易所 C、香港聯(lián)合交易所 D、香港金融交易所 70、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在（ ）拒絕受理從業(yè)人員資格申請。 A、1年內(nèi) B、6個月內(nèi) C、3年內(nèi)或永久性 D、永久性 71、宋體芝加哥期貨交易所（CBOT）的利率期貨交易以（ ）交易為主。 A、歐洲美元期貨 B、歐洲中長期國債期貨 C、美國中長期國債期貨 D、美國短期國債期貨 72、（ ）是在期貨市場和現(xiàn)貨市場之間建立一種盈虧對沖的機制。 A、套期保值 B、保證金制度 C、實物交割 D、發(fā)現(xiàn)價格 73、在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（ ）年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。 A、3 B、5 C、8 D、10 74、期貨公司變更注冊資本，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起（ ）內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。 A、15日 B、20日 C、30日 D、60日 75、期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（ ）。 A、5年 B、10年 C、15年 D、20年　　 76、證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度，發(fā)生重大事項的，證券公司應(yīng)當(dāng)在（ ）內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。 A、1個工作日 B、2個工作日 C、3個工作日 D、5個工作日 77、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取的監(jiān)管措施不包括（ ）。 A、談話 B、責(zé)令具結(jié)悔過 C、提示 D、記入信用記錄 78、公司制期貨交易所股東大會會議結(jié)束之日起（ ）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。 A、3日 B、7日 C、10日 D、15日 79、在主要的上升趨勢線的上側(cè)（ ），不失為有效的時機抉擇的對策。 A、賣出 B、買入 C、平倉 D、建倉 80、（ ）有權(quán)批準(zhǔn)交易所的會員資格。 A、期貨交易所 B、中國證監(jiān)會 C、期貨業(yè)協(xié)會 D、工商行政管理部門 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分） 1、宋體下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是（ ） A、居間人可以是公民也可以是法人 B、只能接受客戶的委托 C、期貨公司或客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報酬 D、居間人應(yīng)當(dāng)獨立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任 2、下列選項中，可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員有（ ） A、財務(wù)負責(zé)人 B、期貨公司董事長 C、期貨公司監(jiān)事會主席 D、除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事 3、宋體期貨公司首席風(fēng)險官向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的上一年度全面工作報告的內(nèi)容包括（ ） A、期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況 B、期貨公司內(nèi)部控制狀況 C、首席風(fēng)險官所做的盡職調(diào)查 D、首席風(fēng)險官提出的整改意見 4、中國證監(jiān)會認定存在較高風(fēng)險的期貨公司應(yīng)當(dāng)（ ）向期貨投資者保障基金管理機構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表。 A、每日 B、每月 C、每季度 D、每年 5、經(jīng)紀公司要建立嚴密的會計控制系統(tǒng)。會計控制系統(tǒng)的建立要遵循（ ）原則。 A、規(guī)范化 B、程序化 C、授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約 D、帳務(wù)核對相符 6、宋體參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（ ） A、年滿18周歲 B、具有完全民事行為能力 C、具有大專以上文化程度 D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件 7、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)（ ） A、誠實守信 B、勤勉盡責(zé) C、堅持公開、公平、公正原則 D、對期貨交易各方高度負責(zé)，維護期貨交易各方的合法權(quán)益 8、參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件包括（ ） A、年滿18周歲 B、具有完全民事行為能力 C、具有高中以上文化程度 D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件 9、證券公司應(yīng)當(dāng)按照（ ）的原則，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險。 A、自律 B、合規(guī) C、內(nèi)部控制 D、審慎經(jīng)營 10、符合以下（ ）條件，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。 A、有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分 B、期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的 C、期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的 D、期貨公司未結(jié)清所有持倉并清償客戶資金的 11、宋體下列屬于中國證監(jiān)會職權(quán)范圍的是（ ） A、對于交易廳等機構(gòu)聘用無《從業(yè)人員資格證書》的人員，情節(jié)嚴重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款 B、規(guī)定《從業(yè)人員資格證書》的種類 C、核準(zhǔn)從業(yè)人員資格考試大綱 D、組織從業(yè)人員資格考試 12、期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料包括（ ） A、申請書 B、關(guān)于變更法定代表人的決議文件 C、擬任法定代表人任職資格證明 D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料 13、宋體期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，（ ）的，予以公開譴責(zé)。 A、情節(jié)嚴重 B、情節(jié)較輕 C、并造成嚴重后果 D、未造成嚴重后果 14、期貨公司首席風(fēng)險官不得（ ） A、授權(quán)他人代為履行職責(zé) B、利用職務(wù)之便牟取私利 C、濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營 D、在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責(zé)人以外的其他職務(wù) 15、關(guān)于預(yù)計負債說法正確的有：（ ） A、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定確認預(yù)計負債; B、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計負債進行專項說明; C、有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核增加負債金額; D、有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。 16、宋體下列（ ）機構(gòu)聘用無《從業(yè)人員資格證書》的人員或未履行《從業(yè)人員資格管理辦法（修訂）》本辦法規(guī)定的備案、報告義務(wù)的，責(zé)令改正，情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會處以1萬元以上3萬元以下的罰款。 A、交易所 B、經(jīng)紀公司 C、交易廳 D、交易所的非經(jīng)紀公司會員 17、宋體期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，詳細說明（ ） A、原因 B、對公司的影響 C、解決問題的具體措施和期限 D、還應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書面報告 18、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得（ ） A、協(xié)助辦理開戶手續(xù) B、代理客戶從事期貨交易 C、劃轉(zhuǎn)期貨保證金 D、代客戶收付期貨保證金 19、在財務(wù)狀況評估中，投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為（ ） A、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣定期存折 B、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣活期存折 C、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的外幣定、活期存折 D、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的存單 20、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的制定目的是（ ） A、規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動 B、加強對期貨公司的監(jiān)督管理 C、推進期貨市場建設(shè) D、保護客戶的合法權(quán)益 21、出現(xiàn)下列（ ）情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。 A、發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力 B、交易所會員的結(jié)算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結(jié)算安全 C、某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險 D、某會員空頭倉位存在交割違約風(fēng)險，在努力尋求倉單過程中成效不大 22、經(jīng)紀公司不得以以下方式設(shè)立營業(yè)部：（ ） A、合資 B、合作 C、聯(lián)營 D、承包 23、關(guān)于期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)錯誤的說法有：（ ） A、凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣600萬元; B、流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100%; C、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40% D、凈資本不得低于人民幣3000萬元。 24、期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，應(yīng)當(dāng)認定為透支交易的情形有（ ） A、允許客戶開倉交易 B、不通知客戶追加保證金 C、對客戶強行平倉 D、允許客戶繼續(xù)持倉 25、下列說法錯誤的是：（ ） A、持證企業(yè)境外業(yè)務(wù)保證金帳戶只限開立一個 B、持證企業(yè)境內(nèi)外匯專戶的戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國證監(jiān)會掌握 C、每年年末，持證企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險敞口，經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后，到國家外匯局辦理登記手續(xù) D、持證企業(yè)對交易指令執(zhí)行人員的授權(quán)應(yīng)當(dāng)經(jīng)境外經(jīng)紀機構(gòu)確認后報中國證監(jiān)會備案 26、人民法院保全與會員資格相應(yīng)的會員資格費或者交易席位，（ ）。 A、可依法停止該會員交易席位的使用 B、應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格 C、不得停止該會員交易席位的使用 D、人民法院在執(zhí)行過程中，有權(quán)依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位 27、宋體我國期貨經(jīng)紀公司目前可以申請從事期貨（ ）業(yè)務(wù)。 A、投資基金 B、經(jīng)紀業(yè)務(wù) C、咨詢、培訓(xùn) D、自營 28、關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是（ ） A、中國證監(jiān)會在認為市場出現(xiàn)異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風(fēng)險 B、中國證監(jiān)會可在有必要時，對期貨交易所高層進行警告 C、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。 D、中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用 29、宋體在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內(nèi)容有（ ） A、與會員資格相應(yīng)的會員資格費 B、與會員資格相應(yīng)的會員交易席位 C、應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格 D、不得停止該會員交易席位的使用 30、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，載明下列事項：（ ） A、介紹業(yè)務(wù)的范圍 B、介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則 C、違約責(zé)任 D、客戶投訴的接待處理方式 31、小王去某期貨公司開戶進行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀合同》。下列表述中正確的是（ ） A、公司應(yīng)當(dāng)向小王出示期貨公司從業(yè)人員資格證明，并由小王簽字確認已知道 B、公司應(yīng)當(dāng)向小王出示《期貨交易風(fēng)險說明書》，并由小王簽字確認已了解其內(nèi)容 C、公司與小王簽訂期貨經(jīng)紀合同后，應(yīng)由公司根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用 D、公司應(yīng)當(dāng)以案例說法的方式介紹期貨交易的風(fēng)險，履行風(fēng)險告知的義務(wù) 32、期貨交易所應(yīng)當(dāng)健全下列風(fēng)險管理制度，（ ） A、保證金制度 B、當(dāng)日無負債結(jié)算制度 C、漲跌停板制度 D、風(fēng)險準(zhǔn)備金制度 33、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)包括：（ ） A、期貨經(jīng)紀公司 B、期貨交易廳 C、持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè) D、期貨咨詢機構(gòu) 34、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取下列措施：（ ） A、向公司出具警示函，并抄送其全體股東; B、對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)水平; C、要求公司進行重大業(yè)務(wù)決策時，應(yīng)當(dāng)至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的影響; D、責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告。 35、申請期貨公司獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（ ） A、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗 B、具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱 C、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位 D、通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試，有履行職責(zé)所必需的時間和精力 36、經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，可以免于資格考試取得《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員有：（ ） A、期貨交易所的高級管理人員 B、中國證監(jiān)會的期貨管理人員 C、在期貨、證券或相關(guān)業(yè)務(wù)管理崗位工作5年以上的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員 D、從事經(jīng)濟管理工作10年以上的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員 37、宋體下列屬于經(jīng)紀公司禁止性交易行為的是（ ） A、向客戶作獲利保證 B、與客戶約定分享利益 C、將受托業(yè)務(wù)進行轉(zhuǎn)委托 D、接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù) 38、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有（ ）行為的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得。 A、違反規(guī)定使用、分配收益 B、違反規(guī)定接納會員 C、不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度 D、不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金 39、期貨公司的高級管理人員出現(xiàn)（ ）情形的，期貨公司不得申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。 A、近1年內(nèi)存在不良信用記錄 B、近2年內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營被工商管理部門處以罰款 C、因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查 D、近2年內(nèi)因詐騙罪受過刑事處罰 40、期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的（ ）等情況，認真評估客戶的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。 A、身份 B、財務(wù)狀況 C、投資經(jīng)驗 D、愛好 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分） 1、（ ）非結(jié)算會員對結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議。 A、對 B、錯 2、（ ）期貨公司首席風(fēng)險官因故暫時不能履行職責(zé)的，可以授權(quán)他人代為履行職責(zé)。 A、對 B、錯 3、（ ）某具相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所應(yīng)證監(jiān)會派出機構(gòu)聘請，對某經(jīng)紀公司進行專項稽核。所發(fā)生的費用由中國證監(jiān)會支付。 A、對 B、錯 4、（ ）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。 A、對 B、錯 5、（ ）期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。 A、對 B、錯 6、（ ）資產(chǎn)、流動資產(chǎn)是指期貨公司的自身資產(chǎn)，含客戶保證金。 A、對 B、錯 7、（ ）取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。 A、對 B、錯 8、（ ）中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對期貨經(jīng)紀公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進行審查。 A、對 B、錯 9、（ ）全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)為其所有非結(jié)算會員開立一個內(nèi)部專門帳戶。 A、對 B、錯 10、（ ）期貨公司向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書的，處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。 A、對 B、錯 11、（ ）首席風(fēng)險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。 A、對 B、錯 12、（ ）期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)兼顧期貨公司和客戶利益。 A、對 B、錯 13、（ ）證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，可以收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。 A、對 B、錯 14、（ ）期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種期貨合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價，價格預(yù)測信息等其他應(yīng)當(dāng)公布的信息，并保證信息的真實、準(zhǔn)確。 A、對 B、錯 15、（ ）期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢，且逾期不改正的，由中國期貨業(yè)協(xié)會直接撤銷其期貨從業(yè)人員資格。 A、對 B、錯 16、（ ）證券公司可接受委托，代客戶下達交易指令，利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易，代客戶接收、保管或者修改交易密碼。 A、對 B、錯 17、（ ）全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。 A、對 B、錯 18、（ ）未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營保險業(yè)務(wù)的，構(gòu)成挪用公款罪。 A、對 B、錯 19、（ ）期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的，沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。 A、對 B、錯 20、（ ）期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。 A、對 B、錯 第 17 頁 共 17 頁 參考答案 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分） 1、B 2、B 3、A 4、C 5、A 6、參考答案[D] 7、答案：D 8、【答案】D 9、B 10、B 11、B 12、D 13、參考答案[D] 14、D 15、D 16、B 17、C 18、C 19、D 20、A 21、D 22、D 23、D 24、參考答案[C] 25、A 26、C 27、C 28、C 29、A 30、B 31、D 32、D 33、B 34、c 35、B 36、B 37、B 38、D 39、C 40、A 41、參考答案[C] 42、 參考答案[B] 43、C 44、A 45、D 46、【答案】C 47、B 48、參考答案[B] 49、C 50、B 51、C 52、【答案】A 53、參考答案[C] 54、C 55、D 56、【答案】A 57、C 58、D 59、A 60、B 61、D 62、D 63、A 64、參考答案[C] 65、D 66、B 67、【答案】D 68、D 69、C 70、C 71、C 72、A 73、C 74、B 75、參考答案[D] 76、B 77、B 78、C 79、B 80、A 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分） 1、參考答案[ACD] 2、答案AD。 3、ABCD 4、【答案】B 5、參考答案：A、B、C、D 6、參考答案：[ABD] 7、參考答案[ABCD] 8、【答案】A,B,C,D 9、【答案】B,D 10、【答案】A,C 11、參考答案：A、C 12、答案ABCD。 13、參考答案[AC] 14、答案ABCD。 15、ABD 16、參考答案：C、D 17、 答案：[ABCD] 18、答案BCD。 19、答案ABCD。 20、答案ABCD 21、 [ABC] 22、參考答案：A、B、C、D 23、答案：[AD] 24、答案AD 25、參考答案：A、B、C 26、【答案】B,C,D 27、參考答案[BC] 28、AC 29、參考答案[ABCD] 30、參考答案[ABCD] 31、答案BC。 32、參考答案[ABCD] 33、參考答案：[ABCD] 34、ABCD 35、【答案】A,B,C,D 36、參考答案：[AC] 37、參考答案：A、B、C、D 38、答案ABCD。 39、答案ABCD。 40、【答案】A,B,C 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分） 1、B 2、B 3、A 4、A 5、A 6、B 7、B 8、B 9、B 10、B 11、A 12、B 13、B 14、B 15、A 16、B 17、A 18、B 19、A 20、A