干式堆存尾礦庫監(jiān)理規(guī)劃.doc

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正藍(lán)旗民樂北山螢石礦業(yè)有限責(zé)任公司 干式堆存尾礦庫工程 監(jiān) 理 規(guī) 劃 編寫: 批準(zhǔn): 內(nèi)蒙古華遠(yuǎn)建設(shè)項目管理有限公司 2014年4月25日 目 錄 1、工程項目概況 2、監(jiān)理工作范圍 3、監(jiān)理工作內(nèi)容 4、監(jiān)理工作目標(biāo) 5、監(jiān)理工作依據(jù) 6、監(jiān)理機構(gòu)的組織形式 7、投資控制的方法及措施 8、進(jìn)度控制的方法及措施 9、質(zhì)量控制的方法及措施 10、合同管理的方法及措施 11、安全管理的方法及措施 12、信息管理的方法及措施 13、組織協(xié)調(diào)方法及措施 14、本工程的特點和難點 15、主要監(jiān)理工作制度 16、投入本項目監(jiān)理設(shè)施 17、安全監(jiān)理制度 18、主要監(jiān)理資料和監(jiān)理用表 1、工程概況 1.1項目名稱 正藍(lán)旗民樂北山螢石礦業(yè)有限責(zé)任公司干式堆存尾礦庫工程。 1.2 建設(shè)單位 正藍(lán)旗民樂北山螢石礦業(yè)有限責(zé)任公司。 1.3工程位置 正藍(lán)旗民樂北山螢石礦業(yè)有限責(zé)任公司干式堆存尾礦庫工程位于內(nèi)蒙古正藍(lán)旗哈畢日嘎鎮(zhèn)境內(nèi)，在正藍(lán)旗哈畢日嘎鎮(zhèn)北偏西約15km處，距正藍(lán)旗上都鎮(zhèn)約40km；礦區(qū)內(nèi)有鄉(xiāng)間公路通過，交通比較便利。 尾礦壩壩址坐標(biāo)表 X Y 端點1 4699810.11 39384042.08 端點2 4699496.64 39384176.68 拐點1 46997596.32 39383934.03 拐點2 4699458.99 39384059.84 1.4 工程性質(zhì) 尾礦庫新建工程。 尾礦庫類型：傍山型尾礦庫、一次性筑壩。 1.5 工程規(guī)模 尾礦壩為一次性筑壩，壩高為8.0m，總庫容為13.69104m3，可提供有效庫容約10.95104m3，設(shè)計服務(wù)年限12.45年。 1.6 合同目標(biāo)完成情況 1.6.1 投資目標(biāo) 2014年經(jīng)批準(zhǔn)立項后正式批改了技改設(shè)計方案，項目計劃總投資343.82萬元，其中安全設(shè)施投資計劃費用230.47萬元，安全設(shè)施投資占項目建設(shè)總投資的67.03%；其他費用94.35萬元，占總投資27.44%；基本預(yù)備費19萬元，占總投資的5.53%，實際投資滿足計劃投資要求，項目實際總投資不超過項目概算。 1.6.2 工期目標(biāo) 本項目工程計劃于2014年5月1日開工，于2014年9月30日竣工。 1.6.3 質(zhì)量目標(biāo) 符合國家相關(guān)尾礦設(shè)施施工驗收規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)要求。 1.6.4 安全文明施工管理目標(biāo) 符合國家、內(nèi)蒙古自治區(qū)相關(guān)安全、文明施工標(biāo)準(zhǔn)要求，無安全生產(chǎn)事故發(fā)生，輕傷率控制在千分之三以下。 1.6.5 組織協(xié)調(diào)工作目標(biāo) 協(xié)調(diào)參建各方關(guān)系，確保工期按質(zhì)、按期完成驗收，并配合建設(shè)單位交付使用。 1.7 設(shè)計批復(fù)主要工程建設(shè)內(nèi)容 本次項目設(shè)計批復(fù)的主要工程為：新建初期壩67800m、溢洪道28m、導(dǎo)洪壩322m、鋪設(shè)土工膜36228㎡，新建位移觀測系統(tǒng)9個，以及值班室、安全標(biāo)示牌、尾礦庫相關(guān)設(shè)備安裝等。 1.7.1 新建尾礦壩工程 尾礦壩采用碾壓土石壩壩型，一次性筑壩。 壩底標(biāo)高1324m，壩頂標(biāo)高1332m，最大壩高8m，壩頂寬5m，外坡比為1:2.0，內(nèi)坡比為1:1.75，需土石量約為6.84萬m3。 壩體材料采用區(qū)域內(nèi)的碎石土等。 壩體外坡壩腳處設(shè)排滲棱體。排滲棱體為堆石結(jié)構(gòu)，頂寬1m，高1m，內(nèi)坡比1:1.75，外坡比1:2.0。底部開挖至中風(fēng)化基巖層，挖深約為0.5m。 壩體外坡面設(shè)400mm厚的干砌石護(hù)坡。 石料的極限抗壓強度一般不小于400kg/cm2。 石料的塊度和粒度組成：應(yīng)根據(jù)壩高、石料質(zhì)量及施工等因素決定，一般堆石中小于2cm顆粒含量不應(yīng)超過5%。 碎石孔隙率要求：孔隙率小于或等于30%，干砌石孔隙率為25-30%。 巖石的軟化系數(shù)不低于0.8-0.9。 莫氏硬度不低于3。 壩體土石的顆粒組成要均勻，上料厚度每500mm一層。 壩體應(yīng)按《碾壓式土石壩施工規(guī)范》（SL 274-2001）規(guī)定施工。 堆壩時底部要求清理至中風(fēng)化基巖層，挖深約0.5m。 1.7.2 新建排洪系統(tǒng) 采用庫區(qū)上游設(shè)導(dǎo)洪壩，庫區(qū)設(shè)永久性溢洪道排洪。 為防止庫區(qū)上部山坡匯水進(jìn)入庫區(qū)，設(shè)計在尾礦庫上游山坡西北-東南方向設(shè)置導(dǎo)洪壩，導(dǎo)洪壩修至庫區(qū)東南側(cè)的引水溝。導(dǎo)洪壩為漿砌石結(jié)構(gòu)直墻，寬0.6m，地面以上部分高1m，底部坐落在中風(fēng)化基巖層上。導(dǎo)洪壩長412m。引水溝斷面尺寸1m1m，出口位于尾礦庫下游，坡降約為0.08。 為防止降雨在庫區(qū)形成積水無法排出，在東南側(cè)壩體頂部靠近山體部位開挖永久性溢洪道。溢洪道采用漿砌石結(jié)構(gòu)，尺寸為0.6m0.6m，最大過流深0.5m，溢洪道出水口位于壩腳外30m處，出水口與引水溝相連，把匯水排放到庫區(qū)東南側(cè)的引水溝。溢洪道長約14m。 雨季來臨時，上游山坡面匯水被導(dǎo)洪壩攔截不進(jìn)入庫區(qū)，被導(dǎo)入引水溝，庫區(qū)集水由溢洪道排出庫區(qū)。同時在庫區(qū)增設(shè)浮船泵站輔助進(jìn)行排水。 企業(yè)應(yīng)在汛期前、降雨后及時對溢洪道、導(dǎo)洪壩上游清淤。 1.7.3 新建防滲、排滲系統(tǒng) 因庫區(qū)存在一定的滲漏性，為了防止尾礦中的有害物質(zhì)對地下水造成影響，須對庫區(qū)及壩體采取防滲措施，從而達(dá)到環(huán)保要求。設(shè)計對壩體內(nèi)坡面及庫區(qū)底部鋪設(shè)HDPE土工膜進(jìn)行防滲。 鋪設(shè)土工膜前，需先將庫底及壩體內(nèi)坡面進(jìn)行清理。清除表層雜物，大體平整，不得有尖角、石塊等。土工膜上應(yīng)及時覆蓋保護(hù)層，所用材料可選當(dāng)?shù)厣暗[料，厚度0.20m。 HDPE土工膜鋪設(shè)施工安裝： （1）應(yīng)從底部向高位延伸，不要拉得太緊，應(yīng)留有1.50%的余幅，以備局部下沉拉伸。單考慮到工程的實際情況，邊坡采取從上到下的鋪設(shè)順序。 （2）相鄰兩幅的縱向接頭不應(yīng)在一條水平線上，應(yīng)相互錯開1m以上。 （3）縱向接頭應(yīng)距離壩腳、彎腳處1.50m以上，應(yīng)設(shè)在平面上。 （4）先邊坡后場底。 （5）邊坡鋪設(shè)時，展膜方向應(yīng)基本平行于最大坡度線。 2 、監(jiān)理工作范圍 本項目監(jiān)理服務(wù)范圍為工程施工階段全過程（含變更項目和增補項目）進(jìn)行監(jiān)理，對質(zhì)量控制、進(jìn)度控制、投資控制、合同管理、安全管理、信息管理和工作協(xié)調(diào)實施全面動態(tài)管理。 3、監(jiān)理工作內(nèi)容 根據(jù)“建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范”的規(guī)定，施工階段的監(jiān)理工作內(nèi)容，有施工準(zhǔn)備階段的監(jiān)理和施工過程中的工程質(zhì)量控制，工程造價控制，工程進(jìn)度控制，合同管理，安全監(jiān)理，信息管理，工作協(xié)調(diào)及竣工驗收幾項內(nèi)容。結(jié)合本工程的情況，監(jiān)理工作內(nèi)容分述如下： 3.1 、施工準(zhǔn)備階段監(jiān)理內(nèi)容 3.1.1、審查施工承包單位報送的施工組織設(shè)計并提出審查意見,報建設(shè)單位。 3.1.2、審查施工單位現(xiàn)場項目管理機構(gòu)的質(zhì)量管理體系和技術(shù)管理體系。 3.1.3、復(fù)核施工單位報送的施工測量成果。 3.1.4、審查施工單位報送的工程開工報審表及相關(guān)資料。 3.2、 施工階段的質(zhì)量控制 3.2.1、審查施工單位選擇的主要材料及構(gòu)件的生產(chǎn)廠家。 3.2.2、檢查進(jìn)場的材料、購件，檢查其有關(guān)質(zhì)量的證明資料，并采用見證取樣的方式對材料進(jìn)行檢驗。對不合格的材料，構(gòu)件要限期撤出現(xiàn)場。 3.2.3、檢查施工單位質(zhì)量保證體系的實際落實情況，督促施工部門完善質(zhì)保體系。 3.2.4、監(jiān)理人員對施工過程進(jìn)行巡視檢查，對重要工序和關(guān)鍵部位進(jìn)行旁站監(jiān)理，對未經(jīng)監(jiān)理人員驗收合格的工序不予簽認(rèn)并要求施工單位嚴(yán)禁進(jìn)入下道工序施工。 3.2.5、對隱蔽工程進(jìn)行檢查和驗收，并要求施工單位報送隱蔽工程報驗申請表和自檢結(jié)果。檢查驗收合格后予以簽認(rèn)。 3.2.6、審核施工單位報送的分項工程質(zhì)量驗評資料，符合要求后予以簽認(rèn)，審核施工單位報送的分部工程和單位工程質(zhì)量驗評資料，并進(jìn)行現(xiàn)場檢查，符合要求后，予以簽認(rèn)。 3.2.7、對施工過程中出現(xiàn)的質(zhì)量缺陷，監(jiān)理人員應(yīng)及時制止，下達(dá)監(jiān)理通知，要求改正，并檢查整改結(jié)果，如存在重大質(zhì)量隱患現(xiàn)場負(fù)責(zé)的監(jiān)理工程師可下達(dá)暫停令，要求整改，整改完畢以后經(jīng)監(jiān)理復(fù)查，符合要求，監(jiān)理部下達(dá)復(fù)工令。 3.2.8、對需返工處理或加固補強的質(zhì)量事故，監(jiān)理工程師應(yīng)責(zé)令承建單位報送質(zhì)量事故調(diào)查報告和經(jīng)設(shè)計單位等相關(guān)單位認(rèn)可的處理方案，監(jiān)理要對質(zhì)量事故的處理過程和處理結(jié)果進(jìn)行跟蹤檢查和驗收，并及時向建設(shè)單位和本監(jiān)理單位提交有關(guān)質(zhì)量事故的書面報告，并應(yīng)將完整的質(zhì)量事故處理記錄整理歸檔。 3.3、施工階段工程造價控制 3.3.1、嚴(yán)格控制設(shè)計變更，認(rèn)真執(zhí)行設(shè)計變更程序。 3.3.2、任何設(shè)計變更，必須由設(shè)計單位出具正式設(shè)計變更文件并報經(jīng)業(yè)主批準(zhǔn)后，通過監(jiān)理項目部下達(dá)施工單位執(zhí)行。 3.3.3、專業(yè)監(jiān)理工程師，應(yīng)及時收集，整理有關(guān)的施工和監(jiān)理資料，為處理費用索賠提供證據(jù)。 3.3.4、監(jiān)理部要按施工合同約定的工程量計算規(guī)則和支付條款進(jìn)行工程計量和工程款支付。 3.3.5 未經(jīng)監(jiān)理人員質(zhì)量驗收合格的工程 ，或不符合施工合同規(guī)定的工程量，監(jiān)理人員拒絕計量和該部分的工程款支付申請。 3.4、施工階段的進(jìn)度控制 3.4.1、審查施工單位報送的施工總進(jìn)度計劃。 3.4.2、審查施工單位報的月計劃，并檢查上月計劃執(zhí)行情況。 3.4.3、隨時關(guān)注計劃執(zhí)行情況，每月檢查施工單位計劃執(zhí)行情況當(dāng)發(fā)現(xiàn)實際進(jìn)度滯后于計劃進(jìn)度時應(yīng)書面通知施工單位，要求采取措施，并監(jiān)督實施，對影響進(jìn)度的因素及時進(jìn)行分析，提出改進(jìn)意見并向建設(shè)單位報告。 3.4.4、建立反映實際工程進(jìn)度的圖表。 3.4.5、在監(jiān)理月報中向建設(shè)單位報告工程進(jìn)度和所采取進(jìn)度控制措施的執(zhí)行情況。 3.5、施工階段的工程合同管理 3.5.1、合同管理除保證合同約定的質(zhì)量、進(jìn)度、投資目標(biāo)全部達(dá)到要求外，對合同其他條款如設(shè)計變更、洽商、工程暫停及復(fù)工、工程延期、費用索賠、合同爭議、違約處理等方面管理，做到以合同為依據(jù)，以法規(guī)為準(zhǔn)繩，按照《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)程》有關(guān)規(guī)定處理好各項合同管理事物。 3.5.2、合同管理總原則是全面監(jiān)督、重點控制、專項管理。監(jiān)理控制的重點是工程變更、工程轉(zhuǎn)讓與分包、工程延期和費用索賠，對其要實行嚴(yán)格專項管理。 3.6、施工階段的安全管理 3.6.1、安全目標(biāo)實現(xiàn)的風(fēng)險分析 通過對施工現(xiàn)場危險源的分項，建立危險源清單，對危險源進(jìn)行安全風(fēng)險評價。根據(jù)評價結(jié)果，判定安全風(fēng)險的程度，列出重大危險源清單，進(jìn)行安全風(fēng)險決策，對重大危險源事先制定控制措施計劃。 3.6.2、安全監(jiān)理措施 1)安全監(jiān)理控制的組織措施 建立健全安全項目監(jiān)理機構(gòu)，完善職責(zé)分工，制定有關(guān)安全監(jiān)督制度，落實安全監(jiān)理控制責(zé)任。 2)安全監(jiān)理控制的技術(shù)措施 督促施工單位完善安全管理體系，嚴(yán)格事前、事中和事后的安全檢查監(jiān)督。 3)安全監(jiān)理控制的經(jīng)濟(jì)措施或合同措施： 嚴(yán)格日常安全檢查及專項安全施工方案、施工機械、安全設(shè)施等的核查驗收。對不符合安全標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的，應(yīng)拒絕驗收，并要求施工單位整改；對存在安全隱患的且施工單位拒絕整改的、施工現(xiàn)場安全文明施工較差的，應(yīng)根據(jù)合同或安全生產(chǎn)協(xié)議書進(jìn)行處罰；對安全工作成績突出的應(yīng)予獎勵。 3.7、施工階段的信息管理 3.7.1、監(jiān)理部設(shè)專崗負(fù)責(zé)信息管理工作，確定信息人員的崗位職責(zé)，確保統(tǒng)計及時、準(zhǔn)確。該崗位的主要職責(zé)應(yīng)包括： 1）建立文件管理方法，負(fù)責(zé)部門文件的收辦、發(fā)運及日常保管。 2）制定信息標(biāo)識辦法并貫徹執(zhí)行。 3）負(fù)責(zé)信息收集、整理及統(tǒng)計分析工作。 3.7.2、監(jiān)理部建立文件閱辦制度，簽發(fā)審批制度，日常保管供閱制度。 3.7.3、信息管理監(jiān)理的日常管理：信息的日常管理指從信息產(chǎn)生、辦理并形成結(jié)果至建立臺賬，進(jìn)行統(tǒng)計分析的一系列工作。信息管理人員應(yīng)按要求及時、完整、真實、規(guī)范的完成各項工作。 3.8、施工階段的工作協(xié)調(diào) 通過協(xié)調(diào)監(jiān)理、建設(shè)單位、承包單位之間以及監(jiān)理部內(nèi)部的合同和非合同關(guān)系，使之相互配合，在各自履行好合同義務(wù)的同時，共同保證工程項目三大目標(biāo)的實現(xiàn)。 4、監(jiān)理工作目標(biāo) 4.1 進(jìn)度控制目標(biāo) 以施工合同的合同工期為目標(biāo)。根據(jù)工程特點和承包人上報的施工組織設(shè)計合理安排的工期，以節(jié)點控制為基礎(chǔ)，保證總合同工期的目標(biāo)實現(xiàn)。 4.2 質(zhì)量控制目標(biāo) 嚴(yán)格按照有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和強制性規(guī)范條文、設(shè)計文件、施工承包合同，認(rèn)真總結(jié)我公司對施工質(zhì)量監(jiān)理控制的經(jīng)驗，實行嚴(yán)格的質(zhì)量控制，工程交付驗收時，質(zhì)量檢測要求100%達(dá)到合格標(biāo)準(zhǔn)，每處工程均要求為合格工程。 4.3 投資控制目標(biāo) 根據(jù)施工招投標(biāo)文件，以施工合同總價作為投資控制目標(biāo)，從組織、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、合同與信息管理等多方面采取預(yù)控措施。總量控制、按實計價，控制變更、規(guī)避索賠，保證簽證的各項工程質(zhì)量合格，數(shù)量準(zhǔn)確，力爭將投資控制在施工合同價內(nèi)。 4.4 合同與信息管理目標(biāo) 及時、準(zhǔn)確、完整、真實地收集和管理好全部工程管理信息，采用計算機應(yīng)用軟件對合同事務(wù)進(jìn)行科學(xué)管理，努力做到監(jiān)理工作程序化、科學(xué)化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化。 4.5安全管理目標(biāo) 以“預(yù)防為主，安全第一”的指導(dǎo)思想進(jìn)行施工安全的監(jiān)督管理，做到將安全隱患消除于未然，杜絕重大安全事故；督促施工單位建立完善的現(xiàn)場安全管理制度，加強并落實施工過程中的“三檢”制度；做好安全施工、文明施工、科學(xué)管理。安全防范重點：車輛傷害、坍方、機械傷害、施工用電等。 4.6協(xié)調(diào)目標(biāo) 通過正式溝通（會議、文字）與非正式溝通（口頭交流、電話）等方式，處理好工程施工過程中行業(yè)管理部門、業(yè)主、設(shè)計、施工等單位之間的關(guān)系，處理質(zhì)量、投資、進(jìn)度、安全等方面的問題及其之間的矛盾。 5、監(jiān)理工作依據(jù) 5.1國家、內(nèi)蒙古自治區(qū)有關(guān)工程建設(shè)和建設(shè)監(jiān)理的法律、法規(guī)、政策和有關(guān)規(guī)定； (1)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》中華人民共和國主席令第70號，2002年11月1日施行； (2)《中華人民共和國礦山安全法》中華人民共和國主席令第65號，1993年5月1日施行； (3)《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》中華人民共和國主席令第22號，1989年12月26日施行； (4)《中華人民共和國水土保持法》中華人民共和國主席令第49號，2011年3月1日施行； (5)《中華人民共和國消防法》中華人民共和國主席令第6號，2009年5月1日施行； (6)《中華人民共和國防洪法》中華人民共和國主席令第88號，1998年1月1日施行； (7)《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法（修訂）》中華人民共和國主席令第31號，2005年4月1日施行； (8)《安全生產(chǎn)許可證條例》中華人民共和國國務(wù)院令第397號，2004年1月13日施行； (9)《地質(zhì)災(zāi)害防治條例》中華人民共和國國務(wù)院令第394號，2004年3月1日施行； (10)《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知》國發(fā)〔2010〕23號，2010年7月19日施行； (11)《尾礦庫安全監(jiān)督管理規(guī)定》國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第38號，2011年7月1日； (12)《防治尾礦污染環(huán)境管理規(guī)定》國家環(huán)境保護(hù)總局令第11號,1992年10月1日； (13)《非煤礦礦山建設(shè)項目安全設(shè)施設(shè)計審查與竣工驗收辦法》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局、國家煤礦安全監(jiān)察局令第18號，2005年2月1日）； (14)《關(guān)于開展重大危險源監(jiān)督管理工作的指導(dǎo)意見》安監(jiān)管協(xié)調(diào)字[2004]56號； (15)《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知》精神進(jìn)一步加強非煤礦山安全生產(chǎn)工作實施意見-安委辦〔2010〕17號,2010年8月17日； (16)《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)金屬非金屬礦山建設(shè)項目安全專篇編寫提綱等文書格式的通知（附件7金屬非金屬礦山尾礦庫建設(shè)項目初步設(shè)計《安全專篇》編寫提綱）》安監(jiān)總管一〔2012〕45號，2012年4月10日； (17)《內(nèi)蒙古自治區(qū)安全生產(chǎn)條例》（內(nèi)蒙古自治區(qū)第十屆人民代表大會常務(wù)委員會第十六次會議通過，2005年7月1日）； (18)《內(nèi)蒙古自治區(qū)關(guān)于貫徹落實國務(wù)院23號文件精神進(jìn)一步加強非煤礦山安全生產(chǎn)工作的實施意見》內(nèi)安委辦[2010]23號）。 5.2現(xiàn)行工程建設(shè)規(guī)范、規(guī)程和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)； (1)《巖土工程勘察規(guī)范[2009年版]》（GB50021-2001）； (2)《尾礦設(shè)施設(shè)計規(guī)范》（GB50863-2013）； (3)《尾礦設(shè)施施工及驗收規(guī)程》（YS5418-1995）； (4)《碾壓式土石壩設(shè)計規(guī)范》（SL274-2001）； (5)《尾礦庫安全技術(shù)規(guī)程》（AQ2006-2005）； (6)《建筑地基基礎(chǔ)設(shè)計規(guī)范》（GB50007－2011）； (7)《碾壓式土石壩施工規(guī)范》（DL/T5129-2001）； (8)《土工合成材料應(yīng)用技術(shù)規(guī)范》（GB50290－1998）； (9)《礦山安全標(biāo)志》（GB14161-2008）； (10)《構(gòu)筑物抗震設(shè)計規(guī)范》(GB50191-2012)； (11)《水工建筑物抗震設(shè)計規(guī)范》（DL5073-2000）； (12)《尾礦庫安全監(jiān)測技術(shù)規(guī)范》（AQ2030-2010）； (13)《一般工業(yè)固體廢物貯存、處置場污染控制標(biāo)準(zhǔn)》(GB18599-2001)。 5.3政府批準(zhǔn)的工程建設(shè)文件； 5.4工程施工設(shè)計圖紙、工程概預(yù)算及其它有關(guān)工程文件； 5.5施工單位關(guān)于工程投標(biāo)文件； 5.6工程委托監(jiān)理合同； 5.7工程施工承包合同、協(xié)議文件； 5.8業(yè)主簽發(fā)的各種指令性文件，工程管理文件； 5.9經(jīng)監(jiān)理審查、業(yè)主批準(zhǔn)的施工組織設(shè)計（施工方案）。 6、監(jiān)理機構(gòu)的組織形式 6.1 監(jiān)理機構(gòu)設(shè)置 依據(jù)本工程的特點，為加強現(xiàn)場管理，監(jiān)理部采用直線型的現(xiàn)場監(jiān)理組織機構(gòu)。 項目監(jiān)理機構(gòu)框架圖 總監(jiān)理工程師 各專業(yè)監(jiān)理工程師 監(jiān)理員兼資料員 6.2監(jiān)理機構(gòu)人員配備計劃 監(jiān) 姓 名 性別 年齡 技術(shù)職稱 專 業(yè) 監(jiān)理崗位 曹 聰 男 56 工程師 土木工程 總監(jiān)理工程師 張學(xué)偉 男 41 工程師 森林工程 建筑監(jiān)理工程師 康國蘭 女 38 工程師 工民建 礦山監(jiān)理工程師 杜長虹 女 53 高級工程師 工民建 結(jié)構(gòu)監(jiān)理工程師 孔德軍 男 26 助理工程師 工民建 監(jiān)理員兼資料員 以上人員配備設(shè)置，可以根據(jù)業(yè)主的需要及工程進(jìn)度加以調(diào)整。保證監(jiān)理人員前后的延續(xù)性。認(rèn)真為業(yè)主高信譽、高質(zhì)量的提供優(yōu)質(zhì)技術(shù)服務(wù)。監(jiān)理人員配置5名，本工程監(jiān)理工作的三個階段，即施工準(zhǔn)備階段、施工階段，及竣工階段的人員配備均按以上人員配備，至工程驗收交付使用為止。 6.3監(jiān)理機構(gòu)人員崗位職責(zé) 6.3.1 總監(jiān)理工程師 1、總監(jiān)為本工程項目監(jiān)理部的行政和技術(shù)總負(fù)責(zé)人，全權(quán)行使監(jiān)理合同賦予的權(quán)利和義務(wù)，對本工程的監(jiān)理工作全面負(fù)責(zé)。并向建設(shè)單位、監(jiān)理公司負(fù)責(zé)。 2、主持編寫本工程項目的監(jiān)理規(guī)劃，審批項目監(jiān)理實施細(xì)則，并負(fù)責(zé)管理項目監(jiān)理機構(gòu)的日常工作。。 3、審定承包人提交的開工報告、施工組織設(shè)計、技術(shù)方案、進(jìn)度計劃。 4、主持召開工地會議和工程協(xié)調(diào)會，簽發(fā)項目監(jiān)理機構(gòu)的文件和指令。 5、發(fā)布開（復(fù)）工令，批準(zhǔn)分部工程的開工申請。 6、對本工程質(zhì)量、進(jìn)度、投資實施全面監(jiān)控，對工程質(zhì)量有認(rèn)可權(quán)和否決權(quán)，凡不符合規(guī)范要求的工程有權(quán)令其返工，直至下達(dá)分項工程暫停指令。 7、簽發(fā)中間交工證書和中期支付證書。 8、在授權(quán)范圍內(nèi)處理工程變更，簽發(fā)工程變更令；對延期和索賠提出意見和建議，并報送發(fā)包人審批。 9、組織調(diào)查處理本工程項目的質(zhì)量缺陷和事故，主持或參與處理重大質(zhì)量和安全事故。 10、組織編寫并簽發(fā)監(jiān)理月報、監(jiān)理工作階段報告、專題報告和項目監(jiān)理工作總結(jié)。 11、配合發(fā)包人組織工程交工驗收，簽發(fā)工程交工證書。 12、審核簽認(rèn)分部工程和單位工程的質(zhì)量檢驗評定資料，審查承包單位的竣工申請，組織監(jiān)理人員對待驗收的工程項目進(jìn)行質(zhì)量檢查，參與工程項目的竣工驗收。 13、協(xié)調(diào)業(yè)主與承包人的合同爭議、處理索賠、審批工程延期。 14、主持整理工程項目的監(jiān)理資料。 6.3.2 監(jiān)理工程師 1、督促和檢查承包人建立的質(zhì)量保證體系。 2、審查承包人的施工組織設(shè)計。 3、熟悉合同條件，及時解決合同執(zhí)行過程中的一般性問題。 4、督促承包人對施工圖紙、資料進(jìn)行校核，審批承包人提交的施工方案。 5、檢查承包人的施工準(zhǔn)備工作，審查承包人的開工報告，批復(fù)工程分項開工申請。 6、負(fù)責(zé)本專業(yè)工程的質(zhì)量、進(jìn)度和計量監(jiān)理工作，對承包人的各項施工計劃、施工工藝以及材料、機械、配比等進(jìn)行全方位的巡視、全環(huán)節(jié)的檢查，以達(dá)到對施工質(zhì)量有效的監(jiān)督和管理。 7、對按工程量清單完工的分項工程進(jìn)行系統(tǒng)的檢查驗收，必要時應(yīng)作測量或抽樣試驗，檢查合格后，提請總監(jiān)簽發(fā)中間交工證書。 8、定期／不定期向總監(jiān)報告工程進(jìn)度和質(zhì)量情況。 9、監(jiān)督承包人的所有安全工作。 10、負(fù)責(zé)本專業(yè)監(jiān)理工作的具體實施；組織指導(dǎo)、檢查和監(jiān)督監(jiān)理員的工作。 6.3.3 監(jiān)理員 1、各項工程開工前檢查承包人的施工準(zhǔn)備，并將檢查結(jié)果報告專業(yè)監(jiān)理工程師。 2、對各項工程的每道工序進(jìn)行現(xiàn)場監(jiān)理，有效的旁站、全環(huán)節(jié)的檢查，及時消除影響工程質(zhì)量的不利因素。對不符合施工技術(shù)規(guī)范和設(shè)計圖紙要求的，影響工程質(zhì)量和安全生產(chǎn)的施工，應(yīng)立即報專業(yè)監(jiān)理工程師。 3、每道施工工序結(jié)束后，根據(jù)承包人的檢驗申請，進(jìn)行現(xiàn)場檢查和認(rèn)定，檢查合格后，方能允許下道工序開工，并將承包人的檢驗申請和監(jiān)理檢查結(jié)果報告專業(yè)監(jiān)理工程師。 4、配合監(jiān)理工程師對本施工段內(nèi)控制工程的位置、高程、尺寸及其線型的準(zhǔn)確性進(jìn)行監(jiān)督檢查。 5、督促并配合施工單位的試驗人員檢測和檢查施工段內(nèi)控制工程的材料，檢查承包人的周/月進(jìn)度，報監(jiān)理工程師。 6、擔(dān)任旁站工作，做好監(jiān)理日記和有關(guān)的監(jiān)理記錄。 6.3.4兼職安全文明施工監(jiān)理工程師崗位職責(zé) 　?。?、在總監(jiān)理工程師的領(lǐng)導(dǎo)下從事施工現(xiàn)場日常安全監(jiān)理工作。協(xié)助總監(jiān)理工程師編制安全監(jiān)理方案及負(fù)責(zé)編制安全監(jiān)理實施細(xì)則； 　?。?、協(xié)助建設(shè)單位與施工承包單位簽訂工程項目施工安全協(xié)議書； 　　３、審查分包單位資質(zhì)、特種作業(yè)人員資格和上報的施工組織設(shè)計或?qū)ｍ検┕し桨钢械陌踩夹g(shù)措施、高危作業(yè)安全施工及應(yīng)急搶險方案； 　?。?、督促各施工承包單位建立、健全施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證體系； 　　５、督促施工承包單位做好逐級安全交底工作； 　　６、監(jiān)督施工承包單位按照工程建設(shè)強制性標(biāo)準(zhǔn)和專項安全施工方案組織施工，制止違規(guī)施工作業(yè)； 　?。?、負(fù)責(zé)施工現(xiàn)場安全巡視檢查工作，并對其中高危作業(yè)實施旁站； 　?。?、參與施工現(xiàn)場的安全生產(chǎn)檢查，復(fù)核施工承包單位施工機械、安全設(shè)施的驗收手續(xù)，并簽署意見； 　?。?、負(fù)責(zé)安全監(jiān)理資料的填寫、收集工作，編寫安全監(jiān)理月報表，對當(dāng)月施工現(xiàn)場的施工狀況和安全監(jiān)理工作作出評述，報總監(jiān)理工程師審閱； 　?。保?、做好安全監(jiān)理日記和相關(guān)記錄。 7、投資控制的方法及措施 7.1 投資計劃控制 7.1.1根據(jù)項目總概算和承包合同，分析確定投資控制目標(biāo)，并將施工階段的投資總額按合同段、按施工階段、分部分項工程、按專業(yè)進(jìn)行分解，擬定投資控制計劃，協(xié)助業(yè)主編制各類資金使用計劃，并動態(tài)監(jiān)控其執(zhí)行。 7.1.2根據(jù)合同、設(shè)計圖紙、項目客觀條件等，對項目工程造價目標(biāo)控制進(jìn)行風(fēng)險分析和預(yù)測，提出防范措施。 7.1.3擬定工程變更的報批確認(rèn)程序，認(rèn)真評審工程變更對質(zhì)量、進(jìn)度和造價的影響，嚴(yán)格控制工程變更引起的費用增加。 7.1.4通過合同結(jié)構(gòu)、條件、價格形式、招標(biāo)辦法途徑，把現(xiàn)場簽證限制到最少程度，制定現(xiàn)場簽證管理細(xì)則，嚴(yán)格現(xiàn)場簽證管理審批確認(rèn)程序，拒絕不合理的“簽證”，限制費用的增加。 7.1.5對業(yè)主擬采購的材料設(shè)備，監(jiān)理工程師應(yīng)協(xié)助業(yè)主廣泛調(diào)查、咨詢，協(xié)助業(yè)主提出最適宜的材料設(shè)備技術(shù)規(guī)格要求，公開招標(biāo)選定供應(yīng)商，以節(jié)約投資。 7.1.6承包商提出采用新工藝、新技術(shù)施工時，監(jiān)理工程師應(yīng)積極而慎重對待，多渠道考察，確認(rèn)完全能保證質(zhì)量、工期，不增加或少增加投資，經(jīng)業(yè)主批準(zhǔn)后才能使用。 7.1.7按照合同、工程量清單的規(guī)定，嚴(yán)格管理各項工程款支付（期中支付、預(yù)付款、材料設(shè)備預(yù)付款、包干費、保修金、變更、簽證、索賠等），做到“不多付不超付”，每月將投資計劃與實際支付進(jìn)行比較，向業(yè)主提交執(zhí)行計劃結(jié)果報告。 7.1.8制定嚴(yán)格的索賠管理細(xì)則作為各合同的補充文件，以便根據(jù)合同規(guī)定和確認(rèn)的索賠事實證據(jù)材料，進(jìn)行索賠費用估價和審核，協(xié)商確定索賠費用金額。 7.1.9分階段向業(yè)主提供工程建造成本預(yù)測報告，評估已完成工程的價值，預(yù)測尚未完成的工程造價和風(fēng)險趨勢。 7.1.10按照業(yè)主的專項委托，審查施工預(yù)算、工程結(jié)算。 7.1.11嚴(yán)格按照合同規(guī)定和計量支付規(guī)則、工程量計算規(guī)則進(jìn)行現(xiàn)場計量，確認(rèn)當(dāng)月實際完成的工程價值，拒絕虛假和不合乎規(guī)定的計量與支付申請。 7.1.12協(xié)助業(yè)主處理特殊情況下的結(jié)算與支付，如違約中止合同時的結(jié)算。 7.2中間付款與控制措施 7.2.1 嚴(yán)格按施工承包合同約定、對已完成的合格工程量進(jìn)行聯(lián)合簽證及工程進(jìn)度款支付。 7.2.2 嚴(yán)格工程計量制度，督促承包方對土石方工程、隱蔽工程等事先進(jìn)行原始斷面測量、土石分界測量及竣工斷面測量等，對有異議或疑問的地方進(jìn)行抽查。 7.2.3 組織措施：完善監(jiān)理組織及有關(guān)制度，將投資控制落實到人，層層負(fù)責(zé)。對工程費用易突破的部份和環(huán)節(jié)進(jìn)行重點控制。 7.2.4 技術(shù)措施：審核施工組織設(shè)計，按合理工期組織施工，避免不必要的趕工費。促成按期開工，正常連續(xù)施工，不因違約而導(dǎo)致索賠。 7.2.5 經(jīng)濟(jì)及合同措施：減少對方索賠的條件與依據(jù)，正確處理索賠。嚴(yán)格按合同支付工程進(jìn)度款，防止過早、過量支付。 7.2.6 根據(jù)工程款支付情況檢查施工作業(yè)工資支付情況，杜絕拖欠、挪用、克扣、截留民工工資。 7.2.7建立驗工計價臺帳，詳細(xì)統(tǒng)計投資變化情況及原因。 7.3 竣工結(jié)算與決算 7.3.1審核承包方呈報的工程竣工結(jié)算，提出審核意見報業(yè)主審定。 7.4 工程投資控制程序 合同工程投資控制目標(biāo) 工程費用支付控制 工 合 程 同 完 終 工 止 結(jié) 后 算 支 及 付 審核索賠申請?zhí)幚硭髻r 審批預(yù)付款支付 審 審 查 簽 設(shè) 設(shè) 計 計 變 變 更 更 計 量 支 付 質(zhì) 審 量 簽 檢 月 驗 工 合 程 格 計 后 量 支 付 工程費用分析與調(diào)整 總監(jiān)審查并簽字蓋章 支付竣工結(jié)算余額 竣工驗收 建設(shè)單位審批 寫出監(jiān)理工作報告 匯報投資突破原因 支付工程款 協(xié)助業(yè)主解釋審批 提出的問題 工程投資控制流程圖 8、進(jìn)度控制的方法及措施 8.1 進(jìn)度控制的審查 8.1.1 根據(jù)合同工期目標(biāo)要求及合同工程量，督促承包方編制切實可行的施工進(jìn)度計劃。監(jiān)督施工單位嚴(yán)格按照施工承包合同規(guī)定的工期和建設(shè)單位下達(dá)的季、年度施工計劃組織施工； 8.1.2 結(jié)合工程實際情況，審查承包方呈報的施工進(jìn)度計劃能否滿足總工期目標(biāo)的要求，施工各階段各環(huán)節(jié)的進(jìn)度安排是否銜接協(xié)調(diào)，對滿足要求的計劃安排予以確認(rèn)。承包商應(yīng)根據(jù)批準(zhǔn)的月計劃分解編制周作業(yè)計劃，報監(jiān)理備查。 8.1.3審查其施工組織方案、人員及機械配備情況、材料供應(yīng)情況等，確保工程進(jìn)度計劃順利實現(xiàn)。 8.1.4根據(jù)合同和項目管理總體目標(biāo)的要求，制定關(guān)于施工、材料設(shè)備進(jìn)度的獎罰細(xì)則。 8.1.5掌握各工程項目的施工進(jìn)展情況，特別是對控制工期的重點工程，要準(zhǔn)確了解工程進(jìn)度，如發(fā)生延誤，及時分析原因，提出相應(yīng)措施，并報告建設(shè)單位。 8.1.6建立工程進(jìn)度臺帳，核對工程形象進(jìn)度。按月、季、年向建設(shè)單位報告工程進(jìn)展情況。 8.1.7施工過程中，監(jiān)理工程師跟蹤監(jiān)控承包商的施工組織與管理工作、施工投入和施工作業(yè)動態(tài)，發(fā)現(xiàn)不合乎施工組織設(shè)計和計劃的施工組織方法、作業(yè)安排、工作面管理，施工投入不足或效率低下，影響周計劃執(zhí)行時，應(yīng)通知承包商整改。 8.1.8檢查每周進(jìn)度計劃的執(zhí)行情況，核查承包商報送的每周進(jìn)度計劃執(zhí)行報告，分析偏差原因，提出糾正措施，評價承包商的施工組織管理與進(jìn)度控制能力，包括總包對分包進(jìn)度的控制情況，月末匯總向業(yè)主提交進(jìn)度計劃執(zhí)行結(jié)果報告，調(diào)整修訂編制新的進(jìn)度控制表。當(dāng)實際進(jìn)度連續(xù)出現(xiàn)偏差，嚴(yán)重影響合同工期時，應(yīng)向業(yè)主專項報告，共同商定采取進(jìn)一步措施。 8.1.9及時提請業(yè)主為配合施工進(jìn)度按計劃完成相應(yīng)的工作，提供施工條件，以免由于業(yè)主的責(zé)任導(dǎo)致工程延期和增加費用。 8.2 進(jìn)度事中控制 8.2.1對進(jìn)度計劃的實施進(jìn)行跟蹤檢查，運用網(wǎng)絡(luò)圖技術(shù)審查承包方的實際進(jìn)度報表和相關(guān)統(tǒng)計分析數(shù)據(jù)，并與計劃進(jìn)行比照，找出存在的偏差，分析產(chǎn)生的原因，提出糾正偏差的措施和方法，協(xié)助、指導(dǎo)調(diào)整進(jìn)度計劃，及時向業(yè)主提交進(jìn)度報告。 8.2.2 落實進(jìn)度控制責(zé)任，確定職責(zé)，對工程進(jìn)度進(jìn)行動態(tài)控制。 8.2.3 采取組織措施、技術(shù)措施、經(jīng)濟(jì)及合同措施等及時調(diào)整工程施工進(jìn)度。如：縮短工藝時間，減少技術(shù)間歇期，增加同進(jìn)作業(yè)面，采用高效率的施工機構(gòu)、新技術(shù)、新材料、制定獎懲制度，實施包干獎金等。 8.2.4 協(xié)調(diào)處理各參建單位之間的工作銜接關(guān)系，防止因設(shè)計、資金、驗收等滯后影響施工進(jìn)度。 8.2.5 協(xié)調(diào)在同一施工區(qū)域內(nèi)各施工單位之間的施工順序，杜絕出現(xiàn)窩工現(xiàn)象。 8.3 工程進(jìn)度控制程序 進(jìn)度計劃的執(zhí)行 監(jiān)理對分項進(jìn)度檢查 是否出現(xiàn)偏差 是否影響總工期目標(biāo) 報告監(jiān)理工程師 報告總監(jiān) 監(jiān)理通知書通知承包方 采取相應(yīng)措施督促承包方 報告委托人 采取措施加快實施進(jìn)度 是 是 否 否 工程進(jìn)度控制流程圖 9、質(zhì)量控制的方法及措施 9.1 質(zhì)量事前控制 9.1.1根據(jù)項目的總體要求和合同規(guī)定，確定質(zhì)量監(jiān)理目標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)，分解編制監(jiān)理質(zhì)量計劃和分部分項工程監(jiān)理細(xì)則，落實質(zhì)量監(jiān)理責(zé)任。 9.1.2 根據(jù)設(shè)計文件及相關(guān)規(guī)程規(guī)范，分析工程質(zhì)量控制的難點、重點，設(shè)立質(zhì)量控制點，并制定相應(yīng)的控制方法、控制指標(biāo)。 9.1.3檢查承包商現(xiàn)場的技術(shù)質(zhì)量管理體系是否正常運轉(zhuǎn)，督促承建商建立對專項方案、施工工藝措施、施工翻樣、放樣、施工定線的技術(shù)復(fù)核制度和設(shè)計變更管理制度，嚴(yán)格工序作業(yè)的技術(shù)與操作質(zhì)量交底制度，強化“三檢制”和工序（作業(yè)面）交接管理制度。 9.2 質(zhì)量事中控制 9.2.1督促施工單位嚴(yán)格執(zhí)行國家及相關(guān)部委頒發(fā)的建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、工程質(zhì)量檢驗評定標(biāo)準(zhǔn)、工程承發(fā)包合同及有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。 9.2.2 根據(jù)設(shè)立的質(zhì)量控制點，采取旁站、巡視、平行檢測等方式進(jìn)行質(zhì)量檢查,對關(guān)鍵部位、重要的工序?qū)嵤┤^程旁站監(jiān)理。 9.2.3 嚴(yán)格工序、單元、分部工程驗收程序，督促承包方落實“三檢”制度，對不合格的工序不進(jìn)行驗收簽證，不得進(jìn)行下一道工序施工。 9.2.4對各項工程進(jìn)行檢查并辦理簽證。對各種隱蔽工程檢驗批表中的相關(guān)內(nèi)容嚴(yán)格進(jìn)行檢查。對重點、難點工程派人員駐點監(jiān)理，對關(guān)鍵工序進(jìn)行旁站監(jiān)理。對隱蔽工程中出現(xiàn)的各種問題，及時提出，并監(jiān)督施工單位認(rèn)真處理，必要時邀請設(shè)計單位參加，重要或重大問題及時通報建設(shè)單位。 9.2.5對施工過程中施工單位的施工測量放線成果進(jìn)行復(fù)驗和確認(rèn)。對發(fā)現(xiàn)的問題要作好監(jiān)理記錄，并通知施工單位及時糾正。 9.2.6檢查工程材料、成品、半成品、設(shè)備等出廠合格證，并監(jiān)督檢查施工單位的各種試驗和試驗記錄；如有疑義，監(jiān)理人員將在建設(shè)單位指定的試驗室，對原材料、各類試件等取樣抽檢復(fù)查，對不符合要求的材料和設(shè)備，禁止進(jìn)入工地和投入使用，已進(jìn)場的不合格材料要求施工單位限期清出施工現(xiàn)場。 9.2.7監(jiān)督施工單位嚴(yán)格按規(guī)范、規(guī)程和設(shè)計圖紙施工。對工程主要部位、主要環(huán)節(jié)、關(guān)鍵工序的施工及設(shè)備的安裝、調(diào)試，按有關(guān)質(zhì)量檢測標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定進(jìn)行檢查簽證。監(jiān)督施工單位按規(guī)定進(jìn)行各類試驗，同時進(jìn)行一定數(shù)量的平行抽檢試驗，并對施工單位的試驗結(jié)果進(jìn)行抽樣檢查。 9.2.8按“驗標(biāo)”規(guī)定，對施工單位自驗的分項、分部、單位工程質(zhì)量進(jìn)行復(fù)查認(rèn)定，并將單位工程的驗評情況及時書面報建設(shè)單位核備。 9.2.9施工中發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題或隱患，及時書面通知施工單位進(jìn)行處理，并記入工程監(jiān)理日記。 9.2．10對合同范圍內(nèi)的工程建設(shè)項目，實施經(jīng)常性的質(zhì)量檢查，對工程的施工檢查要保證無漏檢，對重點工程和技術(shù)復(fù)雜的工程，根據(jù)現(xiàn)場實際，適當(dāng)增加檢查頻率。 9.2.11 采用經(jīng)濟(jì)手段進(jìn)行質(zhì)量控制，嚴(yán)格按有關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行質(zhì)量檢查及驗收，不合格的工程量不支付工程價款，不進(jìn)行工程結(jié)算，對多次出現(xiàn)相同質(zhì)量問題的承包方可采取罰款制。 9.3 質(zhì)量事后控制 9.3.1 對質(zhì)量事故的處理做到不查清原因不放過、不進(jìn)行整改不放過，必要時下達(dá)工程暫停令進(jìn)行整改。對發(fā)生的工程質(zhì)量事故，組織或參加事故分析會，督促施工單位進(jìn)行處理，有權(quán)否定施工單位對質(zhì)量事故的處理意見，責(zé)成其重新研究事故處理方案，并及時書面報告建設(shè)單位。 9.3.2 對于涉及面較大或可能頻發(fā)的質(zhì)量事故要求承包方制定切實可行的處理方案與防范措施，經(jīng)審查批準(zhǔn)后進(jìn)行整改，并報相關(guān)單位驗收。 9.3.3 嚴(yán)格工序、單元、分部工程質(zhì)量驗收與評定，尤其加強落實隱蔽工程驗收制度。 9.3.4 嚴(yán)格工程工程預(yù)驗收、初步驗收、竣工驗收等驗收制度，對驗收中發(fā)現(xiàn)的問題督促承包方進(jìn)行有效整改，并需再次組織驗收。 9.3.5 對未進(jìn)行竣工驗收或驗收不合格的工程不進(jìn)行竣工結(jié)算。 9.3.6 工程質(zhì)量保修期內(nèi)做好工程質(zhì)量缺陷檢查和記錄工作；對承包單位修復(fù)的工程質(zhì)量進(jìn)行驗收并簽認(rèn)；分析、確定工程質(zhì)量缺陷的原因和責(zé)任歸屬并簽署應(yīng)付費用的工程款支付證書。 9.4 工程質(zhì)量控制程序 質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn) 質(zhì)量控制措施 施工圖紙?zhí)峁┗蛟O(shè)計變更 設(shè)計文件簽發(fā) 設(shè)計單位對設(shè)計文件進(jìn)行修改 意見或建議 組織設(shè)計單位進(jìn)行技術(shù)交底 分部、分項工程施工作業(yè)措施計劃 設(shè)計單位修改后重新報送 信息反饋 施工措施計劃及施工工藝審議 建筑材料、設(shè)備、成品、半成品檢驗合格 　　　　　　　　　　　分包 施工準(zhǔn)備查驗合格 施工實施程序 分項、分部工程驗收 支付計量申報簽證 工程質(zhì)量控制流程圖 10、合同管理的方法及措施 10.1細(xì)密的、科學(xué)地分析對合同的一般條件、特殊條件及協(xié)議條款，建立扎實的合同管理基礎(chǔ)。 10.2 檢查合同文件的實施、執(zhí)行情況，確保合同進(jìn)度、質(zhì)量目標(biāo)的實現(xiàn)，確保合同費用按照合同規(guī)定支付。 10.3對實施過程中出現(xiàn)的合同變更、計劃調(diào)整進(jìn)行認(rèn)證，嚴(yán)格控制變更。 10.4對承包合同中存有異議或合同糾紛按相關(guān)政策法規(guī)進(jìn)行公平、公正、合理地處理。對出現(xiàn)的違約行為進(jìn)行認(rèn)證，并提出監(jiān)理意見。 10.5 嚴(yán)格、公正地處理索賠事件。 10.6 索賠處理程序，見下圖所示。 索賠事件發(fā)生 施工單位提出索賠意向 監(jiān)理單位建檔、調(diào)查核實 施工單位提出正式索賠文件 監(jiān)理單位審核并提出初步審查意見 監(jiān)理單位與業(yè)主協(xié)商 監(jiān)理單位與施工單位協(xié)商 監(jiān)理單位組織施工單位業(yè)主談判 談判是否達(dá)與一致意見 雙方達(dá)成一致意見 監(jiān)理單位發(fā)出索賠指令 索賠結(jié)束 監(jiān)理單位作出最終決定 業(yè)主與施工單位是否接受 提交調(diào)解評審或仲裁 監(jiān)理機構(gòu)詳細(xì)記錄 事件過程影響范圍 遞交索賠意向書后規(guī)定時間內(nèi)施工實施程序 否 否 合同管理工作程序圖 11、安全文明施工管理的方法及措施 11.1以“預(yù)防為主、安全第一”的宗旨進(jìn)行施工現(xiàn)場安全監(jiān)督管理，分析工程項目中存在安全隱患較大的施工工序或部位，并制定相應(yīng)的管理辦法。 11.2監(jiān)督承包商嚴(yán)格執(zhí)行國家和省、市各項安全、文明施工的規(guī)定，堅決杜絕重大傷亡事故，樹立一流的品牌工程的形象。 11.3督促、檢查承包方根據(jù)相關(guān)規(guī)程規(guī)范制訂安全措施，建立健全安全管理機制，落實安全責(zé)任制。加強對在職監(jiān)理人員的安全教育，增強所有監(jiān)理人員的安全意識，要做到有計劃、有目標(biāo)、有重點地控制安全工作，確保安全工作有序可控，不出現(xiàn)盲點。 11.4嚴(yán)格檢查承包商的安全資質(zhì)證書、安全文明施工組織機構(gòu)與保證體系、安全管理責(zé)任制、安全教育與檢查制度；嚴(yán)格審查承包商的專項安全認(rèn)證；審核專項安全文明施工方案是否符合有關(guān)法規(guī)、規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)要求，特別注意土方開挖與支護(hù)、施工臨時用電等安全技術(shù)措施和成品保護(hù)措施；核查危險工種作業(yè)人員是否持證上崗。督促施工單位嚴(yán)格按照各項安全規(guī)章制度進(jìn)行作業(yè)，杜絕各種違章蠻干現(xiàn)象。 11.5總監(jiān)應(yīng)每月組織安全文明施工聯(lián)合檢查，發(fā)現(xiàn)存在的安全隱患和不規(guī)范施工行為，書面通知承包商限期整改；各專業(yè)工程師按職責(zé)負(fù)責(zé)巡查各專業(yè)施工范圍內(nèi)的安全文明施工情況，事關(guān)安全的關(guān)鍵部位，關(guān)鍵工序?qū)嵭信哉颈O(jiān)理，發(fā)現(xiàn)問題及時匯報總監(jiān)后書面通知承包商進(jìn)行整改。 11.6總監(jiān)利用工程例會、安全文明及現(xiàn)場管理專題會等形式，經(jīng)常督促承包商加強安全文明施工管理，每月進(jìn)行安全文明檢查評比，落實經(jīng)常性的安全教育（班前檢查、交底，每月安全教育培訓(xùn)），進(jìn)一步完善安全文明施工。 11.7總監(jiān)督促承包商加強對分包商、獨立承包商的安全文明施工管理，加強現(xiàn)場的施工總平面規(guī)劃和管理、調(diào)度，加強各作業(yè)面的安全文明施工檢查和管理，做好現(xiàn)場及生活區(qū)的衛(wèi)生、消防等工作。 11.8發(fā)現(xiàn)重大安全隱患及時向?qū)嵤C構(gòu)提出，發(fā)生重大安全事故及時向業(yè)主或主管部門報告，參與安全事故的調(diào)查處理。 12、信息管理的方法及措施 12.1建立信息文件目錄，完善工程信息、文件的傳遞流程及各項管理制度。 12.2及時、全面、準(zhǔn)確地掌握、整理移民搬遷安置過程中的動態(tài)信息，做好監(jiān)理記錄，并定期進(jìn)行整編反饋；分析、匯總向業(yè)主及相關(guān)單位進(jìn)行情況通報。 12.3及時、真實地記錄監(jiān)理日記、會議紀(jì)要等資料，嚴(yán)格監(jiān)理記錄。 12.4 做好與本工程有關(guān)的各類監(jiān)理檔案管理資料，并在工程竣工驗收或監(jiān)理服務(wù)期結(jié)束后移交委托人。按照我公司的信息管理制度、城建檔案管理驗收的有關(guān)規(guī)定，進(jìn)行信息的收集、處理、傳遞和貯存，確保滿足竣工驗收，為業(yè)主提供項目管理全過程信息的要求。 12.5建立以下信息系統(tǒng)，為監(jiān)理檔案奠定基礎(chǔ)： 12.5.1投資控制信息：設(shè)計概算、預(yù)算，合同工程量清單、標(biāo)底及合同價目表，工程計量臺賬，各類工程支付臺帳，投資計劃與實際完成統(tǒng)計表，投資控制月度分析預(yù)測。 12.5.2進(jìn)度控制信息：項目總進(jìn)度控制計劃及實際完成，年季月進(jìn)度計劃與實際完成，各階段各獨立承包商、供應(yīng)商進(jìn)度計劃與實際完成，現(xiàn)場形象進(jìn)度圖表，進(jìn)度控制月度分析預(yù)測。 12.5.3質(zhì)量控制信息：項目質(zhì)量目標(biāo)分解計劃與實際質(zhì)量狀況，原材料、半成品、成品、設(shè)備進(jìn)場驗收、見證取樣送檢臺帳，分項工程、隱蔽工程、中間驗收臺帳，隱蔽工程會簽記錄，監(jiān)理旁站記錄，分項分部工程監(jiān)理檢查記錄，中間驗收、竣工驗收監(jiān)理質(zhì)量評估報告。 12.5.4合同管理信息：合同清單（己執(zhí)行、正在執(zhí)行、已結(jié)清），各合同段的履約記錄（記錄履行合同各項義務(wù)的日期、不遵守合同的記錄、不規(guī)范施工記錄、違約記錄），項目組織體系、人員資格檢查記錄，備忘錄，會談洽商紀(jì)要。 12.5.5會議記錄：主要建立與設(shè)計的不定期協(xié)調(diào)會、專題論證會、與業(yè)主的定期溝通會、施工階段的首次例會、定期工程例會、定期總分包協(xié)調(diào)會、專題協(xié)調(diào)會等制度。以上會議均由監(jiān)理記錄、整理，存檔。 12.5.6督促設(shè)計、施工、材料和設(shè)備供應(yīng)單位及時整理工程技術(shù)經(jīng)濟(jì)資料，合同執(zhí)行過程中進(jìn)行階段性的技術(shù)經(jīng)濟(jì)資料核查，提交竣工資料時嚴(yán)格審核。 13、組織協(xié)調(diào)的方法及措施 13.1業(yè)主與承建商關(guān)系的協(xié)調(diào) 13.1.1協(xié)助業(yè)主與承建商合同的洽談和簽訂； 13.1.2協(xié)助業(yè)主做好“五通一平”現(xiàn)場準(zhǔn)備及移交工作； 13.1.3協(xié)助業(yè)主和承建商共同商定總體進(jìn)度計劃（一級網(wǎng)絡(luò)計劃），并商定施工進(jìn)度獎罰協(xié)議； 13.1.4協(xié)調(diào)雙方在工程質(zhì)量方面的爭議； 13.1.5協(xié)調(diào)工程變更的簽證，力求達(dá)成一致意見； 13.1.6協(xié)調(diào)合同爭議，避免形成經(jīng)濟(jì)訴訟局面； 13.1.7協(xié)調(diào)各承建商（平行承包商）之間的關(guān)系，解決各方在場地、供水、供電、交通運輸以及交叉作業(yè)過程中的矛盾； 13.1.8協(xié)助承包商抓好計劃管理，平衡人、財、物的需求；做好施工進(jìn)度中主次矛盾的處理及項目進(jìn)度的均衡推進(jìn)；做好專業(yè)工種的交替配合工作； 13.1.9協(xié)助業(yè)主和承包商按時結(jié)算，按實結(jié)算。 13.2業(yè)主、承建商與設(shè)計單位關(guān)系的協(xié)調(diào) 13.2.1協(xié)助業(yè)主搞好設(shè)計交底和圖紙會審； 13.2.2邀請設(shè)計單位參加工程驗收和竣工驗收； 13.2.3發(fā)生質(zhì)量事故時，聽取設(shè)計單位的處理意見，核算結(jié)構(gòu)安全和使用功能，必要時，出具加固方案或技術(shù)修補方案； 13.2.4積極向設(shè)計單位推薦新技術(shù)、新工藝、新材料、新設(shè)備； 13.2.5協(xié)助并督促設(shè)計單位盡快處理工程變更事宜。 13.3監(jiān)理組織機構(gòu)內(nèi)部關(guān)系的協(xié)調(diào) 13.3.1量才用人，揚長避短，關(guān)心監(jiān)理人員，及時調(diào)解矛盾，力求監(jiān)理人員保持團(tuán)結(jié)和諧、生動熱情的氣氛。 13.3.2正確劃分機構(gòu)職能，明確規(guī)定崗位職責(zé)，建立健全監(jiān)理制度，加強配合，密切協(xié)作，提高工作效率。 13.3.3嚴(yán)格考核，賞罰分明，必要時及時調(diào)整人員。 13.3.4協(xié)助業(yè)主做好遠(yuǎn)外層（政府部門、社會團(tuán)體、服務(wù)單位、等）關(guān)系的協(xié)調(diào)。 13.4監(jiān)理工作協(xié)調(diào)管理工程例會紀(jì)要簽發(fā)程序框圖 專業(yè)監(jiān)理工程師或總監(jiān)主持會議，相關(guān)各方參加 指定有關(guān)人員記錄并出具好紀(jì)要文稿 專業(yè)監(jiān)理工程師或總監(jiān)審查核定 征求有關(guān)方面包括業(yè)主意見 修改 監(jiān)理部簽章 行文發(fā)行 14、本工程的特點及難點 14.1工程特點 14.1.1施工周期短； 該項目從開工至竣工，總工期為5個月，故在施工過程需加強對項目總工期、各工種相互交叉施工作業(yè)的時間控制。 14.1.2 施工環(huán)境復(fù)雜； 工程在山區(qū)施工，牽系一個村幾百人田地，林地，山地，協(xié)調(diào)工作量大。 14.1.3 施工機械施工設(shè)備； 由于工程工期較緊，施工單位將投入大量的施工機械設(shè)備。 14.2工程難點 根據(jù)本工程特點，監(jiān)理部有針對性的對本項目從結(jié)構(gòu)、土工、安裝及環(huán)境配套工程制定相應(yīng)的監(jiān)理措施，嚴(yán)格審查施工施工單位上報的施工組織設(shè)計及各專項施工方案，要求施工單位嚴(yán)格已批準(zhǔn)的方案進(jìn)行施工。 14.2.1工程的重點分部工程質(zhì)量控制 1） 土方填筑質(zhì)量的控制 2） 高邊坡施工及防護(hù)工程的質(zhì)量控制 3） 防滲土工膜施工的質(zhì)量控制 14.2.2施工安全重點分部工程質(zhì)量控制 1） 基底清理工程 2） 土方填筑工程 3） 高邊坡工程 4） 施工機械施工設(shè)備及操作人員的上崗審查 15、主要監(jiān)理工作制度 15.1設(shè)計圖紙文件審查制度 建設(shè)各方應(yīng)參加由業(yè)主單位組織的設(shè)計技術(shù)交底會。項目部、監(jiān)理部在收到施工設(shè)計文件、圖紙后，應(yīng)組織技術(shù)人員復(fù)查設(shè)計圖紙，認(rèn)真閱讀用于施工的設(shè)計圖紙、設(shè)計文件、地質(zhì)勘察資料、設(shè)計修改通知等，深刻理解設(shè)計意圖，廣泛聽取意見，存有疑問或不明確的在設(shè)計技術(shù)交底會上提出，由設(shè)計單位及時解答施工單位、監(jiān)理機構(gòu)提出的疑問，避免圖紙中的差錯、遺漏。 15.2技術(shù)交底制度 施工單位在各工序（部位）施工前應(yīng)對相應(yīng)工種的作業(yè)人員進(jìn)行技術(shù)交底，向其明確設(shè)計要求（幾何尺寸、工藝要求等）、對應(yīng)的施工規(guī)程規(guī)范要求、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及施工安全技術(shù)要求。 15.3開工報告審批制度 當(dāng)工程的主要施工準(zhǔn)備工作已完時，經(jīng)自檢合格具備開工條件后，施工單位應(yīng)按《水利工程建設(shè)項目施工監(jiān)理規(guī)范》（SL288-2003）要求向監(jiān)理部報送相關(guān)資料及項目開工申請報表，經(jīng)監(jiān)理現(xiàn)場落實后，即可審批，同意或不同意開工。 15.4項目機構(gòu)及人員報審制度 施工單位應(yīng)按招、投標(biāo)文件及合同文件要求成立施工項目部，配備好現(xiàn)場施工人員，向監(jiān)理部報送現(xiàn)場組織機構(gòu)及主要人員報審表。 15.5材料、構(gòu)件送檢制度 15.5.1為確保監(jiān)理對工程質(zhì)量實施有效的監(jiān)督控制項目監(jiān)理辦應(yīng)對工程所用建筑材料進(jìn)行取樣見證送檢。 15.5.2取樣是指按有關(guān)技術(shù)規(guī)范（標(biāo)準(zhǔn)）的規(guī)定，從檢驗（測）對象中抽取試驗樣品的過程；送檢是指取樣將試樣從取樣現(xiàn)場傳送移交給有資格承提的單位，試驗室的全過程。 15.5.3取樣見證送檢工作應(yīng)依據(jù)建筑工程施工質(zhì)量驗收規(guī)范在查驗材料產(chǎn)品合格證、性能檢驗報告，填寫進(jìn)廠材料申報表后按規(guī)范規(guī)定或合同約定對主要建筑材料進(jìn)行見證檢測。 15.5.4項目工程的取樣送檢見證人，由該工程的建設(shè)單位書面授權(quán)，委派在本工程現(xiàn)場工作的代表或監(jiān)理方1～2名人員擔(dān)任。 15.5.5項目監(jiān)理辦應(yīng)通知承建商指定專人，配合取樣見證送檢工作全過程，取欄見證送檢人，應(yīng)嚴(yán)格按照有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，質(zhì)量驗收規(guī)范及深圳市建筑業(yè)建材（半成品）取樣送檢規(guī)定的批次、數(shù)量規(guī)格，進(jìn)行見證取樣、見證送檢，并監(jiān)督配合承包商填寫的試樣委托單，在正確委托單上簽名，同時應(yīng)負(fù)責(zé)及時收取試驗檢測報告。 15.5.6取樣、送檢的真實性負(fù)有法律責(zé)任，建設(shè)、施工、監(jiān)理等單位凡以任何形式弄虛作假，或者玩忽職守者，引發(fā)的工程質(zhì)量安全事故政府將按法規(guī)嚴(yán)肅處理。 15.6施工組織設(shè)計審批制度 開工前，施工單位應(yīng)報送有操作性并經(jīng)公司技術(shù)負(fù)責(zé)人同意的《施工組織設(shè)計方案》至監(jiān)理部審批。 15.7工程變更制度 如因設(shè)計錯漏、或發(fā)現(xiàn)實地情況與設(shè)計不符，或因?qū)嶋H需要增減項目時，由提議單位提出工程變更申請，經(jīng)業(yè)主、設(shè)計、監(jiān)理三方同意后進(jìn)行變更設(shè)計，由設(shè)計單位出具設(shè)計變更文件，監(jiān)理部簽發(fā)《工程變更通知》。業(yè)主單位、設(shè)計單位、監(jiān)理機構(gòu)、施工單位均有權(quán)根據(jù)需要提出工程變更。 15.8隱蔽工程驗收制度 隱蔽工程施工完畢，施工單位應(yīng)根據(jù)相關(guān)的質(zhì)量驗收規(guī)范進(jìn)行自檢，自檢合格后，填寫相應(yīng)的報驗申請表，附上相應(yīng)的工程或隱蔽工程檢查記錄及有關(guān)材料證明，報送項目監(jiān)理機構(gòu)。監(jiān)理人員收到質(zhì)量證明文件后首先對質(zhì)量證明資料進(jìn)行審查，并在合同規(guī)定的時間內(nèi)與相關(guān)的人員共同到施工現(xiàn)場檢查。經(jīng)檢查合格后，參加隱蔽工程驗收的人員在《隱蔽工程驗收記錄》簽字確認(rèn)，準(zhǔn)予承包單位隱蔽、進(jìn)行下一道工序施工，并將有關(guān)評定簽證資料報監(jiān)理部。 15.9見證取樣制度 對于砼、砂漿試配、鋼筋試焊、水泥及在施工過程中對于砼、砂漿、鋼材、鋼筋焊接等材料按照相關(guān)的規(guī)定進(jìn)行見證取樣制度，對于監(jiān)理部存有疑問的主要材料進(jìn)行復(fù)查抽檢，不得使用不合格的材料。 15.10旁站監(jiān)理制度 旁站監(jiān)理是指監(jiān)理人員在工程施工階段監(jiān)理中，對關(guān)建部位、關(guān)建工序的施工質(zhì)量實施全過程現(xiàn)場跟蹤的監(jiān)理活動。編制監(jiān)理規(guī)劃時，應(yīng)當(dāng)制定旁站監(jiān)理方案，明確旁站監(jiān)理的范圍、內(nèi)容、程序和職責(zé)。 旁站監(jiān)理由專業(yè)監(jiān)理工程師、監(jiān)理員擔(dān)任。旁站過程中應(yīng)真實、及時地填寫“旁站記錄”，發(fā)現(xiàn)問題有權(quán)及時糾正和處理；如果發(fā)現(xiàn)重大問題，立即向總監(jiān)報告。 15.11上一道工序不合格不得進(jìn)行下一道工序施工制度 對于各道施工工序經(jīng)施工單位自檢合格后，報監(jiān)理部復(fù)查。經(jīng)監(jiān)理人員檢查合格后才能進(jìn)行下一道工序施工。如果