2019年期貨從業(yè)資格證考試《期貨法律法規(guī)》考前檢測試卷D卷.doc

《2019年期貨從業(yè)資格證考試《期貨法律法規(guī)》考前檢測試卷D卷.doc》由會員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《2019年期貨從業(yè)資格證考試《期貨法律法規(guī)》考前檢測試卷D卷.doc（17頁珍藏版）》請在裝配圖網(wǎng)上搜索。

?。ㄊ袇^(qū)） 姓名 準考證號 ………密……….…………封…………………線…………………內(nèi)……..………………不……………………. 準…………………答…. …………題… 2019年期貨從業(yè)資格證考試《期貨法律法規(guī)》考前檢測試卷D卷 考試須知： 1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。 3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評分。 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分） 1、下列屬于期貨市場在微觀經(jīng)濟中的作用的是（ ）。 A、促進本國經(jīng)濟國際化 B、提高合約兌現(xiàn)率 C、促進本國經(jīng)濟的國際化發(fā)展 D、為政府宏觀調(diào)控提供參考依據(jù) 2、關(guān)于期貨市場價格發(fā)現(xiàn)功能論述不正確的是（ ）。 A、期貨價格與現(xiàn)貨價格的走勢基本一致并逐漸趨同 B、期貨價格成為世界各地現(xiàn)貨成交價的基礎(chǔ) C、期貨價格克服了分散、局部的市場價格在時間上和空間上的局限性，具有公開性、連續(xù)性、預(yù)期性的特點 D、期貨價格時時刻刻都能準確地反映市場的供求關(guān)系 3、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊資本應(yīng)不低于人民幣（ ）萬元，申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標準。 A、1000 B、2000 C、3000 D、5000 4、如果中國工商銀行擬從事期貨交易融資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由（ ）批準。 A、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu) B、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) C、中國期貨業(yè)協(xié)會 D、中國銀行業(yè)協(xié)會 5、證監(jiān)會受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起（ ）內(nèi)做出批準或不批準的決定。 A、10個工作日 B、15個工作日 C、1個月 D、3個月 6、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司（ ）規(guī)則，對期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀、境外期貨經(jīng)紀等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，流動資產(chǎn)與流動負債的比例等風(fēng)險監(jiān)管指標作出規(guī)定。 A、長期性經(jīng)營 B、持續(xù)性經(jīng)營 C、穩(wěn)健性經(jīng)營 D、營利性經(jīng)營 7、首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司（ ）報告。 A、總經(jīng)理 B、股東大會 C、董事會 D、全體客戶 8、根據(jù)《期貨交易管理條例》，依法對我國商品和金融期貨市場實行監(jiān)督管理的機構(gòu)是（ ）。 A、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu) B、中國人民銀行 C、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) D、商務(wù)部 9、申請人提交境外大學(xué)或者高等教育機構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時提交（ ）對擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認證文件。 A、外交部 B、公證機構(gòu) C、國務(wù)院教育行政部門 D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) 10、期貨公司的董事會除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)審議并決定（ ），確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求。 A、客戶保證金安全存管制度 B、人事管理制度 C、財務(wù)管理制度 D、績效管理制度 11、（ ）負責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法也由其制定。 A、中國期貨業(yè)協(xié)會 B、中國證監(jiān)會 C、中國證監(jiān)會派出機構(gòu) D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) 12、首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前（ ）向期貨公司董事會提出申請。 A、7日 B、10日 C、15日 D、30日 13、申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（ ）。 A、20％ B、45％ C、70％ D、85％ 14、因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（ ）的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。 A、6年 B、3年 C、4年 D、5年 15、宋體下列哪種情況屬于超賣狀態(tài)?（ ） A、WMS=85 B、WMS=15 C、K=85 D、D=85 16、期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對該期貨公司采取責(zé)令（ ）、指定其他機構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。 A、立即破產(chǎn) B、停業(yè)整頓 C、就地解散 D、限期清算 17、期貨公司獨立董事最多可以在（ ）家期貨公司兼任獨立董事。 A、1 B、5 C、3 D、2 18、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，申請日前3個會計年度中，應(yīng)至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣（ ）。 A、3000萬元 B、5000萬元 C、8000萬元 D、1億元 19、我國黃大豆2號期貨可參與交割的為（ ）。 A、大豆1號 B、非轉(zhuǎn)基因大豆 C、進口大豆和國產(chǎn)大豆 D、轉(zhuǎn)基因大豆 20、設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（ ）批準。 A、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) B、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu) C、中國期貨業(yè)協(xié)會 D、期貨交易所 21、如果美國30年期國債期貨目前市價為98-30，若行情往下跌至96-10，客戶就想賣出，但賣價不能低于96-08，則客戶應(yīng)以（ ）來下單。 A、止損買單 B、止損賣單 C、止損限價買單 D、止損限價賣單 22、關(guān)于期貨交易所理事會，下列表述正確的是（ ）。 A、理事會是期貨交易所會員大會的常設(shè)機構(gòu) B、理事會由會員理事和非會員理事組成，其中會員理事由理事會選舉產(chǎn)生 C、期貨交易所總經(jīng)理由中國證監(jiān)會提名，由理事會選舉產(chǎn)生 D、理事會會議每年召開1次 23、（ ）應(yīng)當(dāng)以保障基金的名義設(shè)立資金專用賬戶，用于專戶存儲保障基金。 A、期貨公司 B、期貨投資者保障基金管理機構(gòu) C、期貨交易所 D、中國證監(jiān)會 24、公司制期貨交易所采用（ ）的組織形式。 A、無限責(zé)任公司 B、有限責(zé)任公司 C、股份有限公司 D、合伙制公司 25、宋體首席風(fēng)險官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履行職責(zé)情況。工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（ ）年。 A、10 B、20 C、25 D、30 26、期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是（ ）。 A、身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 B、學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 C、《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格申請表》 D、人事部門的鑒定材料 27、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)在申請日前（ ）各項風(fēng)險控制指標符合規(guī)定標準。 A、2個月 B、3個月 C、5個月 D、6個月 28、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實行（ ）的金融期貨交易所的結(jié)算會員，依其規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動。 A、會員統(tǒng)一結(jié)算制度 B、會員分級結(jié)算制度 C、保證金結(jié)算制度 D、每日無負債結(jié)算制度 29、宋體營業(yè)部負責(zé)人的任職資格由（ ）依法核準。 A、中國證監(jiān)會 B、期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu) C、期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu) D、中國期貨業(yè)協(xié)會 30、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立（ ）審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)。日進行審查、稽核。 A、結(jié)算 B、交易 C、合規(guī) D、法律 31、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會員收?。? ）。 A、交易保證金 B、風(fēng)險準備金 C、結(jié)算擔(dān)保金 D、結(jié)算準備金 32、根據(jù)《期貨交易管理條例》，審批設(shè)立期貨交易所的機構(gòu)是（ ）。 A、中國期貨業(yè)協(xié)會 B、國務(wù)院財政部門 C、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) D、國務(wù)院商務(wù)主管部門 33、期貨公司逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)不能對其采取下列（ ）措施。 A、終止或者暫停部分期貨業(yè)務(wù) B、停止批準新增業(yè)務(wù)或者分支機構(gòu) C、限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險準備金的調(diào)撥和使用 D、限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利 34、按照風(fēng)險監(jiān)管指標標準，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于（ ）。 A、100％ B、120％ C、125％ D、150％ 35、經(jīng)紀公司在為客戶開立帳戶前，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示（ ） A、《經(jīng)紀合同》 B、《經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)則》 C、《交易所交易規(guī)則》 D、《交易風(fēng)險說明書》 36、未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處（ ）以下罰款。 A、3萬元 B、5萬元 C、10萬元 D、20萬元 37、在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（ ）年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。 A、3 B、5 C、8 D、10 38、下列商品期貨不屬于能源期貨的是（ ）期貨。 A、動力煤 B、鐵礦石 C、原油 D、燃料油 39、申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交（ ）名推薦人的書面推薦意見。 A、2 B、3 C、5 D、7 40、甲是某期貨公司職員，明知乙是恐怖活動組織的成員，仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質(zhì)。甲的行為屬于（ ）。 A、資助恐怖活動罪 B、參加恐怖組織罪 C、洗錢罪 D、不構(gòu)成犯罪 41、期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于（ ）。 A、職工福利 B、會員分紅 C、股東分紅 D、保證期貨交易場所、設(shè)施的運行和改善 42、（ ）不符合《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》中對一般單位客戶開立交易編碼的標準。 A、經(jīng)濟實力 B、產(chǎn)品認知能力 C、風(fēng)險控制能力 D、身體狀況 43、在一個期貨投資基金中具體負責(zé)投資運作的是（ ）。 A、C、TA、 B、C、PO C、FC、M D、TM 44、期貨經(jīng)紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（ ）。 A、與客戶簽訂經(jīng)紀合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書 B、任用不具備資格的期貨從業(yè)人員 C、挪用客戶保證金 D、向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險 45、期貨公司應(yīng)將投資者的開戶資料、指令記錄、交易結(jié)算記錄以及其他業(yè)務(wù)記錄至少保存（ ）。 A、3年 B、5年 C、15年 D、20年 46、當(dāng)期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板時，期貨交易所可以采用的措施是（ ）。 A、暫停交易 B、調(diào)整漲跌停板幅度 C、降低保證金比例 D、按一定原則平倉 47、期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交相關(guān)材料，下列選項中不屬于應(yīng)提交的材料的是（ ）。 A、設(shè)立營業(yè)部申請書 B、擬設(shè)立營業(yè)部的決議文件 C、申請日前2個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表 D、擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件 48、禽流感疫情過后，家禽養(yǎng)殖業(yè)恢復(fù)，玉米價格上漲。某飼料公司因提前進行了套期保值，規(guī)避了玉米現(xiàn)貨風(fēng)險，這體現(xiàn)了期貨市場的（ ）作用。 A、鎖定生產(chǎn)成本 B、利用期貨價格信號組織生產(chǎn) C、鎖定利潤 D、投機盈利 49、某期貨交易所欲委任張某做中層管理干部，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該交易所應(yīng)當(dāng)在決定之日起（ ）內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。 A、5日 B、10日 C、15日 D、30日 50、我國期貨交易的交割，由（ ）統(tǒng)一組織進行。 A、期貨交易所 B、中央登記結(jié)算中心 C、期貨業(yè)協(xié)會結(jié)算中心 D、交割倉庫 51、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（ ）批準。 A、中國保監(jiān)會 B、中國銀監(jiān)會 C、中國證監(jiān)會 D、人民銀行 52、期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起（ ）內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。 A、3個工作日 B、5個工作日 C、10個工作日 D、15個工作日 53、協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起（ ）工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。 A、5個 B、7個 C、10個 D、15個 54、保障基金總額達到（ ）元人民幣，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。 A、1億 B、5億 C、8億 D、10億　 55、宋體1972年5月，芝加哥商業(yè)交易所（CME）推出（ ）交易。 A、股指期貨 B、利率期貨 C、股票期貨 D、外匯期貨 56、期貨公司變更注冊資本時，不需要向中國證監(jiān)會提交的申請材料是（ ）。 A、主要部門負責(zé)人情況表 B、股東會關(guān)于變更注冊資本的決議文件 C、變更注冊資本的詳細方案 D、擬增加出資額的股東的股東會或者董事會做出的相關(guān)決議 57、宋體下列單位或個人中，可以依法從事期貨交易的是（ ）。 A、國家機關(guān) B、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) C、期貨業(yè)協(xié)會的工作人員 D、作為期貨交易所會員的某企業(yè)法人 58、非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)（ ）。 A、在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議 B、在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議 C、在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議 D、在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議 59、期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險揭示書格式，由（ ）制定。 A、證券公司 B、期貨公司 C、中國期貨業(yè)協(xié)會 D、期貨交易所 60、不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀合同無效，并且該機構(gòu)未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，該機構(gòu)應(yīng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。下列選項中不屬于賠償損失的范圍的是（ ）。 A、交易手續(xù)費 B、稅金 C、交易差價 D、利息 61、全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會員的資信及市場情況調(diào)整（ ）標準。 A、傭金 B、準備金 C、儲備金 D、保證金 62、下列行為中，不構(gòu)成期貨公司欺詐客戶行為的是（ ）。 A、與客戶簽訂經(jīng)紀合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書 B、任用不具備資格的期貨從業(yè)人員 C、挪用客戶保證金 D、向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險 63、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，錯誤的做法是（ ）。 A、與客戶簽訂書面合同 B、要求客戶在風(fēng)險說明書上簽字確認 C、事先向客戶出示風(fēng)險說明書 D、要求客戶全權(quán)委托期貨公司工作人員代為下達交易指令 64、關(guān)于期貨交易所的會員管理，下列說法錯誤的是（ ）。 A、期貨交易所批準、取消會員的會員資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告 B、期貨交易所應(yīng)當(dāng)制定會員管理辦法 C、期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會 D、期貨交易所有權(quán)自主決定實行全員結(jié)算制度或者會員分級結(jié)算制度 65、下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)行為的說法中，合法的是（ ）。 A、以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶 B、向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾 C、占用、挪用客戶委托資產(chǎn) D、接受客戶委托，向客戶提供風(fēng)險管理顧問等服務(wù) 66、期貨從業(yè)人員的下列行為中不能構(gòu)成不正當(dāng)競爭行為的是（ ）。 A、開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系 B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金 C、以低于本公司其他客戶手續(xù)費標準開發(fā)新客戶 D、采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大 67、某投機者預(yù)測2月份銅期貨價格會下降，于是以65000元/噸的價格賣出1手銅合約。但此后價格上漲到65300元/噸，該投資者繼續(xù)以此價格賣出1手銅合約，則當(dāng)價格變?yōu)椋? ）時，將2手銅合約平倉可以盈虧平衡（忽略手續(xù)費和其他費用不計）。 A、65100元/噸 B、65150元/噸 C、65200元/噸 D、65350元/噸 68、若美國ISM采購經(jīng)理人指數(shù)高于50%，則生產(chǎn)活動在____，若指數(shù)低于43%，則表明經(jīng)濟有____的傾向。（ ） A、收縮；衰退 B、收縮；繁榮 C、擴張；繁榮 D、擴張；衰退 69、宋體中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐（ ）。 A、巡視員 B、督察員 C、審計員 D、管理員 70、期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項不包括（ ）。 A、風(fēng)險控制制度和交易異常情況的處理程序 B、設(shè)立目的和職責(zé) C、風(fēng)險準備金管理制度 D、組織機構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則 71、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在（ ）拒絕受理從業(yè)人員資格申請。 A、1年內(nèi) B、6個月內(nèi) C、3年內(nèi)或永久性 D、永久性 72、宋體在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員，應(yīng)當(dāng)保證報告的內(nèi)容真實、準確、完整;對報告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)（ ）。　 A、向董事會報告 B、拒絕簽字 C、向證監(jiān)會報告 D、注明自己的意見和理由 73、宋體期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（ ）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。 A、3日 B、5日 C、7日 D、10日 74、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風(fēng)險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司（ ）簽字確認。 A、法定代表人 B、結(jié)算負責(zé)人 C、財務(wù)負責(zé)人 D、經(jīng)營管理主要負責(zé)人 75、下列不屬于期貨交易所特性的是（ ）。 A、高度分散化 B、高度嚴密性 C、高度組織化 D、高度規(guī)范化 76、下列不能成為我國期貨交易所會員的是（ ）。 A、非法人企業(yè) B、上市公司 C、外國公司 D、國有企業(yè) 77、會員制期貨交易所會員大會有（ ）以上會員參加方為有效。 A、1/2 B、1/3 C、2/3 D、3/4 78、我國會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免程序為（ ）。 A、中國期貨業(yè)協(xié)會提名，理事會通過 B、中國證監(jiān)會提名，理事會通過 C、中國證監(jiān)會提名，會員大會通過 D、中國期貨業(yè)協(xié)會提名，會員大會通過 79、宋體證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有（ ）名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員。 A、2 B、3 C、4 D、5 80、投資者應(yīng)當(dāng)遵守（ ）的原則，承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任。 A、適當(dāng)分攤 B、合理理賠 C、買賣自負 D、風(fēng)險自負 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分） 1、宋體下列屬于經(jīng)紀公司禁止性交易行為的是（ ） A、向客戶作獲利保證 B、與客戶約定分享利益 C、將受托業(yè)務(wù)進行轉(zhuǎn)委托 D、接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù) 2、期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解（ ）等情況，認真評估客戶的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。 A、客戶的身份 B、財務(wù)狀況 C、投資經(jīng)驗 D、客戶投資喜好 3、期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場內(nèi)的交易情況編制（ ），并及時公布。 A、周報表 B、月報表 C、季度報表 D、年報表 4、期貨經(jīng)紀公司建立和完善內(nèi)部控制機制的原則包括（ ） A、健全性原則 B、有效性原則 C、合理性原則 D、相互制約原則 5、宋體關(guān)于期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表正確的做法有（ ） A、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險監(jiān)管報表; B、相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報表上簽字，并加蓋公司印章; C、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的方式報送風(fēng)險監(jiān)管報表; D、報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。 6、參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件包括（ ） A、年滿18周歲 B、具有完全民事行為能力 C、具有高中以上文化程度 D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件 7、期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的（ ）等情況，認真評估客戶的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。 A、身份 B、財務(wù)狀況 C、投資經(jīng)驗 D、愛好 8、期貨交易所因（ ）而解散。 A、法定代表人變更 B、會員大會或者股東大會決定解散 C、章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿 D、中國證監(jiān)會決定關(guān)閉 9、中國證監(jiān)會認定存在較高風(fēng)險的期貨公司應(yīng)當(dāng)（ ）向期貨投資者保障基金管理機構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表。 A、每日 B、每月 C、每季度 D、每年 10、首席風(fēng)險官根據(jù)履行職責(zé)的需要，享有下列職權(quán)（ ） A、參加或列席與其履職相關(guān)的會議 B、查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料 C、了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況 D、否決期貨公司董事會決議 11、宋體下列（ ）機構(gòu)聘用無《從業(yè)人員資格證書》的人員或未履行《從業(yè)人員資格管理辦法（修訂）》本辦法規(guī)定的備案、報告義務(wù)的，責(zé)令改正，情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會處以1萬元以上3萬元以下的罰款。 A、交易所 B、經(jīng)紀公司 C、交易廳 D、交易所的非經(jīng)紀公司會員 12、宋體期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（ ） A、參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B、按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán) C、聯(lián)名提議召開會員大會 D、按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格 13、宋體人民法院審理（ ）案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔(dān)的民事責(zé)任。 A、期貨合同糾紛 B、期貨侵權(quán)糾紛 C、期貨違約糾紛 D、無效的期貨交易合同糾紛 14、同時采用以下交易機制或者具備以下交易機制特征之一的，為變相期貨。這些交易機制包括（ ） A、采用集中交易方式進行標準化合約交易 B、可以買空和賣空 C、為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔(dān)保的 D、保證金收取比例低于合約標的額20%的 15、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)包括：（ ） A、期貨經(jīng)紀公司 B、期貨交易廳 C、持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè) D、期貨咨詢機構(gòu) 16、期貨業(yè)協(xié)會履行下列職責(zé)：（ ） A、組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策 B、負責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作 C、對違法違規(guī)的期貨公司進行行政處罰 D、組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn) 17、宋體非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額小于零并未能在約定時間內(nèi)補足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對（ ）的持倉強行平倉。 A、非結(jié)算會員 B、特別結(jié)算會員 C、非結(jié)算會員客戶 D、特別結(jié)算會員客戶 18、客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，一旦出現(xiàn)損失，則（ ） A、穿倉造成的損失，由客戶承擔(dān) B、穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān) C、對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān) D、對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān) 19、期貨經(jīng)紀公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（ ）條件。 A、申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為 B、擬設(shè)營業(yè)部的負責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格 C、擬設(shè)營業(yè)部有符合經(jīng)紀業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營場所和設(shè)施 D、期貨經(jīng)紀公司對擬設(shè)營業(yè)部有完備的管理制度 20、期貨經(jīng)紀公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（ ） A、遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策 B、遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程 C、建立、健全并嚴格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財務(wù)會計制度、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度 D、配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)管 21、期貨交易所應(yīng)當(dāng)健全下列風(fēng)險管理制度，（ ） A、保證金制度 B、當(dāng)日無負債結(jié)算制度 C、漲跌停板制度 D、風(fēng)險準備金制度 22、在投資者財務(wù)狀況評估中，投資者提供的本人年收人證明應(yīng)當(dāng)為（ ） A、稅務(wù)機關(guān)出具的收入納稅證明 B、銀行出具的工資流水單 C、當(dāng)前就職單位人事部門出具的加蓋公章的收入證明文件 D、當(dāng)前就職單位勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件 23、期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)提交的申請材料有（ ） A、期貨從業(yè)資格證書 B、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書 C、股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件 D、申請日前4個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表 24、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的制定目的是（ ） A、規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動 B、加強對期貨公司的監(jiān)督管理 C、推進期貨市場建設(shè) D、保護客戶的合法權(quán)益 25、首席風(fēng)險官不履行職責(zé)，證監(jiān)會可采取的措施包括（ ） A、監(jiān)管談話 B、出具警示函 C、責(zé)令更換 D、認定為不適當(dāng)人選 26、期貨公司辦理的下列事項中，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定的有（ ） A、變更注冊資本 B、合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn) C、變更5％以上的股權(quán) D、設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu) 27、下列屬于期貨公司申請全面結(jié)算會員資格條件的是（ ） A、注冊資本不低于人民幣1億元 B、申請日前3個會計年度，至少1年盈利 C、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元 D、控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元 28、期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項包括（ ） A、設(shè)立目的和職能 B、名稱、住所和營業(yè)場所 C、注冊資本及其構(gòu)成 D、對會員的紀律處分 29、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送（ ）的相關(guān)信息。 A、非結(jié)算會員 B、非結(jié)算會員客戶 C、全面結(jié)算會員 D、全面結(jié)算會員客戶 30、（ ）對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進行自律管理。 A、中國金融期貨交易所 B、中國證監(jiān)會 C、中國期貨保證金監(jiān)控中心公司 D、中國期貨業(yè)協(xié)會 31、期貨公司變更股權(quán)有下列情形的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準（ ） A、單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到50% B、變更控股股東、第一大股東 C、單個股東的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的 D、有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的 32、宋體下列表述中，（ ）是正確的。 A、期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會 B、期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會 C、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行監(jiān)督管理 D、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行自律性管理 33、關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（ ） A、經(jīng)紀公司不得混碼交易 B、期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易結(jié)果 C、期貨經(jīng)紀公司注銷交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案 D、經(jīng)紀公司應(yīng)按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼 34、宋體期貨從業(yè)人員必須遵守（ ） A、中國期貨業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則 B、中國證監(jiān)會的規(guī)定 C、期貨交易所的自律規(guī)則 D、相關(guān)法律、行政法規(guī) 35、宋體期貨公司的業(yè)務(wù)按大類劃分為（ ） A、期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù) B、期貨投資咨詢業(yè)務(wù) C、期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D、期貨存貸款業(yè)務(wù) 36、宋體交易所中，下列職務(wù)由中國證監(jiān)會任免的是（ ） A、總經(jīng)理 B、副總經(jīng)理 C、理事長 D、副理事長 37、申請獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ） A、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位 B、有履行職責(zé)所必需的時間和精力 C、通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試 D、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗 38、宋體在我國，交割倉庫不得有（ ）行為。 A、出具虛假倉單 B、違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫 C、泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密 D、參與期貨交易 39、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報告（ ） A、真實 B、準確 C、完整 D、公開 40、全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向（ ）報告。 A、中國證監(jiān)會派出機構(gòu) B、期貨交易所 C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu) D、期貨證券業(yè)協(xié)會派出機構(gòu) 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分） 1、（ ）期貨公司變更10%以下的股權(quán)不需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。 A、對 B、錯 2、（ ）中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對期貨經(jīng)紀公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進行審查。 A、對 B、錯 3、（ ）保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬中國證監(jiān)會。 A、對 B、錯 4、（ ）任何情況下，期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的都應(yīng)當(dāng)承擔(dān)完全責(zé)任。 A、對 B、錯 5、（ ）全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。 A、對 B、錯 6、（ ）證券公司可接受委托，代客戶下達交易指令，利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易，代客戶接收、保管或者修改交易密碼。 A、對 B、錯 7、（ ）證券期貨經(jīng)營機構(gòu)可以自行銷售資產(chǎn)管理計劃，也可以委托具有基金銷售資格的機構(gòu)（以下簡稱銷售機構(gòu)）銷售或者推介資產(chǎn)管理計劃。 A、對 B、錯 8、（ ）證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、賬簿等資料的期限不得少于5年。 A、對 B、錯 9、（ ）證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，可以收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。 A、對 B、錯 10、（ ）證監(jiān)會負責(zé)保障基金財務(wù)監(jiān)管，保障基金的年度收支計劃和決算報證監(jiān)會批準。 A、對 B、錯 11、（ ）首席風(fēng)險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。 A、對 B、錯 12、（ ）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。 A、對 B、錯 13、（ ）監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，建立期貨市場客戶基本資料庫，根據(jù)不同的期貨交易所、期貨公司分別維護。 A、對 B、錯 14、（ ）期貨投資者保障基金可以用于股票、商品期貨等金融產(chǎn)品。 A、對 B、錯 15、（ ）證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進行期貨交易。 A、對 B、錯 16、（ ）期貨公司首席風(fēng)險官因故暫時不能履行職責(zé)的，可以授權(quán)他人代為履行職責(zé)。 A、對 B、錯 17、（ ）資產(chǎn)、流動資產(chǎn)是指期貨公司的自身資產(chǎn)，含客戶保證金。 A、對 B、錯 18、（ ）期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提資產(chǎn)減值準備。 A、對 B、錯 19、（ ）根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，每屆任期2年，連任不得超過三屆。 A、對 B、錯 20、（ ）取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準。 A、對 B、錯 第 17 頁 共 17 頁 參考答案 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分） 1、B 2、D 3、答案：D 4、A 5、參考答案[D] 6、B 7、C 8、C 9、C 10、A 11、A 12、 參考答案[D] 13、D 14、B 15、A 16、B 17、D 18、C 19、C 20、A 21、D 22、A 23、【答案】B 24、C 25、【答案】B 26、D 27、D 28、B 29、【答案】C 30、D 31、C 32、C 33、A 34、【答案】D 35、參考答案：D 36、A 37、C 38、B 39、A 40、C 41、D 42、D 43、A 44、參考答案[B] 45、D 46、B 47、C 48、A 49、B 50、A 51、參考答案[C] 52、B 53、C 54、參考答案[C] 55、D 56、A 57、D 58、C 59、【答案】C 60、C 61、D 62、B 63、D 64、D 65、D 66、C 67、B 68、D 69、B 70、A 71、C 72、D 73、答案D。 74、A 75、A 76、C 77、C 78、B 79、D 80、c 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分） 1、參考答案：A、B、C、D 2、答案ABC。 3、參考答案[ABD] 4、 參考答案[ACD] 5、 答案：[ABCD] 6、【答案】A,B,C,D 7、【答案】A,B,C 8、答案BCD。 9、【答案】B 10、 參考答案[ABC] 11、參考答案：C、D 12、參考答案[ACD] 13、參考答案[BD] 14、參考答案[ACD] 15、參考答案：[ABCD] 16、 參考答案[ABD] 17、答案：[AC] 18、答案BC。 19、參考答案[BCD] 20、參考答案[ABCD] 21、參考答案[ABCD] 22、答案ABCD 23、答案BC。 24、答案ABCD 25、 參考答案[ABCD] 26、答案BCD。 27、 參考答案[ACD] 28、參考答案[ABCD] 29、答案：[AB] 30、答案AD。 31、【答案】B,C,D 32、參考答案[AD] 33、 參考答案[ABC] 34、答案ABCD。 35、答案ABC。 36、參考答案：A、B 37、答案ABC 38、ABCD 39、【答案】A,B,C 40、答案：[BC] 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分） 1、B 2、B 3、B 4、B 5、A 6、B 7、A 8、A 9、B 10、B 11、A 12、A 13、A 14、B 15、A 16、B 17、B 18、A 19、B 20、B