合同管理全過程風險防范及管控

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1、合同管理全過程的風險防范及管控措施主講人：王勇紅 經(jīng)營管理部 前 言 合 同 作 為 經(jīng) 營 管 理 的 手 段 是 企 業(yè) 與 外 部 進 行 物 流 、 資 金 流 、信 息 流 交 換 的 基 本 形 式 ， 是 企 業(yè) 對 外 經(jīng) 濟 交 往 的 基 本 載 體 ， 抓住 了 合 同 環(huán) 節(jié) 的 風 險 防 范 ， 也 就 抓 住 了 經(jīng) 營 風 險 防 范 的 源 頭 。 要 強 化 “ 契 約 即 法 律 ” 意 識 ， 從 合 同 成 立 、 履 行 到 合 同 變更 轉(zhuǎn) 讓 、 終 止 的 全 過 程 都 要 注 意 依 法 規(guī) 范 自 身 行 為 ， 有 效 維 護企 業(yè) 合

2、 法 權(quán) 益 ， 努 力 做 到想得周密，查得仔細，談得謹慎，簽得明白，干得規(guī)范，存得完整，贏得漂亮。 我 們 每 個 施 工 企 業(yè) 應(yīng) 如 何 有 效 地 防 范 和 控 制 合 同 風 險 是 現(xiàn)在 面 臨 的 重 大 問 題 。 主 要 內(nèi) 容一 合同風險的分類二三 合同管理的總體要求合同的全流程管控 一 、 合 同 風 險 的 分 類 合 同 風 險 是 合 同 中 的 不 確 定 因 素 ， 它 是 工 程 風 險 、 業(yè) 主資 信 風 險 和 外 界 環(huán) 境 風 險 的 集 中 反 映 和 體 現(xiàn) 。 具 體 包 括 兩 個方 面 ： 客 觀 性 合 同 風 險 主 觀 性 合

3、同 風 險 一 、 合 同 風 險 的 分 類（ 一 ） 客 觀 性 合 同 風 險合 同 的 客 觀 風 險 是 因 法 律 環(huán) 境 、 合 同 約 定 以 及 國 際 慣 例 而 產(chǎn) 生 的 ，往 往 無 法 通 過 人 的 主 觀 努 力 而 控 制 。工 程 變 更 風 險 ： 合 同 規(guī) 定 工 程 變 更 在 15%的 合 同 金 額 內(nèi) ， 承 包 商 得 不到 任 何 補 償 ；市 場 價 格 風 險 ： 合 同 規(guī) 定 對 于 合 同 價 格 不 予 調(diào) 整 或 在 一 定 范 圍 內(nèi)調(diào) 整 ；外 部 環(huán) 境 風 險 ： 因 戰(zhàn) 爭 、 罷 工 、 騷 亂 、 地 震 而 停

4、 工 ， 造 成 窩 工 等 損 失 。 一 、 合 同 風 險 的 分 類（ 二 ） 主 觀 性 合 同 風 險 這 是 人 為 因 素 引 起 的 、 能 人 為 避 免 或 控 制 的 合 同 風 險 。 例 如 ， 在 施 工 合 同 中 ， 業(yè) 主 往 往 利 用 優(yōu) 勢 地 位 和 起 草 合 同 條 款 的 便 利條 件 ， 通 過 苛 刻 的 合 同 條 件 把 風 險 隱 藏 在 條 款 中 ， 讓 承 包 商 就 范 。 而承 包 商 為 了 承 攬 工 程 ， 對 自 身 權(quán) 利 不 敢 據(jù) 理 力 爭 ， 或 在 合 同 談 判 中 只重 視 價 格 和 工 期 等 主

5、 要 條 款 ， 對 其 他 條 款 不 重 視 。 又 如 ， 項 目 管 理 人 員 對 合 同 條 款 不 熟 悉 或 發(fā) 生 疏 忽 ， 沒 有 按 照 合 同 的規(guī) 定 進 行 索 賠 、 簽 證 ， 導 致 索 賠 無 效 。 主 要 內(nèi) 容一 合同風險的分類二三 合同管理的總體要求合同的全流程管控 二 、 合 同 管 理 的 總 體 要 求 一 是 要 符 合 國 家 法 律 法 規(guī) 的 規(guī) 定 。 要 熟 悉 國 家 和 項 目 當 地 的 法 律 法 規(guī)和 政 策 ， 談 項 目 、 簽 合 同 、 辦 理 行 政 審 批 和 合 同 履 行 都 要 合 法 規(guī) 范 ，不 能

6、 違 法 操 作 ， 不 能 存 僥 幸 心 理 。 尤 其 在 業(yè) 主 方 為 政 府 或 實 力 強 大 時更 要 注 意 ， 以 免 產(chǎn) 生 風 險 和 漏 洞 ， 導 致 最 后 無 法 索 賠 。 二 是 要 簽 訂 完 善 的 施 工 合 同 ， 以 事 前 預(yù) 防 為 主 、 事 中 控 制 和 事 后 補 救為 輔 。 合 同 是 履 行 和 索 賠 的 依 據(jù) ， 在 簽 訂 時 考 慮 問 題 要 全 面 ， 重 視 每一 個 條 款 ， 盡 量 不 簽 不 利 條 款 ， 不 得 已 而 簽 的 ， 在 履 行 中 應(yīng) 當 想 辦 法予 以 調(diào) 整 、 變 更 。 二 、

7、 合 同 管 理 的 總 體 要 求 三 是 要 建 立 完 善 的 分 級 授 權(quán) 管 理 制 度 。 合 同 管 理 的 權(quán) 限 分 級 主 要 包 括 ： 建 立 制 度 權(quán) 、 審 核 批 準 權(quán) 、 執(zhí) 行 權(quán) 、監(jiān) 督 權(quán) 等 。 公 司 各 相 關(guān) 部 門 實 行 合 同 崗 位 責 任 制 ， 在 公 司 授 權(quán) 范 圍 內(nèi) 進 行 合 同 的洽 商 、 起 草 和 落 實 。 上 下 級 間 的 權(quán) 限 劃 分 要 清 楚 、 合 理 、 執(zhí) 行 有 效 。屬 于 上 級 管 理 權(quán) 限 的 合 同 ， 下 級 單 位 不 得 簽 署 。 對 于 重 大 合 同 ， 上 級部

8、 門 應(yīng) 加 強 管 理 。 下 級 單 位 簽 署 合 同 ， 應(yīng) 按 程 序 和 制 度 報 上 級 單 位 批準 ， 上 級 單 位 應(yīng) 當 加 強 對 下 級 單 位 合 同 的 訂 立 和 履 行 情 況 的 監(jiān) 督 檢 查 。 二 、 合 同 管 理 的 總 體 要 求 四 是 要 對 合 同 實 行 統(tǒng) 一 歸 口 管 理 。 公 司 在 合 同 分 級 授 權(quán) 管 理 的 基 礎(chǔ) 上 ， 可以 建 立 合 同 的 統(tǒng) 一 歸 口 管 理 制 度 。 管 理 部 門 全 面 負 責 合 同 的 起 草 、 談 判 、審 查 、 簽 訂 ， 負 責 合 同 糾 紛 的 處 理 、

9、訴 訟 ， 管 理 合 同 專 用 章 、 授 權(quán) 委 托 書， 定 期 檢 查 和 評 估 合 同 的 履 行 情 況 及 分 析 薄 弱 環(huán) 節(jié) ， 并 采 取 相 應(yīng) 控 制 措 施等 。 五 是 要 注 重 管 理 策 劃 ， 明 確 合 同 風 險 對 策 。 應(yīng) 圍 繞 利 潤 和 成 本 全 面 開 展 項目 合 同 管 理 和 風 險 控 制 的 策 劃 工 作 ， 采 取 合 適 的 風 險 管 理 方 案 ， 以 滿 足 施工 項 目 全 過 程 管 理 的 需 要 ， 達 到 合 同 管 理 的 目 標 。 六 是 應(yīng) 健 全 考 核 、 獎 勵 與 責 任 追 究 制

10、度 。 對 合 同 訂 立 、 執(zhí) 行 中 所 出 現(xiàn) 的 違法 違 規(guī) 行 為 或 其 它 給 公 司 利 益 造 成 重 大 損 失 的 行 為 追 究 責 任 。 主 要 內(nèi) 容一 合同風險的分類二三 合同管理的總體要求合同的全流程管控 三 、 合 同 的 全 流 程 管 控合 同 管 理 控 制 環(huán) 節(jié)1、資信調(diào)查 2、合同談判3、合同文本管理4、合同會簽5、合同審批6、合同簽署7、合同印章管理8、合同生效與履行9、檔案管理10、分析與考核十 個 控 制 環(huán) 節(jié) 三 十 個 控 制 點 三 、 合 同 的 全 流 程 管 控 三 、 合 同 的 全 流 程 管 控（ 一 ） 資 信 調(diào)

11、 查 合 同 訂 立 前 要 對 合 同 相 對 人 資 信 審 查 ， 對 項 目 進 行 科 學論 證 、 詳 盡 審 查 項 目 情 況 和 可 行 性 ， 再 進 行 實 質(zhì) 性 談 判 。 對 擬 簽 訂 的 重 大 合 同 ， 合 同 主 辦 部 門 應(yīng) 根 據(jù) 需 要 牽 頭 組 織 經(jīng)濟 、 技 術(shù) 、 法 律 等 人 員 開 展 盡 職 調(diào) 查 ， 編 制 盡 職 調(diào) 查 報 告 ， 經(jīng) 部門 相 關(guān) 負 責 人 審 核 后 ， 作 為 合 同 審 核 的 附 件 。 法 律 盡 職 調(diào) 查 范 圍 ： 合 同 相 對 人 的 主 體 資 格 、 組 織 文 件 ，土 地 、

12、 房 屋 、 知 識 產(chǎn) 權(quán) 等 資 產(chǎn) 權(quán) 屬 情 況 ， 重 要 交 易 合 同 和 訴 訟 、 擔 保 等 或 有 事 項 ， 環(huán) 境 保 護 、 稅 務(wù) 、 勞 動 關(guān) 系 狀 況 等 。 三 、 合 同 的 全 流 程 管 控風 險 描 述 忽 視 被 調(diào) 查 對 象 的 主 體 資 格 審 查 ， 對 方 當 事 人 不 具 有 相 應(yīng) 民 事 權(quán) 利能 力 和 民 事 行 為 能 力 ， 或 不 具 備 特 定 資 質(zhì) ， 或 與 無 權(quán) 代 理 人 、 無 處 分 權(quán)代 理 人 簽 訂 合 同 ， 導 致 合 同 無 效 ， 或 引 發(fā) 潛 在 風 險 。 在 合 同 簽 訂

13、前 錯 誤 判 斷 被 調(diào) 查 對 象 的 信 用 狀 況 ， 或 在 合 同 履 行 過 程中 沒 有 持 續(xù) 關(guān) 注 對 方 的 資 信 變 化 ， 致 使 公 司 蒙 受 損 失 。 對 被 調(diào) 查 對 象 的 履 約 能 力 給 出 不 當 評 價 ， 導 致 合 同 對 方 當 事 人 難 以滿 足 生 產(chǎn) 經(jīng) 營 需 要 。 對 簽 約 對 象 相 關(guān) 資 質(zhì) 審 核 不 當 ， 對 方 提 供 虛 假 資 質(zhì) 證 明 ， 導 致 與 無 資 質(zhì) 或 者 資 質(zhì) 不 全 合 同 主 體 簽 訂 合 同 ， 造 成 合 同 無 效 ， 形 成 公 司 損 失 。 主 要 管 控 措

14、施 ： 第 一 ， 審 查 合 同 相 對 人 及 授 權(quán) 委 托 人 的 身 份 證 件 、 營 業(yè) 執(zhí) 照 、 資 質(zhì) 證書 、 授 權(quán) 委 托 書 等 材 料 的 原 件 ， 避 免 對 方 造 假 。 第 二 ， 若 合 同 簽 字 人 是 被 授 權(quán) 人 ， 應(yīng) 關(guān) 注 授 權(quán) 委 托 書 是 否 合 法 有 效 、被 授 權(quán) 人 的 行 為 是 否 在 其 被 授 權(quán) 范 圍 內(nèi) 。 第 三 ， 要 充 分 掌 握 業(yè) 主 和 分 包 方 、 監(jiān) 理 的 情 況 。 第 四 ， 可 以 與 被 調(diào) 查 對 象 的 主 要 供 應(yīng) 商 、 客 戶 、 開 戶 銀 行 、 主 管 稅

15、務(wù)機 關(guān) 和 工 商 管 理 等 部 門 溝 通 ， 了 解 其 生 產(chǎn) 經(jīng) 營 情 況 、 商 業(yè) 信 譽 和 履 約能 力 。三 、 合 同 的 全 流 程 管 控 （ 二 ） 合 同 談 判 主 要 包 括 談 判 方 案 、 談 判 記 錄 、 談 判 保 密 、 談 判 文 件 四 個 方 面 。 合 同 談 判 前 ， 應(yīng) 根 據(jù) 需 要 牽 頭 組 織 由 經(jīng) 濟 、 技 術(shù) 、 法 律 等 人 員 組 成的 合 同 談 判 小 組 ， 負 責 進 行 合 同 談 判 。 重 大 合 同 談 判 小 組 應(yīng) 擬 定 談 判 方案 ， 制 定 談 判 策 略 ， 確 定 全 面 、

16、 明 確 、 具 體 的 合 同 經(jīng) 濟 、 技 術(shù) 條 件 與 要求 ， 經(jīng) 批 準 后 實 施 。 談 判 過 程 達 成 的 重 要 事 項 ， 應(yīng) 指 定 專 人 及 時 予 以 記 錄 ， 形 成 談 判 紀要 ， 并 由 談 判 雙 方 負 責 人 員 簽 字 確 認 。 談 判 涉 及 我 方 專 有 技 術(shù) 或 其 他 商業(yè) 秘 密 等 權(quán) 利 的 ， 合 同 主 辦 部 門 在 應(yīng) 要 求 相 對 人 與 我 方 簽 訂 保 密 協(xié) 議 。 妥 善 收 集 、 整 理 、 保 管 往 來 信 件 、 傳 真 、 電 子 郵 件 、 電 子 數(shù) 據(jù) 等 相 關(guān) 文件 ， 談 判

17、 結(jié) 束 ， 應(yīng) 及 時 進 行 歸 檔 。三 、 合 同 的 全 流 程 管 控 三 、 合 同 的 全 流 程 管 控風 險 描 述 談 判 人 員 經(jīng) 驗 不 足 、 缺 乏 相 關(guān) 專 業(yè) 知 識 ， 或 未 能 及 時 獲 得 談判 相 關(guān) 信 息 ， 或 忽 略 合 同 重 大 問 題 或 在 重 大 問 題 上 做 出 不 恰 當 讓步 ， 或 編 寫 談 判 方 案 時 ， 未 充 分 掌 握 自 己 、 對 方 的 有 關(guān) 信 息 或 信息 失 真 ， 編 制 的 談 判 方 案 有 缺 陷 ， 或 合 同 談 判 關(guān) 鍵 成 果 和 分 歧 未記 錄 ， 或 雖 然 記 錄

18、 但 未 讓 雙 方 確 認 ， 或 談 判 信 息 泄 密 等 等 導 致 公司 在 談 判 中 處 于 不 利 地 位 或 利 益 受 損 。 談 判 溝 通 不 充 分 、 談 判 分 歧 較 大 或 談 判 失 利 ， 導 致 無 法 實 現(xiàn)合 同 的 目 的 。 三 、 合 同 的 全 流 程 管 控主 要 管 控 措 施 第 一 ， 在 談 判 前 應(yīng) 當 收 集 談 判 對 手 的 資 料 。 充 分 熟 悉 談 判 對 手 情 況， 做 到 知 己 知 彼 ； 深 度 考 察 業(yè) 主 的 真 實 意 圖 ， 以 便 在 項 目 談 判 中 取 得有 利 地 位 。 第 二 ，

19、關(guān) 注 合 同 核 心 內(nèi) 容 、 條 款 和 細 節(jié) ， 具 體 包 括 合 同 標 的 的 數(shù) 量、 質(zhì) 量 或 技 術(shù) 標 準 ， 合 同 價 格 的 確 定 方 式 與 支 付 方 式 ， 履 約 期 限 和 方式 ， 違 約 責 任 和 爭 議 的 解 決 方 法 、 合 同 變 更 或 解 除 條 件 等 ， 每 一 個 條款 都 要 斟 酌 。 第 三 ， 要 特 別 注 意 雙 方 的 權(quán) 利 義 務(wù) 條 款 ， 防 止 合 同 相 對 人 加 重 我 方責 任 、 推 卸 自 己 責 任 。 對 于 規(guī) 定 業(yè) 主 在 何 種 情 況 下 可 以 免 除 責 任 的 條款 切

20、 忌 輕 易 接 受 ， 否 則 履 行 中 業(yè) 主 就 有 可 能 以 合 同 依 據(jù) 為 借 口 ， 對 我方 的 損 失 拒 絕 補 償 ； 對 于 業(yè) 主 附 加 給 我 方 的 責 任 ， 應(yīng) 視 情 況 接 受 或 不接 受 ， 盡 量 將 風 險 鎖 定 。 三 、 合 同 的 全 流 程 管 控主 要 管 控 措 施 ： 第 四 ， 盡 量 采 納 通 用 條 款 的 規(guī) 定 ， 少 設(shè) 定 專 用 條 款 。 因 為 通 用 條 款往 往 對 于 權(quán) 利 義 務(wù) 、 程 序 的 規(guī) 定 較 為 詳 細 、 公 正 ， 而 專 用 條 款 則 往 往偏 向 于 維 護 合 同

21、強 勢 方 的 利 益 。 第 五 ， 加 強 保 密 工 作 ， 嚴 格 執(zhí) 行 責 任 追 究 制 度 。 對 談 判 過 程 中 的 重要 事 項 和 參 與 談 判 人 員 的 主 要 意 見 ， 予 以 記 錄 并 妥 善 保 存 。 每 次 合 同談 判 會 上 應(yīng) 派 專 人 作 文 書 記 錄 ， 于 會 議 結(jié) 束 時 做 成 會 議 紀 要 ， 由 雙 方簽 字 確 認 ， 對 于 雙 方 已 簽 字 確 認 的 內(nèi) 容 不 允 許 變 更 ， 以 鞏 固 談 判 成 果、 避 免 時 間 和 精 力 的 浪 費 。 三 、 合 同 的 全 流 程 管 控（ 三 ） 合 同

22、 文 本合 同 形 式 ： 除 可 即 時 清 結(jié) 業(yè) 務(wù) 且 合 同 額 低 于 1萬 元 以 下 的 外 ， 訂 立 合同 一 律 采 用 書 面 形 式 。簽 訂 合 同 時 ， 合 同 主 辦 部 門 應(yīng) 按 下 列 順 序 選 擇 使 用 合 同 文 本 ： 中 國 石 化 合 同 標 準 文 本 ； 合 同 相 對 人 在 我 方 合 同 標 準 文 本 基 礎(chǔ) 上 修 改 形 成 的 合 同 文 本 ； 合 同 各 方 共 同 起 草 的 文 本 或 第 三 方 文 本 ； 合 同 相 對 人 起 草 的 合 同 文 本 。 風 險 描 述 采 用 標 準 文 本 的 ， 隨 意

23、 刪 除 、 簡 化 條 款 、 聲 明 和 承 諾 條 款 等 合 同 條款 ， 未 將 未 涵 蓋 內(nèi) 容 以 特 殊 條 款 的 形 式 進 行 補 充 ； 采 用 修 改 標 準 文 本 的 ， 未 將 不 相 關(guān) 內(nèi) 容 清 除 ； 采 取 雙 方 協(xié) 商 文 本 的 或 采 取 對 方 文 本 的 ， 未 仔 細 研 究 合 同 條 款 或根 據(jù) 合 同 具 體 業(yè) 務(wù) 協(xié) 商 條 款 ， 造 成 我 方 被 動 或 者 承 擔 違 約 責 任 ； 選 擇 合 同 形 式 不 恰 當 ， 導 致 權(quán) 責 不 清 、 訴 訟 風 險 或 公 司 利 益 受 損 ； 合 同 內(nèi) 容 和

24、 方 式 與 國 家 法 律 法 規(guī) 、 政 策 發(fā) 生 沖 突 ； 合 同 內(nèi) 容 和 條 款 不 完 整 、 表 述 不 嚴 謹 準 確 ， 或 存 在 重 大 疏 漏 。三 、 合 同 的 全 流 程 管 控 三 、 合 同 的 全 流 程 管 控主 要 管 控 措 施 ：第 一 ， 規(guī) 范 合 同 文 本 。 文 本 選 擇 應(yīng) 首 先 選 用 標 準 文 本 ， 其 次 在 標 準 文 本基 礎(chǔ) 上 進 行 修 改 ， 第 三 選 用 雙 方 擬 定 文 本 ， 最 后 使 用 對 方 文 本 。 不 建 議采 納 由 簽 約 對 方 起 草 的 合 同 。第 二 ， 嚴 密 合 同

25、 用 詞 ， 合 同 內(nèi) 容 與 方 式 要 合 法 、 合 規(guī) 。第 三 ， 合 同 文 本 一 般 由 業(yè) 務(wù) 承 辦 部 門 起 草 ， 其 他 各 部 門 配 合 ， 重 大 合 同或 法 律 關(guān) 系 復 雜 的 特 殊 合 同 應(yīng) 當 聘 請 律 師 參 與 起 草 。 三 、 合 同 的 全 流 程 管 控主 要 管 控 措 施 ： 第 四 ， 考 慮 到 建 設(shè) 工 程 合 同 履 行 時 間 長 、 情 況 復 雜 多 變 等 特 性 ， 應(yīng) 在合 同 中 給 自 己 保 留 解 除 合 同 的 權(quán) 利 ， 以 留 余 地 。 解 除 合 同 的 情 形 包 括 ：業(yè) 主 嚴

26、重 拖 延 支 付 工 程 款 、 分 包 方 嚴 重 拖 延 工 期 、 重 大 的 安 全 事 故 、 拖欠 農(nóng) 民 工 工 資 給 我 方 帶 來 不 利 影 響 等 。 第 五 ， 對 糾 紛 處 理 方 式 的 規(guī) 定 應(yīng) 明 確 ， 訴 訟 和 仲 裁 只 能 選 擇 一 個 ， 不 能規(guī) 定 為 “ 可 以 訴 訟 或 仲 裁 ” ， 這 樣 的 約 定 是 無 效 的 。 對 訴 訟 管 轄 法 院 的指 定 要 唯 一 、 明 確 ， 對 仲 裁 機 構(gòu) 的 選 擇 要 唯 一 、 明 確 、 合 法 。 三 、 合 同 的 全 流 程 管 控（ 四 ） 合 同 審 核 公

27、司 制 定 合 同 審 批 和 簽 署 的 相 關(guān) 權(quán) 限 規(guī) 定 ， 按 公 司 合 同 管 理 實 施細 則 規(guī) 定 確 立 合 同 會 簽 審 核 部 門 。 合 同 簽 訂 前 ， 應(yīng) 以 會 簽 形 式 履 行 經(jīng) 濟 、 技 術(shù) 、 法 律 審 查 手 續(xù) ， 合 同 會簽 審 查 審 批 表 由 審 查 人 員 簽 字 確 認 。 經(jīng) 濟 審 查 應(yīng) 重 點 審 查 合 同 相 對 人 的 信 用 情 況 以 及 標 的 數(shù) 量 、 價 格 、 交付 方 式 、 付 款 方 式 等 商 務(wù) 內(nèi) 容 。 技 術(shù) 審 查 應(yīng) 重 點 審 查 合 同 中 的 技 術(shù) 、 質(zhì)量 、 安

28、全 、 環(huán) 保 等 內(nèi) 容 。 法 律 審 查 應(yīng) 對 擬 簽 訂 合 同 的 交 易 結(jié) 構(gòu) 、 權(quán) 利 義務(wù) 安 排 等 內(nèi) 容 進 行 ， 內(nèi) 容 主 要 包 括 合 法 性 、 嚴 密 性 和 完 整 性 審 查 。 風 險 描 述 合 同 內(nèi) 容 和 條 款 不 完 整 、 表 述 不 嚴 謹 、 不 準 確 ， 或 存 在 重 大 疏 漏 （ 如重 大 技 術(shù) 條 款 、 HSE條 款 、 保 密 條 款 、 保 險 條 款 、 成 本 回 收 條 款 、 免責 條 款 等 不 當 ） 和 欺 詐 ； 對 發(fā) 現(xiàn) 的 問 題 未 提 出 恰 當 的 修 訂 意 見 ； 未 根 據(jù)

29、審 核 人 員 的 改 進 意 見 修 改 合 同 ， 導 致 合 同 中 的 不 當 內(nèi) 容 和 條 款未 被 糾 正 。三 、 合 同 的 全 流 程 管 控 主 要 管 控 措 施 ： 第 一 ， 審 核 人 員 應(yīng) 當 對 合 同 文 本 的 合 法 性 、 經(jīng) 濟 性 、 可 行 性 和 嚴 密 性進 行 全 面 審 核 ， 重 點 關(guān) 注 合 同 的 主 體 、 內(nèi) 容 和 形 式 是 否 合 法 ， 合 同 內(nèi)容 是 否 符 合 公 司 的 經(jīng) 濟 利 益 ， 對 方 當 事 人 是 否 具 備 履 約 能 力 ， 合 同 權(quán)利 和 義 務(wù) 、 違 約 責 任 和 爭 議 解 決

30、 條 款 是 否 明 確 等 。 第 二 ， 嚴 格 執(zhí) 行 合 同 管 理 制 度 ， 建 立 會 審 制 度 ， 對 有 重 大 影 響 或 法 律關(guān) 系 復 雜 的 合 同 文 本 ， 組 織 公 司 相 關(guān) 部 門 進 行 審 核 ， 相 關(guān) 部 門 應(yīng) 當 在各 自 職 責 范 圍 內(nèi) 提 出 評 審 意 見 ， 再 由 牽 頭 部 門 收 集 匯 總 并 修 改 ， 如 果不 能 按 照 審 核 意 見 修 改 ， 應(yīng) 出 具 書 面 說 明 論 證 。三 、 合 同 的 全 流 程 管 控 （ 五 ） 合 同 簽 署 1、 合 同 簽 訂 的 主 體 公 司 所 有 合 同 均

31、以 公 司 名 義 對 外 簽 訂 合 同 。 禁 止 公 司 機 關(guān) 職 能 部 門 、基 層 單 位 （ 工 程 處 ） 等 內(nèi) 設(shè) 組 織 或 機 構(gòu) 以 自 己 的 名 義 對 外 訂 立 合 同 。 2、 合 同 授 權(quán) 簽 訂 合 同 時 ， 除 營 業(yè) 執(zhí) 照 上 載 明 的 法 定 代 表 人 和 負 責 人 親 自 簽 署 合同 外 ， 簽 約 人 應(yīng) 履 行 內(nèi) 部 授 權(quán) 手 續(xù) ， 具 備 合 同 簽 訂 資 格 。 授 權(quán) 委 托書 由 法 律 事 務(wù) 辦 公 室 統(tǒng) 一 辦 理 。 合 同 主 辦 部 門 應(yīng) 向 法 律 事 務(wù) 辦 公 室提 出 辦 理 授 權(quán) 申

32、 請 ， 由 法 律 事 務(wù) 辦 公 室 按 照 公 司 授 權(quán) 委 托 規(guī) 定 為 合同 簽 約 人 辦 理 授 權(quán) 委 托 手 續(xù) 。 三 、 合 同 的 全 流 程 管 控 三 、 合 同 的 全 流 程 管 控（ 五 ） 合 同 簽 署 3、 合 同 簽 署 合 同 經(jīng) 審 批 后 ， 合 同 主 辦 部 門 應(yīng) 將 合 同 提 交 法 定 代 表 人 或 其 授權(quán) 的 公 司 領(lǐng) 導 、 工 程 處 負 責 人 簽 署 ， 在 指 定 位 置 簽 署 姓 名 并 注明 合 同 簽 署 日 期 。遵 循 的 原 則 ： 先 簽 字 ， 后 蓋 章 4、 合 同 蓋 章 除 合 同 相

33、對 人 堅 持 要 求 對 等 加 蓋 行 政 印 章 并 經(jīng) 公 司 主 管 領(lǐng) 導 批準 使 用 的 外 ， 簽 訂 合 同 應(yīng) 一 律 加 蓋 合 同 簽 約 主 體 的 合 同 專 用 章 ，不 得 使 用 行 政 印 章 ， 禁 止 用 部 門 印 章 、 業(yè) 務(wù) 專 用 章 等 其 他 印 章 訂 立 合 同 。 我 方 不 得 接 受 合 同 相 對 人 以 部 門 印 章 或 業(yè) 務(wù) 專 用 章作 為 合 同 用 章 。 風 險 描 述對 方 簽 署 合 同 的 方 式 違 法 、 無 效 ； 授 權(quán) 委 托 人 超 越 權(quán) 限 簽 訂 合 同 ；合 同 印 章 管 理 不 當

34、 ； 簽 署 后 的 合 同 被 篡 改 等 。主 要 管 控 措 施 ： 第 一 ， 合 同 應(yīng) 當 由 企 業(yè) 法 定 代 表 人 或 其 授 權(quán) 委 托 人 簽 名 并 加 蓋 公 章 ；授 權(quán) 委 托 人 簽 字 的 ， 應(yīng) 當 有 授 權(quán) 委 托 書 ， 并 把 授 權(quán) 委 托 書 、 身 份 證 等證 件 作 為 合 同 附 件 。 第 二 ， 嚴 細 印 章 管 理 制 度 。三 、 合 同 的 全 流 程 管 控 主 要 管 控 措 施 ： 第 三 ， 采 取 恰 當 措 施 ， 防 止 已 簽 署 的 合 同 被 篡 改 。 如 加 蓋 騎 縫 章 ，騎 縫 章 應(yīng) 蓋 在

35、合 同 側(cè) 面 ， 且 要 全 面 覆 蓋 合 同 的 每 一 頁 。 第 四 ， 禁 止 用 鉛 筆 等 可 涂 抹 的 筆 來 簽 字 。 合 同 的 簽 署 應(yīng) 同 時 有 法 人章 和 法 定 代 表 人 或 其 授 權(quán) 人 簽 名 ， 不 可 遺 漏 任 何 一 項 。 不 要 遺 漏 合 同簽 署 日 期 。 合 同 簽 署 頁 如 果 是 單 獨 一 頁 ， 應(yīng) 標 明 “ 本 頁 無 正 文 ” 。 第 五 ， 按 照 國 家 有 關(guān) 法 律 、 行 政 法 規(guī) 規(guī) 定 ， 需 辦 理 批 準 、 登 記 等 手 續(xù)后 方 可 生 效 的 合 同 ， 或 須 報 經(jīng) 國 家 有

36、 關(guān) 主 管 部 門 審 查 或 備 案 的 ， 應(yīng) 當履 行 相 應(yīng) 程 序 。三 、 合 同 的 全 流 程 管 控 （ 六 ） 合 同 的 履 行 和 結(jié) 算 問 題 高 發(fā) 階 段 風 險 描 述對 方 違 約 ， 未 及 時 跟 進 催 辦 或 主 張 違 約 責 任 ， 造 成 我 方 的 損 失 ；我 方 違 約 ， 遭 到 對 方 的 索 賠 ； 未 辦 理 工 程 簽 證 或 簽 證 無 效 ； 未 保 留有 利 的 索 賠 證 據(jù) 或 證 據(jù) 無 效 ； 對 合 同 條 款 未 明 確 約 定 的 事 項 沒 有 及時 簽 署 補 充 協(xié) 議 ， 導 致 合 同 無 法 正

37、 常 履 行 ； 合 同 變 更 、 轉(zhuǎn) 讓 、 解 除未 履 行 審 批 手 續(xù) ， 導 致 合 同 糾 紛 ； 違 反 合 同 條 款 ， 未 按 合 同 約 定 的期 限 、 金 額 或 方 式 付 款 ； 合 同 履 行 過 程 中 ， 對 項 目 的 質(zhì) 量 、 安 全 、工 期 、 后 期 服 務(wù) 監(jiān) 控 不 力 ， 造 成 合 同 履 行 達 不 到 預(yù) 期 的 目 的 ； 未 能及 時 催 收 到 期 合 同 款 項 或 在 沒 有 合 同 依 據(jù) 的 情 況 下 盲 目 付 款 等 。三 、 合 同 的 全 流 程 管 控 主 要 管 控 措 施 ： 第 一 ， 在 合 同

38、實 施 前 進 行 合 同 交 底 ， 使 全 體 項 目 管 理 人 員 都 對 合 同 有一 個 全 面 、 完 整 的 理 解 和 認 識 ， 對 風 險 點 及 薄 弱 環(huán) 節(jié) 制 訂 相 應(yīng) 的 控 制措 施 ， 在 施 工 過 程 中 利 用 好 對 自 己 有 利 的 條 款 ， 規(guī) 避 對 自 己 不 利 的 條款 。 第 二 ， 建 立 合 同 的 分 類 臺 賬 ， 制 定 詳 細 的 履 行 計 劃 ， 嚴 格 按 合 同 的 約定 施 工 、 付 款 以 及 催 收 到 期 欠 款 。 第 三 ， 派 專 人 做 簽 證 的 管 理 和 來 往 信 函 、 文 書 、

39、電 報 等 證 據(jù) 的 收 集 工作 。 如 發(fā) 生 設(shè) 計 變 更 、 工 期 延 長 、 價 格 調(diào) 整 等 情 況 ， 應(yīng) 及 時 辦 理 簽 證， 在 合 同 履 行 過 程 中 也 應(yīng) 具 備 風 險 防 范 意 識 ， 隨 時 多 方 搜 集 有 利 于 我方 的 證 據(jù) 。三 、 合 同 的 全 流 程 管 控 主 要 管 控 措 施 ： 第 四 ， 在 合 同 履 行 過 程 中 ， 可 以 針 對 合 同 中 的 不 利 條 款 、 不 明 確 條款 、 不 科 學 條 款 及 其 他 合 同 風 險 采 取 補 救 措 施 ， 如 簽 訂 變 更 的 協(xié) 議 、取 得 對

40、方 的 理 解 等 。 第 五 ， 對 合 同 對 方 的 合 同 履 行 情 況 實 施 有 效 監(jiān) 控 ， 若 發(fā) 現(xiàn) 有 經(jīng) 營 狀 況嚴 重 惡 化 、 轉(zhuǎn) 移 財 產(chǎn) 、 抽 逃 資 金 、 喪 失 商 業(yè) 信 譽 、 故 意 重 大 違 約 等 情況 的 ， 應(yīng) 及 時 書 面 上 報 公 司 ， 并 視 情 況 采 取 相 應(yīng) 措 施 。 第 六 ， 禁 止 未 簽 合 同 而 先 履 行 。 應(yīng) 簽 訂 書 面 合 同 而 雙 方 未 簽 訂 的 ， 應(yīng)當 立 即 補 簽 合 同 ， 作 為 結(jié) 算 、 付 款 、 索 賠 的 依 據(jù) 。三 、 合 同 的 全 流 程 管 控

41、主 要 管 控 措 施 ： 第 七 ， 合 同 不 得 已 而 中 止 或 終 止 的 ， 要 辦 理 中 止 、 終 止 手 續(xù) ， 簽 訂 書面 的 協(xié) 議 ， 明 確 雙 方 的 責 任 和 權(quán) 利 。 因 中 止 、 終 止 合 同 給 我 方 帶 來 損失 的 ， 應(yīng) 及 時 追 究 對 方 的 責 任 。 中 止 、 終 止 的 合 同 又 恢 復 繼 續(xù) 履 行 時， 也 應(yīng) 依 程 序 辦 理 恢 復 施 工 的 手 續(xù) 。 第 八 ， 對 印 章 的 保 存 和 使 用 應(yīng) 實 行 專 人 專 管 ， 建 立 起 科 學 合 理 的 用 印審 批 制 度 并 做 好 記 錄

42、。 防 止 印 章 濫 用 、 出 借 印 章 ， 禁 止 給 分 包 方 的 材料 買 賣 、 設(shè) 備 租 賃 等 合 同 蓋 我 方 公 章 。 第 九 ， 禁 止 給 分 包 商 的 材 料 采 購 、 設(shè) 備 租 賃 等 行 為 提 供 任 何 擔 保 。三 、 合 同 的 全 流 程 管 控 主 要 管 控 措 施 ： 第 十 ， 工 程 款 的 支 付 應(yīng) 采 取 轉(zhuǎn) 賬 的 方 式 ， 禁 止 現(xiàn) 場 支 付 現(xiàn) 金 ， 禁 止 付至 合 同 外 的 第 三 方 或 與 合 同 規(guī) 定 不 符 的 其 他 賬 戶 。 第 十 一 ， 當 接 到 對 方 的 索 賠 （ 含 違 約

43、 ） 報 告 后 應(yīng) 認 真 研 究 并 及 時 處 理、 解 釋 或 提 出 反 索 賠 ， 項 目 管 理 人 員 不 得 擅 自 在 對 方 出 具 的 索 賠 報 告、 對 帳 單 等 確 認 類 文 書 上 簽 字 蓋 章 ， 確 須 確 認 的 ， 應(yīng) 經(jīng) 公 司 領(lǐng) 導 或 相關(guān) 管 理 部 門 同 意 。 第 十 二 ， 對 履 行 周 期 長 、 標 的 大 、 復 雜 疑 難 的 重 大 合 同 實 行 計 劃 履 行和 定 期 報 告 檢 查 制 度 ， 并 定 期 對 帳 。 在 對 方 當 事 人 發(fā) 生 兼 （ 合 ） 并 、分 立 、 改 制 或 其 他 重 大

44、事 項 以 及 管 理 人 員 變 動 時 ， 應(yīng) 及 時 對 帳 ， 確 認合 同 效 力 及 雙 方 債 權(quán) 債 務(wù) 。三 、 合 同 的 全 流 程 管 控 （ 七 ） 合 同 補 充 、 變 更 和 解 除 在 合 同 履 行 過 程 中 ， 如 果 合 同 約 定 不 明 確 ， 或 變 更 、 轉(zhuǎn) 讓 、 解 除 合 同不 符 合 約 定 的 ， 合 同 主 辦 部 門 應(yīng) 當 按 原 程 序 重 新 辦 理 審 查 審 批 手 續(xù) ，不 得 以 口 頭 形 式 改 變 合 同 權(quán) 利 或 義 務(wù) ， 進 行 合 同 變 更 。 如 滿 足 合 同 規(guī) 定 的 解 除 條 件 時

45、， 合 同 主 辦 部 門 報 有 相 應(yīng) 權(quán) 限 的 人 員 審批 后 辦 理 合 同 解 除 手 續(xù) 。 合 同 相 對 人 違 約 的 ， 合 同 主 辦 部 門 應(yīng) 按 合 同 條 款 約 定 收 取 違 約 金 或 要求 對 方 賠 償 損 失 。 在 不 影 響 我 方 權(quán) 益 的 前 提 下 ， 應(yīng) 要 求 合 同 相 對 人 繼續(xù) 履 行 合 同 義 務(wù) 。三 、 合 同 的 全 流 程 管 控 風 險 描 述 沒 有 就 質(zhì) 量 、 價 款 、 履 行 地 點 等 內(nèi) 容 與 合 同 對 方 進 行 約 定 或 者 約定 不 明 確 ， 導 致 合 同 無 法 正 常 履 行

46、 ； 對 于 條 款 顯 失 公 平 、 有 誤 或?qū)?方 有 欺 詐 行 為 等 情 形 ， 未 能 采 取 有 效 措 施 ； 因 政 策 調(diào) 整 、 市 場 變 化 等 客 觀 因 素 ， 已 經(jīng) 或 可 能 導 致 企 業(yè) 利 益 受損 ； 變 更 后 的 合 同 未 能 爭 取 到 更 多 利 益 ， 反 而 使 我 方 變 得 更 加 被動 等 。三 、 合 同 的 全 流 程 管 控 主 要 管 控 措 施 ： 第 一 ， 變 更 后 的 合 同 視 同 新 合 同 ， 須 履 行 相 應(yīng) 的 合 同 管 理 流 程 ， 嚴格 審 核 合 同 條 款 。 第 二 ， 在 合 同

47、履 行 中 ， 要 對 合 同 的 不 足 之 處 進 行 歸 納 總 結(jié) ， 制 定 詳 盡的 索 賠 計 劃 ， 下 達 不 同 階 段 的 索 賠 指 標 ， 并 派 專 人 跟 蹤 落 實 ， 爭 取 取得 對 方 的 理 解 ， 并 簽 訂 補 充 變 更 協(xié) 議 。 第 三 ， 對 于 顯 失 公 平 、 條 款 有 誤 或 存 在 欺 詐 行 為 的 合 同 ， 以 及 因 政 策調(diào) 整 、 市 場 變 化 等 客 觀 因 素 已 經(jīng) 或 可 能 導 致 企 業(yè) 利 益 受 損 的 合 同 ， 要按 程 序 及 時 通 報 合 同 對 方 ， 力 爭 按 照 相 關(guān) 法 律 規(guī)

48、定 或 合 同 約 定 辦 理 合同 變 更 、 索 賠 或 解 除 事 宜 。三 、 合 同 的 全 流 程 管 控 主 要 管 控 措 施 ： 第 四 ， 合 同 變 更 和 解 除 應(yīng) 當 采 用 書 面 形 式 ， 嚴 禁 在 原 合 同 文 本 上 手寫 涂 改 、 添 加 。 第 五 ， 對 要 解 除 的 合 同 應(yīng) 簽 訂 終 止 協(xié) 議 予 以 終 止 ， 明 確 雙 方 權(quán) 責 以及 合 同 履 行 的 情 況 。 第 六 ， 解 除 合 同 造 成 我 方 經(jīng) 濟 損 失 而 對 方 有 過 錯 的 ， 可 以 向 對 方 提出 索 賠 。三 、 合 同 的 全 流 程

49、管 控 （ 八 ） 合 同 糾 紛 處 理 合 同 履 行 過 程 中 發(fā) 生 糾 紛 的 ， 合 同 主 辦 部 門 /合 同 執(zhí) 行 部 門 應(yīng) 當 按 照石 工 建 法 律 糾 紛 管 理 制 度 執(zhí) 行 ， 并 及 時 向 法 律 事 務(wù) 部 門 報 告 。 依 據(jù) 國家 相 關(guān) 法 律 法 規(guī) ， 會 同 法 律 事 務(wù) 部 門 ， 在 規(guī) 定 時 效 內(nèi) 與 對 方 當 事 人 協(xié)商 并 按 規(guī) 定 程 序 及 時 報 告 。 合 同 糾 紛 經(jīng) 協(xié) 商 一 致 的 ， 雙 方 應(yīng) 當 簽 訂 書面 協(xié) 議 。 合 同 糾 紛 經(jīng) 協(xié) 商 無 法 解 決 的 ， 應(yīng) 當 根 據(jù) 約

50、 定 或 法 定 的 方 式 解決 。 如 需 法 律 訴 訟 或 仲 裁 ， 合 同 主 辦 部 門 /合 同 執(zhí) 行 部 門 應(yīng) 按 照 中 石 化 法律 糾 紛 證 據(jù) 管 理 制 度 的 要 求 收 集 、 管 理 、 提 供 證 據(jù) 。 未 經(jīng) 法 律 事 務(wù) 部門 審 查 同 意 ， 任 何 部 門 和 個 人 不 得 對 外 提 供 與 案 件 有 關(guān) 的 證 據(jù) 材 料 ，不 得 向 合 同 相 對 人 做 出 實 質(zhì) 性 答 復 或 承 諾 。三 、 合 同 的 全 流 程 管 控 三 、 合 同 的 全 流 程 管 控主 要 管 控 措 施 ： 第 一 ， 對 方 出 現(xiàn)

51、違 約 或 資 金 不 足 等 情 況 時 ， 可 以 視 情 況 的 嚴 重 程度 要 求 對 方 提 供 抵 押 、 第 三 人 保 證 、 提 高 履 約 保 證 金 和 履 約 保 函 額度 等 多 種 財 產(chǎn) 保 全 。 第 二 ， 對 對 方 申 訴 、 來 函 較 多 、 訴 訟 群 發(fā) 的 項 目 可 以 組 織 成 立 專 門的 調(diào) 查 組 ， 深 入 現(xiàn) 場 調(diào) 查 并 走 訪 合 同 相 對 方 ， 全 面 掌 握 項 目 情 況 和合 同 履 行 情 況 ， 化 解 矛 盾 和 危 機 。 第 三 ， 一 旦 產(chǎn) 生 糾 紛 ， 應(yīng) 當 依 據(jù) 國 家 相 關(guān) 法 律 法 規(guī) ， 在 規(guī) 定 時 效 內(nèi)與 對 方 當 事 人 協(xié) 商 。 合 同 糾 紛 經(jīng) 協(xié) 商 達 成 一 致 意 見 的 ， 雙 方 應(yīng) 當 簽署 書 面 協(xié) 議 ； 合 同 糾 紛 經(jīng) 協(xié) 商 無 法 解 決 的 ， 根 據(jù) 合 同 的 約 定 選 擇 仲 裁 或 訴 訟 方 式 解 決 。 公 司 內(nèi) 部 授 權(quán) 處 理 合 同 糾 紛 的 ， 應(yīng) 當 簽 署 授 權(quán)委 托 書 。 糾 紛 處 理 過 程 中 ， 相 關(guān) 經(jīng) 辦 人 員 不 得 向 對 方 當 事 人 作 出 實質(zhì) 性 答 復 或 承 諾 。 謝 謝