上市公司股權(quán)質(zhì)押相關法律規(guī)定及流程.doc
上市公司股權(quán)質(zhì)押相關流程
1.股權(quán)質(zhì)押合規(guī)性審查
1.1出質(zhì)人如為機構(gòu),須具備以下條件:
1)有固定的經(jīng)營場所;有持續(xù)經(jīng)營能力,經(jīng)營規(guī)范、資本結(jié)構(gòu)合理,財務制度健全,有較強的償債能力;
2)有良好的信譽,企業(yè)及實際控制人、主要管理人員近2年無違法或其它不良信用記錄。
1.2出質(zhì)人如為自然人,須滿足以下條件:
1)擁有中國國籍,且具備完全民事行為能力;
2)有穩(wěn)定收入來源且擁有一定個人財產(chǎn);
3)有良好的個人信譽,近三年無違法或其他不良信用記錄。
1.3質(zhì)押標的股票的條件:
1)標的股票為限售流通股的,信托期限至少要覆蓋標的股票的限售期及標的股票解禁后根據(jù)有關限售股解禁流通的具體管理規(guī)定可實現(xiàn)完全變現(xiàn)的時間;標的股票為有減持限制的流通股的,信托期限的設置要覆蓋根據(jù)減持有關規(guī)定可實現(xiàn)完全變現(xiàn)的時間。
2)下列股票不得作為質(zhì)押標的:
i.上一年度虧損的上市公司股票以及業(yè)績披露預虧的股票;
ii.被交易所ST處理或ST摘帽6個月以下的上市公司股票;
iii.最近一年內(nèi)因公司治理、信息披露等被交易所譴責、證監(jiān)會處罰或有任何不利于正常持續(xù)經(jīng)營的重大訴訟事項發(fā)生的上市公司股票;
iv.未完成股改的上市公司股票;
v.其他潛在風險較大的上市公司股票,如行業(yè)風險或政策風險較大的個股等。
3)公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間每年質(zhì)押的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的百分之二十五。所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得質(zhì)押。上述人員離職后半年內(nèi),不得質(zhì)押其所持有的本公司股份。
4)公司董事、監(jiān)事、高級管理人員質(zhì)押其所持有的股份符合公司章程所作出的其他限制性規(guī)定。
2.風險控制措施具體要求:
2.1目標股權(quán)質(zhì)押擔保保障性不足的,要求交易對手追加抵押變現(xiàn)能力強的資產(chǎn)。
2.2持有、控制公司5%以上的股份被質(zhì)押的,出質(zhì)人應當及時向上市公司董事會或監(jiān)事會報告,上市公司應當進行信息披露。
3.簽署相關合同
3.1股權(quán)質(zhì)押合同,并辦理完畢相關的強制執(zhí)行公證及質(zhì)押登記手續(xù)。(注意約定質(zhì)押期間因出質(zhì)人行使配股權(quán)所獲得的股份是否質(zhì)押)
4.股權(quán)質(zhì)押相關手續(xù)
4.1股權(quán)質(zhì)押所需材料
1)證券質(zhì)押登記申請,申請中應列明出質(zhì)人姓名(全稱)、出質(zhì)人證券賬戶號碼、質(zhì)權(quán)人姓名(全稱)、質(zhì)押合同編號、擬質(zhì)押證券簡稱、證券代碼、證券數(shù)量等內(nèi)容;
2)經(jīng)公證的質(zhì)押合同原件(應對質(zhì)押合同的真實性和合法性進行公證);
3)質(zhì)押雙方有效身份證明文件及復印件(境內(nèi)法人需提供營業(yè)執(zhí)照及復印件、法定代表人證明書、法定代表人身份證復印件、法定代表人授權(quán)委托書、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件;境外法人需提供經(jīng)認證或公證的有效商業(yè)登記證明文件、董事會或者執(zhí)行董事授權(quán)委托書、授權(quán)人有權(quán)授權(quán)的證明文件、授權(quán)人有效身份證明文件復印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件;境內(nèi)自然人需提供中華人民共和國居民身份證及復印件,委托他人代辦的還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人身份證及復印件;境外自然人需提供經(jīng)認證或公證的境外所在國家或者地區(qū)護照或者身份證明,有境外其他國家、地區(qū)永久居留簽證的中國護照,香港和澳門特區(qū)居民身份證,臺灣同胞臺胞證等,委托他人代辦的還需提供經(jīng)認證或公證的委托代辦書、代辦人身份證及復印件);
4)出質(zhì)人證券賬戶卡原件及復印件;
5)質(zhì)押股份為國有股東持有的,出質(zhì)人應當取得省級以上國有資產(chǎn)管理部門出具的質(zhì)押備案表。
4.2中國證券登記結(jié)算有限公司股份質(zhì)押的受理
中國證券登記結(jié)算有限公司對質(zhì)押雙方提交的質(zhì)押登記申請材料審核通過后,根據(jù)受理日日終對證券持有數(shù)據(jù)的核查結(jié)果進行質(zhì)押登記,并于下一交易日向質(zhì)權(quán)人出具證券質(zhì)押登記證明。質(zhì)押登記的生效日以證券質(zhì)押登記證明上載明的質(zhì)押登記日為準。
5.到期融資方不能還款時質(zhì)權(quán)實現(xiàn)方式
如果到期融資方未能如期還款,則質(zhì)權(quán)人將通過法院強制執(zhí)行的方式將質(zhì)押股票以大宗交易、委托拍賣和協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式實現(xiàn)質(zhì)權(quán)。
5.1 大宗交易
參照《深圳證券交易所交易規(guī)則》(2011年修訂)及《深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務實施細則》
5.2 委托拍賣 參照《最高人民法院關于人民法院民事執(zhí)行中拍賣、變賣財產(chǎn)的規(guī)定》
5.3 協(xié)議轉(zhuǎn)讓 參照《上市公司流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務辦理暫行規(guī)則》
6.相關法律法規(guī)
6.1 《物權(quán)法》 第二百二十六條 以基金份額、股權(quán)出質(zhì)的,當事人應當訂立書面合同。以基金份額、證券登記結(jié)算機構(gòu)登記的股權(quán)出質(zhì)的,質(zhì)權(quán)自證券登記結(jié)算機構(gòu)辦理出質(zhì)登記時設立;以其他股權(quán)出質(zhì)的,質(zhì)權(quán)自工商行政管理部門辦理出質(zhì)登記時設立。 基金份額、股權(quán)出質(zhì)后,不得轉(zhuǎn)讓,但經(jīng)出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人協(xié)商同意的除外。出質(zhì)人轉(zhuǎn)讓基金份額、股權(quán)所得的價款,應當向質(zhì)權(quán)人提前清償債務或者提存。
6.2 《擔保法》 第七十八條 以依法可以轉(zhuǎn)讓的股票出質(zhì)的,出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人應當訂立書面合同,并向證券登記機構(gòu)辦理出質(zhì)登記。質(zhì)押合同自登記之日起生效。股票出質(zhì)后,不得轉(zhuǎn)讓,但經(jīng)出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人協(xié)商同意的可以轉(zhuǎn)讓。出質(zhì)人轉(zhuǎn)讓股票所得的價款應當向質(zhì)權(quán)人提前清償所擔保的債權(quán)或者向與質(zhì)權(quán)人約定的第三人提存。
6.3 最高人民法院關于適用《中華人民共和國擔保法》若干問題的解釋 第一百零三條 以股份有限公司的股份出質(zhì)的,適用《中華人民共和國公司法》有關股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定。 以上市公司的股份出質(zhì)的,質(zhì)押合同自股份出質(zhì)向證券登記機構(gòu)辦理出質(zhì)登記之日起生效。 以非上市公司的股份出質(zhì)的,質(zhì)押合同自股份出質(zhì)記載于股東名冊之日起生效。
第一百零四條以依法可以轉(zhuǎn)讓的股份、股票出質(zhì)的,質(zhì)權(quán)的效力及于股份、股票的法定孳息。
6.4《證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法》
第十八條借款人和貸款人簽訂借款合同后,雙方應共同在證券登記結(jié)算機構(gòu)辦理出質(zhì)登記。證券登記結(jié)算機構(gòu)應向貸款人出具股票質(zhì)押登記的證明文件。
第十九條貸款人在發(fā)放股票質(zhì)押貸款前,應在證券交易所開設股票質(zhì)押貸款業(yè)務特別席位,專門保管和處分作為質(zhì)物的股票。貸款人應在貸款發(fā)放后,將股票質(zhì)押貸款的有關信息及時錄入信貸登記咨詢系統(tǒng)。
第二十條借款人應按借款合同的約定償還貸款本息。在借款人清償貸款后,借款合同自行終止。貸款人應在借款合同終止的同時辦理質(zhì)押登記注銷手續(xù),并將股票質(zhì)押登記的證明文件退還給借款人。
第二十八條貸款人應在證券交易所開設股票質(zhì)押特別席位(以下簡稱特別席位),用于質(zhì)物的存放和處分;在證券登記結(jié)算機構(gòu)開設特別資金結(jié)算賬戶(以下簡稱資金賬戶),用于相關的資金結(jié)算。借款合同存續(xù)期間,存放在特別席位下的股票,借款人不得轉(zhuǎn)讓,但本辦法第三十三條規(guī)定以及借款人和貸款人協(xié)商同意的情形除外。
第二十九條證券登記結(jié)算機構(gòu)應根據(jù)出質(zhì)人及貸款人的申請將出質(zhì)股票足額、及時轉(zhuǎn)移至貸款人特別席位下存放。
第十四條借款人申請質(zhì)押貸款時,必須向貸款人提供以下材料:
(一)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、法人代碼證、法定代表人證明文件;
(二)中國人民銀行頒發(fā)的貸款卡(證);
(三)上月的資產(chǎn)負債表、損益表和凈資本計算表及經(jīng)會計(審計)師事務所審計的上一年度的財務報表(含附注);
(四)由證券登記結(jié)算機構(gòu)出具的質(zhì)物的權(quán)利證明文件;
(五)用作質(zhì)物的股票上市公司的基本情況;
(六)貸款人要求的其他材料。
6.5《公司法》
第一百三十八條股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓。
第一百三十九條股東轉(zhuǎn)讓其股份,應當在依法設立的證券交易場所進行或者按照國務院規(guī)定的其他方式進行。
第一百四十條記名股票,由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓;轉(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或者名稱及住所記載于股東名冊。股東大會召開前二十日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準日前五日內(nèi),不得進行前款規(guī)定的股東名冊的變更登記。但是,法律對上市公司股東名冊變更登記另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
第一百四十一條無記名股票的轉(zhuǎn)讓,由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力。
第一百四十二條發(fā)起人持有的本公司股份,自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份,自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況,在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的百分之二十五;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi),不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。
第一百四十五條上市公司的股票,依照有關法律、行政法規(guī)及證券交易所交易規(guī)則上市交易。
第一百四十六條上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定,公開其財務狀況、經(jīng)營情況及重大訴訟,在每會計年度內(nèi)半年公布一次財務會計報告。
6.6《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》
第五條上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間,每年通過集中競價、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持本公司股份總數(shù)的25%,因司法強制執(zhí)行、繼承、遺贈、依法分割財產(chǎn)等導致股份變動的除外。
6.7《民事訴訴法》
第二百一十四條對公證機關依法賦予強制執(zhí)行效力的債權(quán)文書,一方當事人不履行的,對方當事人可以向有管轄權(quán)的人民法院申請執(zhí)行,受申請的人民法院應當執(zhí)行。
公證債權(quán)文書確有錯誤的,人民法院裁定不予執(zhí)行,并將裁定書送達雙方當事人和公證機關。
6.8《深圳證券交易所交易規(guī)則》(2011年修訂)大宗交易相關規(guī)定
6.9《深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務實施細則》
6.10《最高人民法院關于凍結(jié)、拍賣上市公司國有股和社會法人股若干問題的規(guī)定》
6.11《最高人民法院關于人民法院民事執(zhí)行中拍賣、變賣財產(chǎn)的規(guī)定》6.12《上市公司流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務辦理暫行規(guī)則》
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上市公司
股權(quán)
質(zhì)押
相關
法律規(guī)定
流程
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上市公司股權(quán)質(zhì)押相關流程
1.股權(quán)質(zhì)押合規(guī)性審查
1.1出質(zhì)人如為機構(gòu),須具備以下條件:
1)有固定的經(jīng)營場所;有持續(xù)經(jīng)營能力,經(jīng)營規(guī)范、資本結(jié)構(gòu)合理,財務制度健全,有較強的償債能力;
2)有良好的信譽,企業(yè)及實際控制人、主要管理人員近2年無違法或其它不良信用記錄。
1.2出質(zhì)人如為自然人,須滿足以下條件:
1)擁有中國國籍,且具備完全民事行為能力;
2)有穩(wěn)定收入來源且擁有一定個人財產(chǎn);
3)有良好的個人信譽,近三年無違法或其他不良信用記錄。
1.3質(zhì)押標的股票的條件:
1)標的股票為限售流通股的,信托期限至少要覆蓋標的股票的限售期及標的股票解禁后根據(jù)有關限售股解禁流通的具體管理規(guī)定可實現(xiàn)完全變現(xiàn)的時間;標的股票為有減持限制的流通股的,信托期限的設置要覆蓋根據(jù)減持有關規(guī)定可實現(xiàn)完全變現(xiàn)的時間。
2)下列股票不得作為質(zhì)押標的:
i.上一年度虧損的上市公司股票以及業(yè)績披露預虧的股票;
ii.被交易所ST處理或ST摘帽6個月以下的上市公司股票;
iii.最近一年內(nèi)因公司治理、信息披露等被交易所譴責、證監(jiān)會處罰或有任何不利于正常持續(xù)經(jīng)營的重大訴訟事項發(fā)生的上市公司股票;
iv.未完成股改的上市公司股票;
v.其他潛在風險較大的上市公司股票,如行業(yè)風險或政策風險較大的個股等。
3)公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間每年質(zhì)押的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的百分之二十五。所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得質(zhì)押。上述人員離職后半年內(nèi),不得質(zhì)押其所持有的本公司股份。
4)公司董事、監(jiān)事、高級管理人員質(zhì)押其所持有的股份符合公司章程所作出的其他限制性規(guī)定。
2.風險控制措施具體要求:
2.1目標股權(quán)質(zhì)押擔保保障性不足的,要求交易對手追加抵押變現(xiàn)能力強的資產(chǎn)。
2.2持有、控制公司5%以上的股份被質(zhì)押的,出質(zhì)人應當及時向上市公司董事會或監(jiān)事會報告,上市公司應當進行信息披露。
3.簽署相關合同
3.1股權(quán)質(zhì)押合同,并辦理完畢相關的強制執(zhí)行公證及質(zhì)押登記手續(xù)。(注意約定質(zhì)押期間因出質(zhì)人行使配股權(quán)所獲得的股份是否質(zhì)押)
4.股權(quán)質(zhì)押相關手續(xù)
4.1股權(quán)質(zhì)押所需材料
1)證券質(zhì)押登記申請,申請中應列明出質(zhì)人姓名(全稱)、出質(zhì)人證券賬戶號碼、質(zhì)權(quán)人姓名(全稱)、質(zhì)押合同編號、擬質(zhì)押證券簡稱、證券代碼、證券數(shù)量等內(nèi)容;
2)經(jīng)公證的質(zhì)押合同原件(應對質(zhì)押合同的真實性和合法性進行公證);
3)質(zhì)押雙方有效身份證明文件及復印件(境內(nèi)法人需提供營業(yè)執(zhí)照及復印件、法定代表人證明書、法定代表人身份證復印件、法定代表人授權(quán)委托書、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件;境外法人需提供經(jīng)認證或公證的有效商業(yè)登記證明文件、董事會或者執(zhí)行董事授權(quán)委托書、授權(quán)人有權(quán)授權(quán)的證明文件、授權(quán)人有效身份證明文件復印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件;境內(nèi)自然人需提供中華人民共和國居民身份證及復印件,委托他人代辦的還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人身份證及復印件;境外自然人需提供經(jīng)認證或公證的境外所在國家或者地區(qū)護照或者身份證明,有境外其他國家、地區(qū)永久居留簽證的中國護照,香港和澳門特區(qū)居民身份證,臺灣同胞臺胞證等,委托他人代辦的還需提供經(jīng)認證或公證的委托代辦書、代辦人身份證及復印件);
4)出質(zhì)人證券賬戶卡原件及復印件;
5)質(zhì)押股份為國有股東持有的,出質(zhì)人應當取得省級以上國有資產(chǎn)管理部門出具的質(zhì)押備案表。
4.2中國證券登記結(jié)算有限公司股份質(zhì)押的受理
中國證券登記結(jié)算有限公司對質(zhì)押雙方提交的質(zhì)押登記申請材料審核通過后,根據(jù)受理日日終對證券持有數(shù)據(jù)的核查結(jié)果進行質(zhì)押登記,并于下一交易日向質(zhì)權(quán)人出具證券質(zhì)押登記證明。質(zhì)押登記的生效日以證券質(zhì)押登記證明上載明的質(zhì)押登記日為準。
5.到期融資方不能還款時質(zhì)權(quán)實現(xiàn)方式
如果到期融資方未能如期還款,則質(zhì)權(quán)人將通過法院強制執(zhí)行的方式將質(zhì)押股票以大宗交易、委托拍賣和協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式實現(xiàn)質(zhì)權(quán)。
5.1 大宗交易
參照《深圳證券交易所交易規(guī)則》(2011年修訂)及《深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務實施細則》
5.2 委托拍賣 參照《最高人民法院關于人民法院民事執(zhí)行中拍賣、變賣財產(chǎn)的規(guī)定》
5.3 協(xié)議轉(zhuǎn)讓 參照《上市公司流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務辦理暫行規(guī)則》
6.相關法律法規(guī)
6.1 《物權(quán)法》 第二百二十六條 以基金份額、股權(quán)出質(zhì)的,當事人應當訂立書面合同。以基金份額、證券登記結(jié)算機構(gòu)登記的股權(quán)出質(zhì)的,質(zhì)權(quán)自證券登記結(jié)算機構(gòu)辦理出質(zhì)登記時設立;以其他股權(quán)出質(zhì)的,質(zhì)權(quán)自工商行政管理部門辦理出質(zhì)登記時設立。 基金份額、股權(quán)出質(zhì)后,不得轉(zhuǎn)讓,但經(jīng)出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人協(xié)商同意的除外。出質(zhì)人轉(zhuǎn)讓基金份額、股權(quán)所得的價款,應當向質(zhì)權(quán)人提前清償債務或者提存。
6.2 《擔保法》 第七十八條 以依法可以轉(zhuǎn)讓的股票出質(zhì)的,出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人應當訂立書面合同,并向證券登記機構(gòu)辦理出質(zhì)登記。質(zhì)押合同自登記之日起生效。股票出質(zhì)后,不得轉(zhuǎn)讓,但經(jīng)出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人協(xié)商同意的可以轉(zhuǎn)讓。出質(zhì)人轉(zhuǎn)讓股票所得的價款應當向質(zhì)權(quán)人提前清償所擔保的債權(quán)或者向與質(zhì)權(quán)人約定的第三人提存。
6.3 最高人民法院關于適用《中華人民共和國擔保法》若干問題的解釋 第一百零三條 以股份有限公司的股份出質(zhì)的,適用《中華人民共和國公司法》有關股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定。 以上市公司的股份出質(zhì)的,質(zhì)押合同自股份出質(zhì)向證券登記機構(gòu)辦理出質(zhì)登記之日起生效。 以非上市公司的股份出質(zhì)的,質(zhì)押合同自股份出質(zhì)記載于股東名冊之日起生效。
第一百零四條以依法可以轉(zhuǎn)讓的股份、股票出質(zhì)的,質(zhì)權(quán)的效力及于股份、股票的法定孳息。
6.4《證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法》
第十八條借款人和貸款人簽訂借款合同后,雙方應共同在證券登記結(jié)算機構(gòu)辦理出質(zhì)登記。證券登記結(jié)算機構(gòu)應向貸款人出具股票質(zhì)押登記的證明文件。
第十九條貸款人在發(fā)放股票質(zhì)押貸款前,應在證券交易所開設股票質(zhì)押貸款業(yè)務特別席位,專門保管和處分作為質(zhì)物的股票。貸款人應在貸款發(fā)放后,將股票質(zhì)押貸款的有關信息及時錄入信貸登記咨詢系統(tǒng)。
第二十條借款人應按借款合同的約定償還貸款本息。在借款人清償貸款后,借款合同自行終止。貸款人應在借款合同終止的同時辦理質(zhì)押登記注銷手續(xù),并將股票質(zhì)押登記的證明文件退還給借款人。
第二十八條貸款人應在證券交易所開設股票質(zhì)押特別席位(以下簡稱特別席位),用于質(zhì)物的存放和處分;在證券登記結(jié)算機構(gòu)開設特別資金結(jié)算賬戶(以下簡稱資金賬戶),用于相關的資金結(jié)算。借款合同存續(xù)期間,存放在特別席位下的股票,借款人不得轉(zhuǎn)讓,但本辦法第三十三條規(guī)定以及借款人和貸款人協(xié)商同意的情形除外。
第二十九條證券登記結(jié)算機構(gòu)應根據(jù)出質(zhì)人及貸款人的申請將出質(zhì)股票足額、及時轉(zhuǎn)移至貸款人特別席位下存放。
第十四條借款人申請質(zhì)押貸款時,必須向貸款人提供以下材料:
(一)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、法人代碼證、法定代表人證明文件;
(二)中國人民銀行頒發(fā)的貸款卡(證);
(三)上月的資產(chǎn)負債表、損益表和凈資本計算表及經(jīng)會計(審計)師事務所審計的上一年度的財務報表(含附注);
(四)由證券登記結(jié)算機構(gòu)出具的質(zhì)物的權(quán)利證明文件;
(五)用作質(zhì)物的股票上市公司的基本情況;
(六)貸款人要求的其他材料。
6.5《公司法》
第一百三十八條股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓。
第一百三十九條股東轉(zhuǎn)讓其股份,應當在依法設立的證券交易場所進行或者按照國務院規(guī)定的其他方式進行。
第一百四十條記名股票,由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓;轉(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或者名稱及住所記載于股東名冊。股東大會召開前二十日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準日前五日內(nèi),不得進行前款規(guī)定的股東名冊的變更登記。但是,法律對上市公司股東名冊變更登記另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
第一百四十一條無記名股票的轉(zhuǎn)讓,由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力。
第一百四十二條發(fā)起人持有的本公司股份,自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份,自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況,在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的百分之二十五;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi),不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。
第一百四十五條上市公司的股票,依照有關法律、行政法規(guī)及證券交易所交易規(guī)則上市交易。
第一百四十六條上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定,公開其財務狀況、經(jīng)營情況及重大訴訟,在每會計年度內(nèi)半年公布一次財務會計報告。
6.6《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》
第五條上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間,每年通過集中競價、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持本公司股份總數(shù)的25%,因司法強制執(zhí)行、繼承、遺贈、依法分割財產(chǎn)等導致股份變動的除外。
6.7《民事訴訴法》
第二百一十四條對公證機關依法賦予強制執(zhí)行效力的債權(quán)文書,一方當事人不履行的,對方當事人可以向有管轄權(quán)的人民法院申請執(zhí)行,受申請的人民法院應當執(zhí)行。
公證債權(quán)文書確有錯誤的,人民法院裁定不予執(zhí)行,并將裁定書送達雙方當事人和公證機關。
6.8《深圳證券交易所交易規(guī)則》(2011年修訂)大宗交易相關規(guī)定
6.9《深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務實施細則》
6.10《最高人民法院關于凍結(jié)、拍賣上市公司國有股和社會法人股若干問題的規(guī)定》
6.11《最高人民法院關于人民法院民事執(zhí)行中拍賣、變賣財產(chǎn)的規(guī)定》6.12《上市公司流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務辦理暫行規(guī)則》
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