2019年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》考前沖刺試題 含答案.doc

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?。ㄊ袇^(qū)） 姓名 準(zhǔn)考證號(hào) ………密……….…………封…………………線…………………內(nèi)……..………………不……………………. 準(zhǔn)…………………答…. …………題… 2019年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》考前沖刺試題 含答案 考試須知： 1、考試時(shí)間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請(qǐng)首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準(zhǔn)考證號(hào)等信息。 3、請(qǐng)仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評(píng)分。 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分） 1、美聯(lián)儲(chǔ)對(duì)美元加息的政策，短期內(nèi)將導(dǎo)致（ ）。 A、美元指數(shù)下行 B、美元貶值 C、美元升值 D、美元流動(dòng)性減弱 2、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是（ ）。 A、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) B、國務(wù)院財(cái)政部門 C、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D、國務(wù)院商務(wù)主管部門 3、宋體第一家推出期權(quán)交易的交易所是（ ）。 A、CBOT B、CME C、CBOE D、LME 4、金融期貨投資者適當(dāng)性制度中的特殊法人不包括（ ）。 A、基金管理公司期貨從業(yè)資格考試真題答案 B、合格境外機(jī)構(gòu)投資者 C、證券公司 D、外資企業(yè) 5、《期貨交易管理?xiàng)l例》所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實(shí)行（ ）的金融期貨交易所的結(jié)算會(huì)員，依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)。 A、會(huì)員統(tǒng)一結(jié)算制度 B、每日無負(fù)債結(jié)算制度 C、會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度 D、保證金結(jié)算制度 6、在期貨交易中，當(dāng)現(xiàn)貨商利用期貨市場來抵消現(xiàn)貨市場中價(jià)格的反向運(yùn)動(dòng)時(shí)，這個(gè)過程稱為（ ）。 A、杠桿作用 B、套期保值 C、風(fēng)險(xiǎn)分散 D、投資“免疫”策略 7、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由（ ）批準(zhǔn)。 A、全國人大常委會(huì)。 B、國務(wù)院證券業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D、國務(wù)院期貨業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 8、證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度，發(fā)生重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在（ ）內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 A、1個(gè)工作日 B、2個(gè)工作日 C、3個(gè)工作日 D、5個(gè)工作日 9、我國期貨交易所應(yīng)當(dāng)于每一季度結(jié)束后15日內(nèi)，每一年度結(jié)束后（ ）內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告。 A、10日 B、20日 C、30日 D、14日 10、（ ）不得為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。 A、全面結(jié)算會(huì)員 B、特別結(jié)算會(huì)員 C、交易結(jié)算會(huì)員 D、普通結(jié)算會(huì)員 11、在一個(gè)期貨投資基金中具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的是（ ）。 A、C、TA、 B、C、PO C、FC、M D、TM 12、任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用（ ）進(jìn)行期貨交易。 A、信貸資金、自有資金 B、信貸資金、經(jīng)營利潤 C、信貸資金、財(cái)政資金 D、經(jīng)營利潤、自有資金 13、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5％以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的（ ）。 A、15％ B、20％ C、35％ D、50％ 14、期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)人違反規(guī)定，提供虛假或誤導(dǎo)性材料且情節(jié)嚴(yán)重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)在（ ）年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。 A、3 B、5 C、7 D、10 15、宋體MATIF是（ ）的簡稱。 A、芝加哥期貨交易所 B、倫敦金屬交易所 C、法國國際期貨期權(quán)交易所 D、紐約商業(yè)交易所 16、下列不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場實(shí)施監(jiān)督管理，依法履行的職責(zé)的是（ ）。 A、監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況 B、對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督 C、對(duì)違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處 D、受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解。 17、協(xié)會(huì)對(duì)違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定或者本準(zhǔn)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予警告、公開通報(bào)批評(píng)紀(jì)律處分，暫停期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月，（ ）。 A、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在1年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng) B、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng) C、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng) D、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在6年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng) 18、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前____個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，及申請(qǐng)日前____個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證。（ ） A、1;1 B、1;2 C、2;2 D、2;3 19、期貨公司違反規(guī)定挪用客戶保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（ ）的罰款。 A、1倍以上3倍以下 B、3倍以上5倍以下 C、1倍以上5倍以下 D、2倍以上5倍以下 20、短期國庫券期貨屬于（ ）。 A、外匯期貨 B、股指期貨 C、利率期貨 D、商品期貨 21、期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（ ），但經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長的除外。 A、1個(gè)交易日 B、2個(gè)交易日 C、3個(gè)交易日 D、5個(gè)交易日 22、客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對(duì)（ ）的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。 A、該日持倉和交易結(jié)算結(jié)果 B、該日所有交易結(jié)算結(jié)果 C、該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果 D、該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果 23、期貨交易所董事會(huì)每屆任期（ ）年。 A、1 B、2 C、3 D、5 24、下列圖形中，能夠消除日常價(jià)格運(yùn)動(dòng)中偶然因素引起的不規(guī)則性的是（ ）。 A、K線圖 B、條形圖 C、點(diǎn)數(shù)圖 D、移動(dòng)平均線 25、申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本不低于人民幣（ ）元。 A、3000萬 B、5000萬 C、1億 D、10億元 26、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，不少于（ ）。 A、1年 B、5年 C、10年 D、20年 27、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（ ）工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。 A、2個(gè) B、3個(gè) C、5個(gè) D、7個(gè) 28、期貨交易實(shí)行客戶交易編碼制度。會(huì)員和客戶應(yīng)當(dāng)遵守（ ）制度，不得混碼交易。 A、一戶一碼 B、一戶多碼 C、多戶一碼 D、多戶多碼 29、我國期貨交易所的理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成，其中非會(huì)員理事由（ ）委派。 A、期貨業(yè)協(xié)會(huì) B、國務(wù)院 C、商務(wù)部 D、中國證監(jiān)會(huì) 30、我國期貨交易所會(huì)員必須是（ ）。 A、事業(yè)單位 B、自然人 C、境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織 D、境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織 31、保障基金總額達(dá)到（ ）元人民幣，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。 A、1億 B、5億 C、8億 D、10億　 32、金融期貨三大類別中不包括（ ）。 A、股票期貨 B、利率期貨 C、外匯期貨 D、石油期貨 33、下列關(guān)于期貨交易所的表述，錯(cuò)誤的是（ ）。 A、以營利為目的 B、按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理 C、以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任 D、負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免 34、期貨公司獨(dú)立董事最多可以在（ ）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。 A、1 B、5 C、3 D、2 35、當(dāng)期貨從業(yè)人員利益與投資者利益發(fā)生或可能發(fā)生沖突時(shí)，（ ）。 A、應(yīng)當(dāng)退出委托關(guān)系 B、應(yīng)當(dāng)向投資者披露 C、應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)披露 D、應(yīng)當(dāng)向所在經(jīng)紀(jì)公司披露 36、期貨經(jīng)紀(jì)公司因（ ）情形解散的，不需要報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)審批。 A、營業(yè)期限屆滿，股東大會(huì)決定不再延續(xù) B、股東大會(huì)決定解散 C、破產(chǎn) D、因合并或者分立需要解散 37、我國黃大豆2號(hào)期貨可參與交割的為（ ）。 A、大豆1號(hào) B、非轉(zhuǎn)基因大豆 C、進(jìn)口大豆和國產(chǎn)大豆 D、轉(zhuǎn)基因大豆 38、股東出資中貨幣出資比例不得低于（ ）。 A、50% B、60% C、75% D、85% 39、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（ ）內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。 A、3日 B、5日 C、10日 D、15日 40、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（ ）批準(zhǔn)。 A、中國保監(jiān)會(huì) B、中國銀監(jiān)會(huì) C、中國證監(jiān)會(huì) D、人民銀行 41、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實(shí)行（ ）的金融期貨交易所的結(jié)算會(huì)員，依其規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)。 A、會(huì)員統(tǒng)一結(jié)算制度 B、會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度 C、保證金結(jié)算制度 D、每日無負(fù)債結(jié)算制度 42、（ ）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。 A、《期貨高管人員任職資格管理辦法》 B、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》 C、《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》 D、《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范》 43、客戶在期貨交易中違約，當(dāng)保證金不足時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該客戶的相應(yīng)（ ）。 A、請(qǐng)求權(quán) B、追償權(quán) C、代位權(quán) D、質(zhì)押權(quán) 44、客戶以有價(jià)證券充抵保證金的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)將收到的有價(jià)證券（ ）。 A、在市場上回購 B、進(jìn)行公證 C、妥善保存 D、提交期貨交易所 45、期貨從業(yè)人員的下列行為中不能構(gòu)成不正當(dāng)競爭行為的是（ ）。 A、開發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系 B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金 C、以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶 D、采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大 46、期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（ ）。 A、10年 B、15年 C、20年 D、25年 47、下面關(guān)于投機(jī)說法錯(cuò)誤的是（ ）。 A、投機(jī)者承擔(dān)了價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) B、投機(jī)的目的是獲取較大利潤 C、投機(jī)者主要獲取價(jià)差收益 D、投機(jī)交易主要在期貨與現(xiàn)貨兩個(gè)市場進(jìn)行操作 48、宋體期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（ ）內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。 A、3日 B、5日 C、7日 D、10日 49、期貨合約是由（ ）統(tǒng)一制定的。 A、期貨交易所 B、期貨業(yè)協(xié)會(huì) C、期貨公司 D、證監(jiān)會(huì) 50、期貨公司凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本，營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣（ ）。 A、200萬元 B、300萬元 C、500萬元 D、800萬元 51、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，依法對(duì)我國商品和金融期貨市場實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（ ）。 A、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B、中國人民銀行 C、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D、商務(wù)部 52、某投機(jī)者于某日買入8手銅期貨合約，一天后他將頭寸平倉了結(jié)，則該投資者屬于（ ）。 A、長線交易者 B、短線交易者 C、中線交易者 D、當(dāng)日交易者 53、依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的是（ ）。 A、期貨交易所 B、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu) C、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) D、中國銀監(jiān)會(huì) 54、自被中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾（ ）年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。 A、2 B、3 C、5 D、7 55、看跌期權(quán)的買方想對(duì)沖了結(jié)其期權(quán)頭寸，應(yīng)賣出相同期限、相同合約月份且（ ）。 A、更高執(zhí)行價(jià)格的看跌期權(quán) B、更低執(zhí)行價(jià)格的看漲期權(quán) C、執(zhí)行價(jià)格相同的看跌期權(quán) D、執(zhí)行價(jià)格相同的看漲期權(quán) 56、客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)（ ）。 A、相互混合、統(tǒng)一管理 B、相互獨(dú)立、分級(jí)管理 C、相互獨(dú)立、分別管理 D、相互混合、分級(jí)管理 57、國有以及國有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循（ ）的原則，嚴(yán)格遵守國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場的有關(guān)規(guī)定。 A、審慎監(jiān)管 B、套期保值 C、誠實(shí)信用 D、公平交易 58、公司制期貨交易所設(shè)立獨(dú)立董事，獨(dú)立董事由（ ）提名。 A、監(jiān)事會(huì) B、股東大會(huì) C、董事會(huì) D、中國證監(jiān)會(huì) 59、會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)是（ ）。 A、理事長會(huì)議 B、董事會(huì) C、理事會(huì) D、常設(shè)理事會(huì) 60、非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由（ ）從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。 A、銀監(jiān)會(huì) B、證監(jiān)會(huì) C、期貨交易所 D、期貨公司 61、不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由（ ）承擔(dān)。 A、該經(jīng)營機(jī)構(gòu) B、客戶 C、期貨交易所 D、客戶和經(jīng)營機(jī)構(gòu)共同承擔(dān) 62、下列不屬于期貨交易所特性的是（ ）。 A、高度分散化 B、高度嚴(yán)密性 C、高度組織化 D、高度規(guī)范化 63、下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)行為的說法中，合法的是（ ）。 A、以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶 B、向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾 C、占用、挪用客戶委托資產(chǎn) D、接受客戶委托，向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)管理顧問等服務(wù) 64、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每（ ）開展一次適當(dāng)性自查，形成自查報(bào)告。 A、月 B、季 C、半年 D、年 65、某期貨交易所為了擴(kuò)大規(guī)模，增強(qiáng)其在國內(nèi)的知名度，準(zhǔn)備在外地設(shè)立一分所，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，下列說法正確的是（ ）。 A、必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) B、必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)備案 C、只需向工商行政管理部門登記即可，無需經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) D、只需向工商行政管理部門登記即可，無需經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)備案 66、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在（ ）向中國證監(jiān)會(huì)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。 A、每一季度結(jié)束后15日內(nèi) B、每一季度結(jié)束后30日內(nèi) C、每一年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi) D、每一年度結(jié)束后30日和每一季度結(jié)束后15日內(nèi) 67、期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司采取責(zé)令（ ）、指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。 A、立即破產(chǎn) B、停業(yè)整頓 C、就地解散 D、限期清算 68、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將這筆資金換成外匯轉(zhuǎn)移至美國，并說明可按資金數(shù)額的10%支付“手續(xù)費(fèi)”。乙期貨交易所得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)帳提供賬戶，并在收取“手續(xù)費(fèi)”400萬元后，將該資金折換成438萬美元，以預(yù)付貨款為名匯往甲公司在美國的賬戶。乙期貨交易所的行為構(gòu)成（ ）。 A、走私罪 B、洗錢罪 C、逃匯罪 D、單位受賄罪 69、宋體我國期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告的義務(wù)有：每一季度結(jié)束后（ ）日內(nèi)，每一年度結(jié)束后（ ）日內(nèi)，提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告。 A、5;10 B、10;20 C、15;30 D、7;14 70、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（ ）的罰款。 A、1萬元以上5萬元以下 B、1萬元以上10萬元以下 C、3萬元以上5萬元以下 D、3萬元以上10萬元以下 71、依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列不能認(rèn)定合同無效的是（ ）。 A、沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的 B、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C、單位或者個(gè)人不以真實(shí)身份從事期貨交易的 D、違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的 72、生產(chǎn)經(jīng)營者通過套期保值并沒有消除風(fēng)險(xiǎn)，而是將其轉(zhuǎn)移給了期貨市場的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者即（ ）。 A、期貨交易所 B、其他套期保值者 C、期貨投機(jī)者 D、期貨結(jié)算部門 73、與單邊的多頭或空頭投機(jī)交易相比，套利交易的主要吸引力在于（ ）。 A、風(fēng)險(xiǎn)較低 B、成本較低 C、收益較高 D、保證金要求較低 74、下列不能成為我國期貨交易所會(huì)員的是（ ）。 A、非法人企業(yè) B、上市公司 C、外國公司 D、國有企業(yè) 75、某甲在國有期貨公司任職，某乙有求于他的職務(wù)行為，給某甲送上5萬元的好處費(fèi)。某甲答應(yīng)給某乙辦事，但因故未成。某乙見事未成，要求某甲退還好處費(fèi)，某甲拒不退還，并威脅某乙如果再來要錢就告某乙行賄。對(duì)某甲的行為應(yīng)定為（ ）。 A、受賄罪 B、詐騙罪 C、敲詐勒索罪 D、受賄罪與敲詐勒索罪 76、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在（ ）關(guān)系。 A、親屬 B、近親屬 C、親戚 D、朋友 77、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，理事會(huì)可以根據(jù)需要設(shè)立專門委員會(huì)。各專門委員會(huì)對(duì)____負(fù)責(zé)，其職責(zé)任期和人員組成等事項(xiàng)由____規(guī)定。（ ） A、理事會(huì);會(huì)員大會(huì) B、會(huì)員大會(huì);會(huì)員大會(huì) C、理事會(huì);理事會(huì) D、會(huì)員大會(huì);理事會(huì) 78、關(guān)于期貨交易所，下列說法正確的是（ ）。 A、中國證監(jiān)會(huì)提議時(shí)可以召開期貨交易所會(huì)員大會(huì) B、期貨交易所會(huì)員大會(huì)由大會(huì)主席主持 C、期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會(huì)任免 D、期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年，可以連任3屆 79、期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前（ ）個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 A、3 B、5 C、7 D、10 80、宋體理論上，央行擴(kuò)大資產(chǎn)規(guī)模，將導(dǎo)致本國（ ）。 A、基礎(chǔ)貨幣供給增加，利率上升 B、基礎(chǔ)貨幣供給增加，利率下降 C、基礎(chǔ)貨幣供給減少，利率上升 D、基礎(chǔ)貨幣供給減少，利率下降 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分） 1、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送（ ）的相關(guān)信息。 A、非結(jié)算會(huì)員 B、非結(jié)算會(huì)員客戶 C、全面結(jié)算會(huì)員 D、全面結(jié)算會(huì)員客戶 2、期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料包括（ ） A、申請(qǐng)書 B、關(guān)于變更法定代表人的決議文件 C、擬任法定代表人任職資格證明 D、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料 3、期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則包括（ ） A、健全性原則 B、有效性原則 C、合理性原則 D、相互制約原則 4、在投資者財(cái)務(wù)狀況評(píng)估中，投資者提供的本人年收人證明應(yīng)當(dāng)為（ ） A、稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的收入納稅證明 B、銀行出具的工資流水單 C、當(dāng)前就職單位人事部門出具的加蓋公章的收入證明文件 D、當(dāng)前就職單位勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件 5、期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)提交的申請(qǐng)材料有（ ） A、期貨從業(yè)資格證書 B、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書 C、股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件 D、申請(qǐng)日前4個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 6、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)平等對(duì)待（ ），防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益。 A、本公司客戶 B、非結(jié)算會(huì)員期貨公司 C、非結(jié)算會(huì)員期貨公司客戶 D、特別結(jié)算會(huì)員期貨公司 7、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報(bào)告（ ） A、真實(shí) B、準(zhǔn)確 C、完整 D、公開 8、宋體在審理期貨糾紛案件中，人民法院對(duì)會(huì)員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有（ ） A、與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi) B、與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位 C、應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格 D、不得停止該會(huì)員交易席位的使用 9、宋體全面結(jié)算會(huì)員期貨公司先以該非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)該非結(jié)算會(huì)員的違約責(zé)任;保證金不足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以（ ）代為承擔(dān)違約責(zé)任 A、客戶保證金 B、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 C、自有資金 D、客戶準(zhǔn)備金 10、宋體期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，詳細(xì)說明（ ） A、原因 B、對(duì)公司的影響 C、解決問題的具體措施和期限 D、還應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書面報(bào)告 11、宋體下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是（ ） A、居間人可以是公民也可以是法人 B、只能接受客戶的委托 C、期貨公司或客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬 D、居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任 12、在財(cái)務(wù)狀況評(píng)估中，投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為（ ） A、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣定期存折 B、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣活期存折 C、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的外幣定、活期存折 D、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的存單 13、宋體期貨從業(yè)人員必須遵守（ ） A、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則 B、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定 C、期貨交易所的自律規(guī)則 D、相關(guān)法律、行政法規(guī) 14、期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易的情形有（ ） A、允許客戶開倉交易 B、不通知客戶追加保證金 C、對(duì)客戶強(qiáng)行平倉 D、允許客戶繼續(xù)持倉 15、中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估，并視情況采取下列措施：（ ） A、向公司出具警示函，并抄送其全體股東; B、對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)水平; C、要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)至少提前5個(gè)工作日向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響; D、責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告。 16、期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解（ ）等情況，認(rèn)真評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。 A、客戶的身份 B、財(cái)務(wù)狀況 C、投資經(jīng)驗(yàn) D、客戶投資喜好 17、期貨公司在報(bào)送月度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)要注意：（ ） A、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表; B、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的3個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表; C、期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的3個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表; D、期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的1個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。 18、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（ ） A、申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn) B、全資擁有或者控股一家期貨公司 C、具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng) D、配備必要的業(yè)務(wù)人員，營業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員 19、以下選項(xiàng)中適用《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的從業(yè)人員有（ ） A、期貨交易所結(jié)算部總監(jiān) B、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢師 C、期貨公司總經(jīng)理 D、期貨保證金存管銀行負(fù)責(zé)保證金業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人 20、下列說法錯(cuò)誤的是：（ ） A、持證企業(yè)境外業(yè)務(wù)保證金帳戶只限開立一個(gè) B、持證企業(yè)境內(nèi)外匯專戶的戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國證監(jiān)會(huì)掌握 C、每年年末，持證企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險(xiǎn)敞口，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，到國家外匯局辦理登記手續(xù) D、持證企業(yè)對(duì)交易指令執(zhí)行人員的授權(quán)應(yīng)當(dāng)經(jīng)境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)確認(rèn)后報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案 21、宋體下列屬于中國業(yè)協(xié)會(huì)職權(quán)范圍的是（ ） A、對(duì)于交易廳等機(jī)構(gòu)聘用無《從業(yè)人員資格證書》的人員，情節(jié)嚴(yán)重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款 B、負(fù)責(zé)從業(yè)人員資格的授予、管理和注銷 C、規(guī)定從業(yè)人員資格考試的時(shí)間、次數(shù)、制定考試大綱 D、規(guī)定申請(qǐng)參加從業(yè)人員資格考試的條件 22、首席風(fēng)險(xiǎn)官根據(jù)履行職責(zé)的需要，享有下列職權(quán)（ ） A、參加或列席與其履職相關(guān)的會(huì)議 B、查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料 C、了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況 D、否決期貨公司董事會(huì)決議 23、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告下列事項(xiàng):（ ） A、非結(jié)算會(huì)員名單及其變化情況; B、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況; C、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況; D、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。 24、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向（ ）報(bào)告。 A、期貨交易所 B、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) D、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu) 25、下列選項(xiàng)中屬于公司制期貨交易所董事會(huì)行使的職權(quán)的有（ ） A、召集股東大會(huì)會(huì)議，并向股東大會(huì)報(bào)告工作 B、審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交股東大會(huì)通過 C、監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會(huì)和董事會(huì)決議的情況 D、審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會(huì)通過 26、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)（ ） A、誠實(shí)守信 B、勤勉盡責(zé) C、堅(jiān)持公開、公平、公正原則 D、對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益 27、期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（ ） A、設(shè)立目的和職能 B、名稱、住所和營業(yè)場所 C、注冊(cè)資本及其構(gòu)成 D、對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分 28、期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（ ） A、遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策 B、遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程 C、建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度 D、配合、接受中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 29、宋體下列屬于經(jīng)紀(jì)公司禁止性交易行為的是（ ） A、向客戶作獲利保證 B、與客戶約定分享利益 C、將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托 D、接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù) 30、經(jīng)紀(jì)公司不得以以下方式設(shè)立營業(yè)部：（ ） A、合資 B、合作 C、聯(lián)營 D、承包 31、期貨經(jīng)紀(jì)公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（ ）條件。 A、申請(qǐng)人前三年沒有重大違法違規(guī)行為 B、擬設(shè)營業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格 C、擬設(shè)營業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營場所和設(shè)施 D、期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)擬設(shè)營業(yè)部有完備的管理制度 32、從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下標(biāo)準(zhǔn)：（ ） A、人民幣9000萬元 B、客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6% C、人民幣3000萬元 D、其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6% 33、中國期貨保證金監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)存在以下（ ）情況的，應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請(qǐng)。 A、客戶資料不符合實(shí)名制要求 B、客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料格式不正確 C、客戶沒有期貨交易的經(jīng)歷 D、客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整 34、宋體全面結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員簽訂結(jié)算協(xié)議，包括下列內(nèi)容：（ ） A、保證金標(biāo)準(zhǔn) B、結(jié)算流程 C、協(xié)議變更和解除 D、爭議處理方式 35、下列（ ）情形，經(jīng)紀(jì)公司可以解除與投資者的《經(jīng)紀(jì)合同》，對(duì)投資者帳戶進(jìn)行清算并予以銷戶。 A、自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的 B、自然人投資者被法院宣告失蹤的 C、投資者被法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序的 D、經(jīng)紀(jì)公司與投資者約定的并不違反法律法規(guī)的情形 36、下列屬于期貨公司申請(qǐng)全面結(jié)算會(huì)員資格條件的是（ ） A、注冊(cè)資本不低于人民幣1億元 B、申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度，至少1年盈利 C、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元 D、控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元 37、同時(shí)采用以下交易機(jī)制或者具備以下交易機(jī)制特征之一的，為變相期貨。這些交易機(jī)制包括（ ） A、采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易 B、可以買空和賣空 C、為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔(dān)保的 D、保證金收取比例低于合約標(biāo)的額20%的 38、宋體期貨公司觸及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)公司進(jìn)行核實(shí)和評(píng)估，視情況采取下列措施：（ ） A、出具警示函 B、對(duì)公司高管人員進(jìn)行監(jiān)管談話 C、責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)調(diào)查的頻率 D、提請(qǐng)董事會(huì)，撤銷高管人員職務(wù) 39、中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司應(yīng)當(dāng)（ ）向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表。 A、每日 B、每月 C、每季度 D、每年 40、宋體甲某與深圳某經(jīng)紀(jì)公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，開立賬戶炒作美國S&P500指數(shù)期貨。甲某直接操作，前后共虧損30萬元。該案正確的處理方式是（ ） A、認(rèn)定合同無效 B、公司承擔(dān)15萬元虧損 C、甲某承擔(dān)15萬元虧損 D、甲某承擔(dān)30萬元虧損 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分） 1、（ ）投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容既沒有進(jìn)行確認(rèn)，也未在約定時(shí)間提出異議的，視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)。 A、對(duì) B、錯(cuò) 2、（ ）證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易，但可以代理客戶進(jìn)行交割業(yè)務(wù)。 A、對(duì) B、錯(cuò) 3、（ ）全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)為其所有非結(jié)算會(huì)員開立一個(gè)內(nèi)部專門帳戶。 A、對(duì) B、錯(cuò) 4、（ ）首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司不得免除其職務(wù)。 A、對(duì) B、錯(cuò) 5、（ ）期貨公司沒有代客戶履行申請(qǐng)交割義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。 A、對(duì) B、錯(cuò) 6、（ ）中國證監(jiān)會(huì)和中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司推薦擬任高級(jí)管理人員的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。 A、對(duì) B、錯(cuò) 7、（ ）取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。 A、對(duì) B、錯(cuò) 8、（ ）保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬中國證監(jiān)會(huì)。 A、對(duì) B、錯(cuò) 9、（ ）根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，每屆任期2年，連任不得超過三屆。 A、對(duì) B、錯(cuò) 10、（ ）全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。 A、對(duì) B、錯(cuò) 11、（ ）期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)后，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過專門的崗位學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)、技能和職業(yè)道德。 A、對(duì) B、錯(cuò) 12、（ ）期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的，沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。 A、對(duì) B、錯(cuò) 13、（ ）期貨公司向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書的，處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。 A、對(duì) B、錯(cuò) 14、（ ）期貨交易所認(rèn)為市場中多頭或者空頭實(shí)施逼倉行為，有違市場公平，可以限制實(shí)物交割總量。 A、對(duì) B、錯(cuò) 15、（ ）申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元。 A、對(duì) B、錯(cuò) 16、（ ）證券公司可接受委托，代客戶下達(dá)交易指令，利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，代客戶接收、保管或者修改交易密碼。 A、對(duì) B、錯(cuò) 17、（ ）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過20%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)排除機(jī)構(gòu)書面報(bào)告。 A、對(duì) B、錯(cuò) 18、（ ）證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，可以收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。 A、對(duì) B、錯(cuò) 19、（ ）期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種期貨合約的成交量、成交價(jià)、持倉量、最高價(jià)與最低價(jià)、開盤價(jià)與收盤價(jià)，價(jià)格預(yù)測信息等其他應(yīng)當(dāng)公布的信息，并保證信息的真實(shí)、準(zhǔn)確。 A、對(duì) B、錯(cuò) 20、（ ）保障基金后續(xù)資金來源包括期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的千分之三繳納。 A、對(duì) B、錯(cuò) 第 17 頁 共 17 頁 參考答案 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分） 1、C 2、C 3、C 4、D 5、參考答案[C] 6、B 7、C 8、B 9、C 10、C 11、A 12、C 13、D 14、參考答案：[A] 15、C 16、D 17、B 18、C 19、C 20、C 21、C 22、D 23、C 24、D 25、 參考答案[B] 26、 參考答案[B] 27、B 28、【答案】A 29、D 30、D 31、參考答案[C] 32、D 33、A 34、D 35、B 36、參考答案[C] 37、C 38、D 39、C 40、參考答案[C] 41、B 42、B 43、B 44、D 45、C 46、C 47、D 48、答案D。 49、A 50、B 51、C 52、B 53、B 54、A 55、C 56、C 57、B 58、【答案】D 59、C 60、C 61、B 62、A 63、D 64、【答案】C 65、A 66、C 67、B 68、B 69、C 70、D 71、C 72、答案：C 73、A 74、C 75、A 76、答案：B 77、C 78、C 79、答案：D 80、B 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分） 1、答案：[AB] 2、答案ABCD。 3、 參考答案[ACD] 4、答案ABCD 5、答案BC。 6、答案：[ABC ] 7、【答案】A,B,C 8、參考答案[ABCD] 9、答案：[BC] 10、 答案：[ABCD] 11、參考答案[ACD] 12、答案ABCD。 13、答案ABCD。 14、答案AD 15、ABCD 16、答案ABC。 17、AC 18、[ABC] 19、答案BC。 20、參考答案：A、B、C 21、參考答案：B、C、D 22、 參考答案[ABC] 23、答案：[ABCD] 24、答案AC。 25、答案ABCD。 26、參考答案[ABCD] 27、參考答案[ABCD] 28、參考答案[ABCD] 29、參考答案：A、B、C、D 30、參考答案：A、B、C、D 31、參考答案[BCD] 32、 [AB] 33、【答案】A,B,D 34、參考答案[ABCD] 35、參考答案：A、C、D 36、 參考答案[ACD] 37、參考答案[ACD] 38、參考答案[ABC] 39、【答案】B 40、參考答案[AD] 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分） 1、A 2、B 3、B 4、B 5、A 6、B 7、B 8、B 9、B 10、A 11、B 12、A 13、B 14、B 15、B 16、B 17、A 18、B 19、B 20、B