2019年期貨從業(yè)資格證《期貨法律法規(guī)》考前檢測試卷D卷 附答案.doc

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?。ㄊ袇^(qū)） 姓名 準考證號 ………密……….…………封…………………線…………………內(nèi)……..………………不……………………. 準…………………答…. …………題… 2019年期貨從業(yè)資格證《期貨法律法規(guī)》考前檢測試卷D卷 附答案 考試須知： 1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。 3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評分。 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分） 1、期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當（ ）反映會員保證金的變動情況。 A、真實、準確、完整地 B、真實、及時、完整地 C、準確、及時、完整地 D、真實、公開、完整地 2、投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近（ ）內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。 A、1年 B、2年 C、3年 D、5牟 3、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊資本應(yīng)不低于人民幣（ ）萬元，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標準。 A、1000 B、2000 C、3000 D、5000 4、某投機者預(yù)測2月份銅期貨價格會下降，于是以65000元/噸的價格賣出1手銅合約。但此后價格上漲到65300元/噸，該投資者繼續(xù)以此價格賣出1手銅合約，則當價格變?yōu)椋? ）時，將2手銅合約平倉可以盈虧平衡（忽略手續(xù)費和其他費用不計）。 A、65100元/噸 B、65150元/噸 C、65200元/噸 D、65350元/噸 5、期貨交易所董事會每屆任期（ ）年。 A、1 B、2 C、3 D、5 6、期貨公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起（ ）內(nèi)做出批準或者不批準的決定。 A、20日 B、30日 C、2個月 D、3個月 7、期貨公司注冊資本最低限額為人民幣（ ）萬元。 A、5000 B、6000 C、4000 D、3000 8、宋體期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應(yīng)（ ）。 A、及時向主管部門報告 B、公平對待該投資者 C、及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，注意防范投資者的信用風險 D、了解投資者的投資目標 9、期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司（ ）股權(quán)的，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。 A、5% B、100% C、50% D、70% 10、關(guān)于期貨交易所理事會，下列表述正確的是（ ）。 A、理事會是期貨交易所會員大會的常設(shè)機構(gòu) B、理事會由會員理事和非會員理事組成，其中會員理事由理事會選舉產(chǎn)生 C、期貨交易所總經(jīng)理由中國證監(jiān)會提名，由理事會選舉產(chǎn)生 D、理事會會議每年召開1次 11、下列關(guān)于期貨交易所的描述中，錯誤的是（ ）。 A、以營利為目的 B、按照其章程的規(guī)定實行自律管理 C、以其全部財產(chǎn)承擔民事責任 D、負責人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免 12、中國證監(jiān)會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施（ ）。 A、拘留 B、傳訊 C、提示 D、限制人身自由 13、會員制期貨交易所會員享有（ ）的權(quán)利。 A、執(zhí)行會員大會、理事會決議 B、按照交易規(guī)則行使申訴權(quán) C、按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格 D、遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策 14、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當自該事件發(fā)生之日起（ ）內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。 A、3日 B、5日 C、7日 D、15日 15、期貨交易所不得限制實物交割總量，并應(yīng)當與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。下列說法錯誤的是（ ）。 A、交割倉庫不得出具倉單 B、交割倉庫不得限制交割商品的入庫、出庫 C、交割倉庫不得泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密 D、交割倉庫不得違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易 16、在一個正向市場上，賣出套期保值，隨著基差的縮小，那么結(jié)果會是（ ）。 A、得到部分的保護 B、盈虧相抵 C、沒有任何的效果 D、得到全部的保護 17、會員大會的常設(shè)機構(gòu)是（ ）。 A、理事長會議 B、董事會 C、理事會 D、常設(shè)理事會 18、資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間持續(xù)銷售的，銷售機構(gòu)應(yīng)當在銷售行為完成后（ ）個工作日內(nèi)，將銷售過程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準確、及時提供給證券期貨經(jīng)營機構(gòu)。 A、2 B、3 C、5 D、10 19、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應(yīng)當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以（ ）元以下罰款。 A、3萬 B、5萬 C、10萬 D、20萬 20、會員制期貨交易所理事會應(yīng)當將會議表決事項作成會議記錄，由出席會議的（ ）在會議記錄上簽名。 A、理事 B、理事和工作人員 C、理事和記錄員 D、投贊成票的理事 21、宋體營業(yè)部負責人的任職資格由（ ）依法核準。 A、中國證監(jiān)會 B、期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu) C、期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu) D、中國期貨業(yè)協(xié)會 22、美國失業(yè)率及非農(nóng)就業(yè)數(shù)據(jù)會對美聯(lián)儲貨幣政策制定產(chǎn)生一定的影響，當失業(yè)率下降，非農(nóng)就業(yè)上升時，市場對美聯(lián)儲貨幣政策的預(yù)期為（ ）。 A、加息可能性增加 B、加息可能性減弱 C、維持利率不變 D、降息可能性增加 23、下列不屬于期貨公司高級管理人員行為規(guī)則的是（ ）。 A、維護客戶和公司的合法利益 B、保護客戶、中小股東的利益 C、不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動 D、謹慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán) 24、申請設(shè)立期貨公司，持有5％以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不低于實收資本的（ ）。 A、15％ B、20％ C、35％ D、50％ 25、期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的（ ）組織，是社會團體法人。 A、營利性 B、自律性 C、行政性 D、自發(fā)性 26、2006年9月，（ ）成立，標志著中國期貨市場進入商品期貨與金融期貨共同發(fā)展的新階段。 A、中國期貨保證金監(jiān)控中心 B、中國金融期貨交易所 C、中國期貨業(yè)協(xié)會 D、中國期貨投資者保障基金 27、我國會員制期貨交易所會員大會由（ ）主持。 A、總經(jīng)理 B、理事長 C、獨立董事 D、會員代表 28、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（ ）該標準倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準計算價值。 A、當日 B、前一交易日 C、次日 D、下一交易日 29、以下關(guān)于我國期貨交易所的表述不正確的是（ ）。 A、交易所自身并不參與期貨交易 B、會員制交易所是非營利性機構(gòu) C、交易所參與期貨價格的形成 D、交易所負責設(shè)計合約、安排合約上市 30、監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)當于（ ）轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。 A、接到注銷申請的三天內(nèi) B、接到申請的次日 C、接到注銷申請的一周內(nèi) D、當日 31、在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（ ）年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。 A、3 B、5 C、8 D、10 32、制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引的主體是（ ）。 A、中國期貨業(yè)協(xié)會 B、中金所 C、中國證監(jiān)會 D、期貨公司 33、證監(jiān)會受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起（ ）內(nèi)做出批準或不批準的決定。 A、10個工作日 B、15個工作日 C、1個月 D、3個月 34、非結(jié)算會員向客戶收取的保證金屬于（ ）所有。 A、會員 B、客戶 C、期貨公司 D、期貨交易所 35、某期貨交易所欲委任張某做中層管理干部，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該交易所應(yīng)當在決定之日起（ ）內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。 A、5日 B、10日 C、15日 D、30日 36、首席風險官向（ ）負責。 A、中國期貨業(yè)協(xié)會 B、中國證監(jiān)會 C、期貨交易所 D、期貨公司董事會 37、《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》所稱凈資本是在期貨公司（ ）的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。 A、凈資本 B、流動資本 C、凈資產(chǎn) D、流動資產(chǎn) 38、期貨公司不得為知識測試評分低于（ ）分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。 A、90 B、95 C、85 D、80 39、未足額追加的客戶保證金應(yīng)當按（ ）標準計算，不包括已經(jīng)計入“應(yīng)收風險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)。 A、期貨公司規(guī)定的保證金 B、期貨交易所規(guī)定的保證金 C、期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的保證金 D、期貨交易所規(guī)定的結(jié)算準備金 40、期貨公司對投資者進行股指期貨開戶測試時，（ ）和投資者應(yīng)當在測試試卷上簽字。 A、期貨居間人 B、開戶知識測試人員 C、營業(yè)部負責人 D、客戶開發(fā)人員 41、某投機者預(yù)測3月份玉米價格要上漲，于是他買入1手3月玉米合約。但此后價格不升反降，他進一步買入1手3月玉米合約。此后市價反彈，該投資者賣出合約。此投機者的做法為（ ）。 A、平均買低 B、平均賣高 C、金字塔式買入 D、金字塔式賣出 42、期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送（ ）。 A、中國證監(jiān)會和財政部 B、財務(wù)部 C、中國期貨業(yè)協(xié)會 D、期貨交易所 43、宋體一國或地區(qū)的實際GDP的增長是指（ ）。 A、該國的境內(nèi)外上市公司價值 B、所有部門生產(chǎn)的最終產(chǎn)值 C、境內(nèi)居民生產(chǎn)的最終產(chǎn)值 D、境內(nèi)部門生產(chǎn)的最終產(chǎn)值 44、期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達到（ ）的，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實收資本的50%，或有負債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50%，且不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險。 A、3% B、5% C、7% D、10% 45、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當于決定之日起（ ）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。 A、3日 B、5日 C、10日 D、15日 46、關(guān)于期貨從業(yè)人員應(yīng)當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，下列表述不正確的是（ ）。 A、具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為 B、不得以本人或者他人名義從事期貨交易 C、向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，不得對客戶作出營利保證 D、堅持客戶利益高于一切的原則 47、未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會責令改正，給予警告，單處或者并處（ ）以下罰款。 A、3萬元 B、5萬元 C、10萬元 D、20萬元 48、公司制期貨交易所股東大會會議結(jié)束之日起（ ）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。 A、3日 B、7日 C、10日 D、15日 49、下列有關(guān)會員制期貨交易所理事會的說法，不正確的是（ ）。 A、理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負責 B、理事會設(shè)理事長1人、副理事長1～2人 C、理事會會議至少每半年召開1次 D、理事會每次會議應(yīng)當于會議召開15日前通知全體理事 50、公民、法人受期貨公司或者客戶委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同等中介服務(wù)時，基于經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任應(yīng)由（ ）承擔。 A、期貨公司 B、客戶 C、居間人先行承擔，其不能承擔的部分由委托人 D、居間人 51、期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)是（ ）。 A、企業(yè)法人 B、事業(yè)單位 C、國家機關(guān) D、社會團體法人 52、宋體下列單位或個人中，可以依法從事期貨交易的是（ ）。 A、國家機關(guān) B、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) C、期貨業(yè)協(xié)會的工作人員 D、作為期貨交易所會員的某企業(yè)法人 53、期貨公司逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)不能對其采取下列（ ）措施。 A、終止或者暫停部分期貨業(yè)務(wù) B、停止批準新增業(yè)務(wù)或者分支機構(gòu) C、限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調(diào)撥和使用 D、限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利 54、某交易所主機中，綠豆期貨前一成交價為每噸2820元，尚有未成交的綠豆期貨合約每噸買價2825元，現(xiàn)有賣方報價每噸2818元，二者成交則成交價為每噸（ ）元。 A、2825 B、2821 C、2820 D、2818 55、關(guān)于期貨公司申請股權(quán)變更的表述，錯誤的是（ ）。 A、期貨公司與股東之間不得交叉持股 B、期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財務(wù)支持 C、擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)情形 D、受讓方應(yīng)當符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件 56、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易的時間不得超過____個交易日;案情復(fù)雜的，可以延長至____個交易日。（ ） A、15;15 B、15;30 C、30;45 D、30;60 57、申請設(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（ ）。 A、10人 B、15人 C、8人 D、30人 58、股指期貨交易的保證金比例越高，則（ ）。 A、杠桿越小 B、杠桿越大 C、收益越低 D、收益越高 59、關(guān)于設(shè)立經(jīng)紀公司的條件，下列說法錯誤的是（ ） A、注冊資本最低限額為人民幣2000萬元 B、主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有從業(yè)資格 C、有具備任職資格的高級管理人員 D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu) 60、在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規(guī)定實行（ ）管理。 A、監(jiān)督 B、自律 C、市場 D、計劃　　 61、期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當自發(fā)布之日起（ ）個工作日內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。 A、2 B、3 C、5 D、7 62、當期貨從業(yè)人員利益與投資者利益發(fā)生或可能發(fā)生沖突時，（ ）。 A、應(yīng)當退出委托關(guān)系 B、應(yīng)當向投資者披露 C、應(yīng)當向董事會披露 D、應(yīng)當向所在經(jīng)紀公司披露 63、期貨交易所應(yīng)當（ ）向監(jiān)控中心核對客戶資料。 A、隨時 B、不定期 C、隨機 D、定期 64、自被中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起未逾（ ）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。 A、2 B、3 C、5 D、7 65、關(guān)于期貨市場價格發(fā)現(xiàn)功能論述不正確的是（ ）。 A、期貨價格與現(xiàn)貨價格的走勢基本一致并逐漸趨同 B、期貨價格成為世界各地現(xiàn)貨成交價的基礎(chǔ) C、期貨價格克服了分散、局部的市場價格在時間上和空間上的局限性，具有公開性、連續(xù)性、預(yù)期性的特點 D、期貨價格時時刻刻都能準確地反映市場的供求關(guān)系 66、非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當（ ）。 A、在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議 B、在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議 C、在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議 D、在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議 67、在一個期貨投資基金中具體負責投資運作的是（ ）。 A、C、TA、 B、C、PO C、FC、M D、TM 68、集合資產(chǎn)管理計劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過（ ）天 A、20 B、30 C、60 D、90 69、國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所（ ）為基準計算價值。 A、較低的收盤價 B、較高的收盤價 C、收盤價的算術(shù)平均值 D、收盤價的加權(quán)平均值 70、期貨從業(yè)人員獲取不正當利益的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格（ ）。 A、3個月至6個月 B、6個月至12個月 C、1年 D、2年 71、下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)行為的說法中，合法的是（ ）。 A、以欺詐手段或者其他不當方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶 B、向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾 C、占用、挪用客戶委托資產(chǎn) D、接受客戶委托，向客戶提供風險管理顧問等服務(wù) 72、期貨交易所、期貨交易所應(yīng)當按（ ）繳納期貨投資者保障基金的后續(xù)資金。 A、每周 B、每月 C、每季度 D、每年　 73、經(jīng)紀公司在為客戶開立帳戶前，應(yīng)當事先向客戶出示（ ） A、《經(jīng)紀合同》 B、《經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)則》 C、《交易所交易規(guī)則》 D、《交易風險說明書》 74、協(xié)會應(yīng)當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起（ ）工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。 A、5個 B、7個 C、10個 D、15個 75、若客戶下達的交易指令中沒有有效期限的，應(yīng)當視為（ ）有效。 A、當日有效 B、三天內(nèi)有效 C、指令未撤銷前有效 D、長期有效 76、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責任，由（ ）承擔。 A、從業(yè)人員所在的期貨公司 B、從業(yè)人員自身 C、從業(yè)人員及其所在的期貨公司共同 D、從業(yè)人員先行承擔，不能承擔的部分由其所在的期貨公司 77、期貨公司首席風險官向（ ）負責。 A、中國期貨業(yè)協(xié)會 B、期貨交易所 C、期貨公司監(jiān)事會 D、期貨公司董事會 78、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，理事會可以根據(jù)需要設(shè)立專門委員會。各專門委員會對____負責，其職責任期和人員組成等事項由____規(guī)定。（ ） A、理事會;會員大會 B、會員大會;會員大會 C、理事會;理事會 D、會員大會;理事會 79、我國期貨交易所的理事會由會員理事和非會員理事組成，其中非會員理事由（ ）委派。 A、期貨業(yè)協(xié)會 B、國務(wù)院 C、商務(wù)部 D、中國證監(jiān)會 80、期貨公司擬免除首席風險官的職務(wù)，應(yīng)當在作出決定前（ ）個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。 A、3 B、5 C、7 D、10 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分） 1、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，載明下列事項：（ ） A、介紹業(yè)務(wù)的范圍 B、介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則 C、違約責任 D、客戶投訴的接待處理方式 2、在投資者財務(wù)狀況評估中，投資者提供的本人年收人證明應(yīng)當為（ ） A、稅務(wù)機關(guān)出具的收入納稅證明 B、銀行出具的工資流水單 C、當前就職單位人事部門出具的加蓋公章的收入證明文件 D、當前就職單位勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件 3、保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當定期編報保障金的（ ）報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。 A、籌集 B、管理 C、使用 D、監(jiān)督 4、下列選項中，可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準任職資格的人員有（ ） A、財務(wù)負責人 B、期貨公司董事長 C、期貨公司監(jiān)事會主席 D、除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事 5、在財務(wù)狀況評估中，投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當為（ ） A、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣定期存折 B、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣活期存折 C、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的外幣定、活期存折 D、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的存單 6、期貨公司在報送月度和年度風險監(jiān)管報表時要注意：（ ） A、期貨公司應(yīng)當于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風險監(jiān)管報表; B、期貨公司應(yīng)當于月度終了后的3個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風險監(jiān)管報表; C、期貨公司應(yīng)當在年度終了后的3個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風險監(jiān)管報表; D、期貨公司應(yīng)當在年度終了后的1個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風險監(jiān)管報表。 7、出現(xiàn)下列（ ）情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。 A、發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力 B、交易所會員的結(jié)算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結(jié)算安全 C、某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風險 D、某會員空頭倉位存在交割違約風險，在努力尋求倉單過程中成效不大 8、期貨投資者保障基金可以運用于（ ） A、銀行存款 B、國債 C、中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券 D、中央銀行票據(jù) 9、關(guān)于預(yù)計負債說法正確的有：（ ） A、期貨公司應(yīng)當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預(yù)計負債; B、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計負債進行專項說明; C、有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)核增加負債金額; D、有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。 10、宋體下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是（ ） A、居間人可以是公民也可以是法人 B、只能接受客戶的委托 C、期貨公司或客戶應(yīng)當按照約定向居間人支付報酬 D、居間人應(yīng)當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任 11、宋體人民法院審理（ ）案件，應(yīng)當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔的民事責任。 A、期貨合同糾紛 B、期貨侵權(quán)糾紛 C、期貨違約糾紛 D、無效的期貨交易合同糾紛 12、期貨公司應(yīng)當事前了解客戶的（ ）等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。 A、身份 B、財務(wù)狀況 C、投資經(jīng)驗 D、愛好 13、交易所應(yīng)當履行的職能包括：（ ） A、制定并實施證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則 B、發(fā)布市場信息 C、監(jiān)管會員業(yè)務(wù)，并將會員違規(guī)行為報中國證監(jiān)會進行查處 D、監(jiān)管制定交割倉庫的業(yè)務(wù) 14、宋體交易所有下列情形之一的，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。（ ） A、制定或者修改章程、業(yè)務(wù)規(guī)則 B、上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種 C、上市、修改或者終止合約 D、調(diào)整漲跌停板幅度 15、期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)提交的申請材料有（ ） A、期貨從業(yè)資格證書 B、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書 C、股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件 D、申請日前4個月的期貨公司風險監(jiān)管報表 16、期貨經(jīng)紀公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當履行的職責有（ ） A、遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策 B、遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程 C、建立、健全并嚴格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財務(wù)會計制度、風險管理和內(nèi)部控制制度 D、配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)管 17、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當確保交易結(jié)算報告（ ） A、真實 B、準確 C、完整 D、公開 18、下列說法正確的有：（ ） A、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準并連續(xù)保持3個月的，風險預(yù)警期結(jié)束; B、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準并連續(xù)保持1個月的，風險預(yù)警期結(jié)束; C、經(jīng)過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應(yīng)中國證監(jiān)會報告，中國證監(jiān)會應(yīng)當進行驗收; D、經(jīng)過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應(yīng)當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當進行驗收。 19、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管報表包括（ ） A、風險監(jiān)管指標匯總表 B、凈資本計算表 C、客戶權(quán)益變動表 D、客戶分離資產(chǎn)報表 20、證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供（ ） A、融資 B、服務(wù) C、擔保 D、咨詢 21、首席風險官根據(jù)履行職責的需要，享有下列職權(quán)（ ） A、參加或列席與其履職相關(guān)的會議 B、查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料 C、了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況 D、否決期貨公司董事會決議 22、證券公司應(yīng)當按照（ ）的原則，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風險。 A、自律 B、合規(guī) C、內(nèi)部控制 D、審慎經(jīng)營 23、宋體期貨公司首席風險官向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的上一年度全面工作報告的內(nèi)容包括（ ） A、期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風險管理狀況 B、期貨公司內(nèi)部控制狀況 C、首席風險官所做的盡職調(diào)查 D、首席風險官提出的整改意見 24、宋體期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，（ ）的，予以公開譴責。 A、情節(jié)嚴重 B、情節(jié)較輕 C、并造成嚴重后果 D、未造成嚴重后果 25、宋體期貨公司被期貨交易所（ ），應(yīng)當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告 A、接納為會員 B、暫停會員資格 C、終止會員資格 D、要求追加保證金 26、人民法院保全與會員資格相應(yīng)的會員資格費或者交易席位，（ ）。 A、可依法停止該會員交易席位的使用 B、應(yīng)當依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格 C、不得停止該會員交易席位的使用 D、人民法院在執(zhí)行過程中，有權(quán)依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位 27、下列選項中，應(yīng)當認定期貨經(jīng)紀合同無效的是（ ） A、違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定 B、沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的 C、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 D、不以真實身份從事期貨交易的 28、宋體全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按照（ ）的規(guī)定，建立對非結(jié)算會員的保證金管理制度。 A、中國證監(jiān)會 B、中國銀監(jiān)會 C、期貨交易所 D、中國期貨業(yè)協(xié)會 29、（ ）對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行自律管理。 A、中國金融期貨交易所 B、中國證監(jiān)會 C、中國期貨保證金監(jiān)控中心公司 D、中國期貨業(yè)協(xié)會 30、宋體全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔該非結(jié)算會員的違約責任;保證金不足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當以（ ）代為承擔違約責任 A、客戶保證金 B、風險準備金 C、自有資金 D、客戶準備金 31、根據(jù)《期貨經(jīng)紀公司管理辦法》及相關(guān)規(guī)定，以下有關(guān)期貨經(jīng)紀公司基本業(yè)務(wù)的敘述中，正確的有：（ ） A、期貨經(jīng)紀公司在為投資者開戶前，應(yīng)當向其出示《期貨交易風險說明書》，由投資者簽字確認了解其內(nèi)容 B、期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當按照價格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令 C、期貨經(jīng)紀公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，可以提請中國證監(jiān)會協(xié)調(diào)處理 D、期貨經(jīng)紀公司的財務(wù)會計工作和結(jié)算工作必須分設(shè)部門進行 32、期貨交易所應(yīng)當就其市場內(nèi)的交易情況編制（ ），并及時公布。 A、周報表 B、月報表 C、季度報表 D、年報表 33、期貨交易所章程中應(yīng)當載明的事項包括（ ） A、設(shè)立目的和職能 B、名稱、住所和營業(yè)場所 C、注冊資本及其構(gòu)成 D、對會員的紀律處分 34、經(jīng)中國證監(jiān)會批準，可以免于資格考試取得《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員有：（ ） A、期貨交易所的高級管理人員 B、中國證監(jiān)會的期貨管理人員 C、在期貨、證券或相關(guān)業(yè)務(wù)管理崗位工作5年以上的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員 D、從事經(jīng)濟管理工作10年以上的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員 35、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得（ ） A、協(xié)助辦理開戶手續(xù) B、代理客戶從事期貨交易 C、劃轉(zhuǎn)期貨保證金 D、代客戶收付期貨保證金 36、下列選項中，屬于期貨交易所應(yīng)履行的職責有（ ） A、提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù) B、組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割 C、為期貨交易提供集中履約擔保 D、設(shè)計合約，安排合約上市 37、期貨交易所因（ ）而解散。 A、法定代表人變更 B、會員大會或者股東大會決定解散 C、章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿 D、中國證監(jiān)會決定關(guān)閉 38、宋體在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內(nèi)容有（ ） A、與會員資格相應(yīng)的會員資格費 B、與會員資格相應(yīng)的會員交易席位 C、應(yīng)當依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格 D、不得停止該會員交易席位的使用 39、參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當符合下列條件包括（ ） A、年滿18周歲 B、具有完全民事行為能力 C、具有高中以上文化程度 D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件 40、經(jīng)紀公司不得以以下方式設(shè)立營業(yè)部：（ ） A、合資 B、合作 C、聯(lián)營 D、承包 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分） 1、（ ）首席風險官任期屆滿前，期貨公司不得免除其職務(wù)。 A、對 B、錯 2、（ ）全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。 A、對 B、錯 3、（ ）證券期貨經(jīng)營機構(gòu)可以自行銷售資產(chǎn)管理計劃，也可以委托具有基金銷售資格的機構(gòu)（以下簡稱銷售機構(gòu)）銷售或者推介資產(chǎn)管理計劃。 A、對 B、錯 4、（ ）期貨糾紛案件由中級人民法院管轄，中級人民法院根據(jù)需要還可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。 A、對 B、錯 5、（ ）對每位個人投資者的保證金損失在十萬元以下的部分全額補償，超過十萬元的部分按百分之九十補償。 A、對 B、錯 6、（ ）未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，非法經(jīng)營保險業(yè)務(wù)的，構(gòu)成挪用公款罪。 A、對 B、錯 7、（ ）證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進行期貨交易。 A、對 B、錯 8、（ ）證監(jiān)會負責保障基金財務(wù)監(jiān)管，保障基金的年度收支計劃和決算報證監(jiān)會批準。 A、對 B、錯 9、（ ）期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的，沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。 A、對 B、錯 10、（ ）全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當建立并執(zhí)行當日無負債結(jié)算制度。 A、對 B、錯 11、（ ）證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、賬簿等資料的期限不得少于5年。 A、對 B、錯 12、（ ）中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對期貨經(jīng)紀公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進行審查。 A、對 B、錯 13、（ ）期貨業(yè)務(wù)輔助人員可以不具有《期貨從業(yè)人員資格證書》，故無須報中國期貨業(yè)協(xié)會備案。 A、對 B、錯 14、（ ）全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當為其所有非結(jié)算會員開立一個內(nèi)部專門帳戶。 A、對 B、錯 15、（ ）保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬中國證監(jiān)會。 A、對 B、錯 16、（ ）證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，可以收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。 A、對 B、錯 17、（ ）證券公司不得代理客戶進行期貨交易，但可以代理客戶進行交割業(yè)務(wù)。 A、對 B、錯 18、（ ）監(jiān)控中心應(yīng)當根據(jù)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，建立期貨市場客戶基本資料庫，根據(jù)不同的期貨交易所、期貨公司分別維護。 A、對 B、錯 19、（ ）風險監(jiān)管指標與上月相比變動超過20%的，期貨公司應(yīng)當向證監(jiān)會排除機構(gòu)書面報告。 A、對 B、錯 20、（ ）期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢，且逾期不改正的，由中國期貨業(yè)協(xié)會直接撤銷其期貨從業(yè)人員資格。 A、對 B、錯 第 17 頁 共 17 頁 參考答案 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分） 1、A 2、C 3、答案：D 4、B 5、C 6、C 7、D 8、參考答案[C] 9、B 10、A 11、【答案】A 12、C 13、C 14、B 15、A 16、D 17、C 18、【答案】C 19、A 20、C 21、【答案】C 22、A 23、B 24、D 25、B 26、B 27、B 28、B 29、C 30、D 31、C 32、B 33、參考答案[D] 34、B 35、B 36、參考答案[D] 37、C 38、參考答案：D 39、B 40、B 41、A 42、A 43、D 44、答案：B 45、C 46、D 47、A 48、C 49、答案：D 50、D 51、D 52、D 53、A 54、C 55、【答案】B 56、B 57、C 58、A 59、參考答案：A 60、參考答案[B] 61、C 62、B 63、【答案】D 64、A 65、D 66、C 67、A 68、【答案】C 69、A 70、B 71、D 72、參考答案[C] 73、參考答案：D 74、C 75、A 76、A 77、D 78、C 79、D 80、答案：D 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分） 1、參考答案[ABCD] 2、答案ABCD 3、答案ABC。 4、答案AD。 5、答案ABCD。 6、AC 7、 [ABC] 8、 參考答案[ABCD] 9、ABD 10、參考答案[ACD] 11、參考答案[BD] 12、【答案】A,B,C 13、參考答案：B、D 14、參考答案：A、B、C 15、答案BC。 16、參考答案[ABCD] 17、【答案】A,B,C 18、AD 19、答案ABCD。 20、【答案】A,C 21、 參考答案[ABC] 22、【答案】B,D 23、ABCD 24、參考答案[AC] 25、答案：[ABC ] 26、【答案】B,C,D 27、答案．ABC 28、答案：[A C] 29、答案AD。 30、答案：[BC] 31、參考答案：[AD] 32、參考答案[ABD] 33、參考答案[ABCD] 34、參考答案：[AC] 35、答案BCD。 36、答案ABCD。 37、答案BCD。 38、參考答案[ABCD] 39、【答案】A,B,C,D 40、參考答案：A、B、C、D 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分） 1、B 2、A 3、A 4、B 5、A 6、B 7、A 8、B 9、A 10、A 11、A 12、B 13、B 14、B 15、B 16、B 17、B 18、A 19、A 20、A