法理學(xué)之法律行為ppt課件

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法律行為 legalact 1 第一節(jié)法律行為的概念一 行為與法律行為的界定行為是受思想支配而表現(xiàn)在外部的活動 凱爾森 行為之所以成為法律行為正因為它是由法律規(guī)范所決定的 行為的法律性質(zhì)等于行為與法律規(guī)范的關(guān)系 行為只是因為它是由法律規(guī)范決定并且也只有在這一范圍內(nèi)才是一個 法律 行為 奧 凱爾森著 法與國家的一般理論 中國大百科全書出版社1996年版 p42 2 法律行為是法學(xué)的基本概念 在法學(xué)概念體系中居于關(guān)鍵的地位 與其他學(xué)科不同 法學(xué)更強調(diào)在實在法意義上理解行為的含義 構(gòu)成要件及其有效性 即從規(guī)范意義角度探討法律行為的概念 法律行為 一詞的出現(xiàn) 是近代的事情 3 18世紀(jì)德國法學(xué)家丹尼爾 奈特爾布拉德 DanielNettehladt 1719 1791 于1748年開始使用拉丁文 actusiuridicus 法律行為 指稱 與權(quán)利義務(wù)有關(guān)的行為 4 歷史法學(xué)派奠基人古斯塔夫 胡果 G Hugo 首創(chuàng)德文 法律行為人 一詞1807年 胡果的學(xué)生德國 潘德克頓 體系 學(xué)說匯纂體系 的創(chuàng)始人海澤 G H Heise 在 供學(xué)說匯纂講授所用之普通民法體系概論 中明確使用了后被譯作 法律行為 的德文名詞 Rechtsgesch ft 5 弗里德里希 卡爾 馮 薩維尼 FiedrichCarlVonSavigny 1779 1861 在 當(dāng)代羅馬法體系 中對這一概念作了系統(tǒng)論述 被認(rèn)為是法律行為理論的集大成者 他提出法律行為的 意思學(xué)說 將法律行為與 意思表示 相提并論 并為德國民法典所采用 6 民法的 法律行為 只是在民法知識框架內(nèi)的一概特定概念 其準(zhǔn)確漢譯應(yīng)為 法律示意 表示 行為 與事實行為處于同一位階 屬于法律事實 它不可能作為一個最上位的概念用來描述和解釋一切法律部門的行為現(xiàn)象 否則將導(dǎo)致法律解釋上的困難和混亂 7 中文 法律行為 一詞始于日本學(xué)者 其原初語義是合法的表意行為 但是在一般法學(xué)理論論著中 法律行為 是一個涵括一切有法律意義和屬性的行為的廣義概念和統(tǒng)語 而不限于狹義的合法的表意行為 8 法律行為的概念 一般意義上的法律行為應(yīng)是各法律部門中的行為現(xiàn)象的高度抽象 是各部門法律行為與各類的最上位法學(xué)概念 法律行為 就是人們所實施的 能夠發(fā)生法律上效力 產(chǎn)生一定法律效果的行為 9 二 法律行為的基本特征1 具有社會意義法律行為能夠產(chǎn)生社會效果 造成社會影響 具有交互性 法律行為是一種社會指向的行為 法律行為作為人的活動 具有社會性的特征 法律行為并不是一種孤立的行為 而是其他社會行為的一種形式或一個方面 10 法律行為的發(fā)生 一定是對行為者本人以外的其他個人或集體 國家之利益和關(guān)系產(chǎn)生直接或間接的影響 總之 人在社會中生活 其行為在主要方面都是社會指向的 它們是與社會利益發(fā)生各種各樣的聯(lián)系 或者與社會利益一致 或者與社會利益產(chǎn)生矛盾和沖突 11 人的社會性本質(zhì)決定了他 她的活動和行為的社會性 這種社會性既可能表現(xiàn)為社會有益性 也可能表現(xiàn)為社會危害性 正是由于這一點 它們才可能具有法律意義 純粹自我指向的行為 一般是不具有法律意義的 12 2 具有法律性法律行為是由法所規(guī)定和調(diào)整的行為 是發(fā)生法律效果的行為 合法行為會受到國家肯定 承認(rèn) 保護(hù) 獎勵 違法行為會受到國家否定 取締 處罰 制裁 法律行為是法律現(xiàn)象的重要組成部分 是由法律規(guī)定的 具有法律意義 可以用法律進(jìn)行評價的人的行為 由此區(qū)別于一般的社會行為 13 法律行為是由法律所調(diào)整和規(guī)定的行為 由于行為具有社會指向 并且可能造成社會矛盾 沖突和社會危害性 它們才有可能 也有必要受到法律的調(diào)整 法律正是基于這一理由對那些具有重要社會意義的行為納入調(diào)整范圍之內(nèi) 并對不同的行為模式及行為結(jié)果作出明確的規(guī)定 法律行為能夠發(fā)生法律效力或者法律效果 14 3 能夠為人們的意志所控制 具有意志性法律行為是受人的意志所控制的活動 是人們有目的 有意識進(jìn)行的 獨立的意思表示和按照自己的意志確定并實現(xiàn)行為內(nèi)容 這是法律行為成立的基本要素 正是通過意志的表現(xiàn) 行為才獲得了人的行為 包括法律行為 的性質(zhì) 15 在法律行為的結(jié)構(gòu)中 只存在意志和意識能力強弱的差別 即有時候人們完全按照自我意志來實施法律行為 有時候則可能并不完全出于自由意志實施某種行為 但它本身并不是一個意志的有無問題 在法律上 純粹無意識 無意志 的行為 如完全的精神病人所實施的行為 不能看作是法律行為 16 與法律行為相對應(yīng)的范疇是 非法律行為 非法律行為指那些不具有法律意義的行為 即不受法律調(diào)整 不發(fā)生法律效力 不產(chǎn)生法律效果的行為 區(qū)分法律行為與非法律行為的意義 研究法律行為 就是要在立法和司法實踐中為法律行為和非法律行為確定明晰的界限 分清哪些屬于法律行為 哪些不屬于法律行為 17 從總的方面看 分清法律行為與非法律行為 就是要將法律行為與純粹的經(jīng)濟(jì)行為 政治行為 道德行為和宗教行為等區(qū)別開來 原則上 經(jīng)濟(jì) 政治行為等大多受到或應(yīng)當(dāng)受到法律的調(diào)整 但由于立法的滯后或出于立法政策的考慮 法律對此沒有予以調(diào)整 這樣在法律行為之外還存在著大量的非法律行為 18 在有法律明文規(guī)定的情況下 法律行為與非法律行為的界定大抵不會存在什么問題 但有時候 一個行為的發(fā)生 很難根據(jù)立法清晰判斷它的法律性質(zhì) 這就要通過法律解釋和論證過程來確定它是不是法律行為 是哪一類法律行為 19 在現(xiàn)實社會生活中 法律行為絕不只是某一種樣式 其表現(xiàn)出的形態(tài)是多種多樣 紛繁復(fù)雜的 單個的 一次性的動作 連續(xù)性的動作或一個活動過程 有些法律行為的成立需要一定的程式和手續(xù) 如意思表示 公證 法院判決 有些法律行為在實施的同時即告成立 不需要特別的程式條件 有時候 一個法律行為的存在以另一個法律行為的存在作為前提 有時候 法律行為以一個獨立的法律事實產(chǎn)生法律效果 有些法律行為的時效是短暫的 有些法律行為的效力則要經(jīng)歷一個相當(dāng)長的期間 20 判斷一個行為的法律性質(zhì)和類別 除了要看有沒有法律規(guī)定和有什么樣的部門法規(guī)定以外 還應(yīng)當(dāng)參考以下標(biāo)準(zhǔn) 1 行為的主體 是什么人實施的行為 行為人有無作出該行為的法律資格 2 行為的程序 行為的實施是否按照法律規(guī)定的程序進(jìn)行 行為是否符合法律的形式要件和實質(zhì)要件 3 行為的時候 行為是在法律生效之前 還是在其生效之后實施的 該行為的有效期限已經(jīng)消失 抑或仍然存在 上述種種 實際上都涉及對法律行為結(jié)構(gòu)及其要件的認(rèn)識和分析 21 第二節(jié)法律行為的結(jié)構(gòu) 法律行為的構(gòu)成需要條件 這些條件被稱為 法律行為的構(gòu)成要件 即法律規(guī)定的或通過法律解釋確定的構(gòu)成法律行為的要素 22 一 法律行為的內(nèi)在方面即所謂 主觀要件 又稱 法律行為構(gòu)成之心素 是法律行為內(nèi)在表現(xiàn)的一切方面 它們是行為主體在實施行為時的一切心理活動 精神狀態(tài)及認(rèn)知能為的總和 即構(gòu)成之心理要素 包括三方面 23 1 動機直接推動行為人去達(dá)到一定目的的動因或者內(nèi)在動力 現(xiàn)代社會學(xué)和心理學(xué)研究認(rèn)為 人的行為是由需要引起的 行為的實施是為了實現(xiàn)對人的需要的滿足 需要引起動機 動機產(chǎn)生行為 行為趨向目的 目的實現(xiàn)滿足 滿足導(dǎo)致新的需要 這就是行為的內(nèi)在方面諸環(huán)節(jié)的系統(tǒng)循環(huán) 研究法律行為主觀要件 首先就在于考察這些行為意思 意志 諸要素的法律意義 動機本身不是法律直接調(diào)整的對象 例如在刑法中 動機不是犯罪構(gòu)成要件 僅是量刑時參考的情節(jié)之一 24 2 目的目的是行為的本質(zhì)要素指行為人通過實施一定的行為達(dá)到或者力求實現(xiàn)某種目標(biāo)和結(jié)果的主觀意圖 目的構(gòu)成行為的靈魂 給予行為規(guī)定性 在刑法中 行為目的是罪與非罪 此罪與彼罪的根據(jù)之一 在民法中 所謂意思表示 就是行為人對其目的直接或間接的 真實或虛擬的表達(dá) 25 認(rèn)知能力 即行為人對自己行為的法律意義和后果的認(rèn)識 行為目的的形成并不完全是一個盲目的過程 它基于人的認(rèn)知能力 水平 基于人對行為意義 后果的認(rèn)識與判斷 如果一個人根本無能力認(rèn)識和判斷行為的意義與后果 那么他 她的行為就不可能構(gòu)成法律行為 在法律上 正是根據(jù)人的認(rèn)知能力的有無和強弱 而將自然人分為有行為能力人 限制行為能力人 無行為能力人 另外存在認(rèn)識錯誤 包括事實錯誤 法律錯誤 26 認(rèn)識錯誤 在法律活動中 行為人受主 客觀多方面因素的影響 常常會發(fā)生主觀認(rèn)識與客觀存在之間不相一致的情況 這就是所謂的認(rèn)識錯誤 從法律角度看 它包括 事實錯誤 和法律錯誤兩個方面 事實錯誤指行為人所認(rèn)識的內(nèi)容與所發(fā)生的客觀事實相背離 法律錯誤指行為人對事實認(rèn)識無誤 但由于誤解或不知法律而對該事實的法律意義和法律后果認(rèn)識有誤 具體表現(xiàn)在 27 1 對行為程序認(rèn)識錯誤 2 對權(quán)利和義務(wù)的內(nèi)容認(rèn)識錯誤 3 對法律性質(zhì)和類別認(rèn)識錯誤 4 對行為的后果認(rèn)識錯誤 5 對法律主體的資格認(rèn)識錯誤 6 對違法性認(rèn)識錯誤 等等 28 認(rèn)識錯誤在一定程度上影響行為人動機和目的的形成 進(jìn)而影響其對行為及行為方式的選擇 在民法中 重大誤解 是可撤銷的民事行為的構(gòu)成要件之一 在刑法中 認(rèn)識錯誤是定罪量刑的參考因素 但依據(jù) 不知法者不免其罪 的原則 無論是事實錯誤還是法律錯誤 均不構(gòu)成免責(zé)的前提 29 二 法律行為的外在方面 指法律行為外在表現(xiàn)的一切方面 又稱為 法律行為構(gòu)成之體素 從結(jié)構(gòu)上看具體包含三個要素 1 行為 即人們通過身體或言語或意思而表現(xiàn)于外在的舉動 行為是法律行為構(gòu)成的最基本的要素 它是法律行為主體作用于對象 包括其他主體 動物 物體 權(quán)利 關(guān)系 利益 秩序 整個社會 的中介及方式 沒有任何外在行動的法律行為是不存在的 30 人的意志或意思只是外化為行動并對身外之世界產(chǎn)生影響 它才能成為法律調(diào)整 指引 評價 結(jié)束或保護(hù) 的對象 因此 西方法諺謂 無行為即無犯罪亦無刑罰 馬克思 我只是由于表現(xiàn)自己 只是由于踏入現(xiàn)實的領(lǐng)域 我才進(jìn)入受立法者支配的范圍 對于法律來說 除了我的行為以外 就是根本不存在的 我根本不是法律的對象 31 象任何其他行為一樣 法律行為之外在行動 行為 也大體上分為兩類 身體行為 指通過人的身體 身體及四肢 的任何部位所做出的為人所感知的外部舉動 這一類行動 如殺人放火 貨物買賣 可以通過自身的外力直接作用于外部世界 引起法律關(guān)系產(chǎn)生 變更或消滅 32 語言行為即通過語言表達(dá)對他人產(chǎn)生影響的行為 它又包括兩種 1 書面語言行為 諸如書面聲明 書面通知 書面要約和承諾 簽署文件等 2 言語行為 speechact 即通過口語表達(dá)而在說者 語義 聽者之語言交際中完成的言語過程 33 按照英國哲學(xué)家 言語行為理論 創(chuàng)立者約翰 奧斯丁 JohnAustin 的觀點 言語行為分三類 1 以言表意行為 即使用語句傳達(dá)某種思想的行為 2 以言行事行為 即說出語句表達(dá)某種意圖的行為 如許諾 命令 陳述 描述 警告等等 3 以言取效行為 即說出語句產(chǎn)生一定效果 成功地使某人做某事的行為 顯然 上述諸種語言行為作為人的特殊行為 均能產(chǎn)生法律上的效果 從而具有法律意義 在主要方面 所謂意思表示 都是通過語言行為來完成的 34 2 手段 指行為人為達(dá)到預(yù)設(shè)的目的而在實施行為過程中所采取的各種方式和方法 其中包括 行動的計劃 方案和措施 行動的程式 步驟和階段 行動的技術(shù)和技巧 行動所借助的工具和器械等等 行為方式 手段 是考察行為的目的并進(jìn)而判斷行為的法律性質(zhì)的重要標(biāo)準(zhǔn) 是考察法律行為是否成立以及行為人應(yīng)否承擔(dān)責(zé)任 承擔(dān)責(zé)任之大小的根據(jù) 35 一般而言 行為人欲達(dá)到合法的目的 自然會選擇合法的行動計劃 措施 程式和技巧 否則就會選擇違法 或犯罪 的方式和方法 行為的法律性質(zhì)和歸屬的法律部門不同 其方式 方法和手段則有所不同 例如 同樣是合法行為 民事合法行為的方式就不完全等同于合法的行政行為的方式 同樣是違法行為 刑事犯罪的方式就不能與一般的民事違法行為 行政違法行為的方式相提并論 36 除此而外 在法律上還必須對各種特定行為方式予以規(guī)定 以為法律行為性質(zhì)和類別的判斷提供具體的標(biāo)準(zhǔn) 這些特定的法律行為方式主要有 1 與特定情景相關(guān)的行為方式 指某些行為方式只在特定的情形下方能使用 如正當(dāng)防衛(wèi) 緊急避險 2 與特定主體身份相關(guān)的行為方式 指某些法律行為的成立只與具有特定法律資格的主體 個人或機關(guān) 相關(guān)聯(lián) 其他主體無權(quán)采用此種法律行為的方式和方法 即使采用 也不能認(rèn)定為該法律行為構(gòu)成的要件 如父母對子女的監(jiān)護(hù) 職務(wù)上的犯罪等 37 3 與一定的時間和空間相關(guān)的行為方式 指某些行為的實施以法律所規(guī)定的時間或空間作為條件 故此選擇時間和空間就成為法律行為方式的特定內(nèi)容 如入室盜竊 死亡宣告等 4 與特定對象相關(guān)的行為方式 指有些法律行為所實施的對象是特定的人或物 其行為方式由該特定對象的性質(zhì)所決定 如奸淫幼女 挪用公款 38 3 結(jié)果 法律行為必須要有結(jié)果 因此結(jié)果是法律行為事實的重要內(nèi)容之一 沒有結(jié)果的行為 一般不能視為法律行為 法律通常根據(jù)行為的結(jié)果來區(qū)分行為的法律性質(zhì)和行為人對行為負(fù)責(zé)的界限和范圍 在此 行為結(jié)果是行為過程和全部要素的綜合體現(xiàn) 39 判斷法律行為結(jié)果 主要有兩個標(biāo)準(zhǔn) 1 行為造成一定的社會影響 這種影響或者是表現(xiàn)為對他人 社會有效 或者是表現(xiàn)為對他人 社會有害 即造成一定的損害 此外 結(jié)果可能是物質(zhì)性的 有形的 也可能是精神性的 無形的 可能是直接的 也可能是間接的 無論如何 結(jié)果 行為 行為人之間的聯(lián)系是確定結(jié)果歸屬的重要線索 在這里離不開因果關(guān)系的考察 沒有因果關(guān)系的法律行為也是不存在的 40 2 該結(jié)果應(yīng)當(dāng)從法律角度進(jìn)行評價 即由法律根據(jù)結(jié)果確定行為的法律性質(zhì)和類別 行為是合法還是違法 是行政行為還是民事行為 不過 這里應(yīng)當(dāng)區(qū)別的問題是 行為的結(jié)果并不等于法律后果 行為結(jié)果只是行為人承擔(dān)法律后果的依據(jù)之一 但并不是法律后果本身 41 注意 判斷一個行為是不是法律行為 除了要看它是否符合構(gòu)成 成立 要件外 在多數(shù)情況下還要看它是否經(jīng)過確認(rèn)以及由誰予以確認(rèn) 未經(jīng)確認(rèn)的行為雖然在形式上符合法律行為的條件 但還不能說就是真正的法律行為 例如 我們不能將未經(jīng)法院判決的行為稱為 犯罪行為 盡管它可能事實上是違反刑法的 具有社會危害性而應(yīng)受懲罰的行為 42 行為的確認(rèn) 不屬于法律行為自身的結(jié)構(gòu) 故不以法律行為之構(gòu)成要件看待 但它對于法律行為 尤其是象要式行為 違法行為一類的法律行為 的有效性而言 同樣是不可或缺的 所謂法律行為的確認(rèn) 就是指由法律規(guī)定的機關(guān)或個人審查在形式上符合構(gòu)成要件的行為是否具有法律意義和效力 并給予法律上的認(rèn)定 43 法律行為的認(rèn)定主體主要是司法機關(guān)和某些行政機關(guān) 如公證機關(guān) 結(jié)婚登記機關(guān) 經(jīng)當(dāng)事人同意的某些組織和個人也有一定的確認(rèn)權(quán)限 法律行為確認(rèn)的內(nèi)容主要有 法律行為的成立要件是否具備 這些要件之間是否具有必然的關(guān)系 行為的成立是否符合法律規(guī)定的實質(zhì)要件 或有效要件 違法行為是否經(jīng)過追訴 如此等等 顯然 只有通過 正當(dāng)程序 對這些問題作法律上的審查和確認(rèn) 才能對行為的法律性質(zhì)和類別作出判斷和評價 法律行為的確認(rèn) 是一個國家法治的基本要求 44 45 第三節(jié)法律行為的基本分類 多重分類標(biāo)準(zhǔn) 依據(jù)法律部門 主體性質(zhì) 法律性質(zhì) 表現(xiàn)形式 構(gòu)成要件等進(jìn)行分類 一 法律行為的具體分類 一 根據(jù)行為主體性質(zhì)和特點的分類1 根據(jù)行為主體的特性不同 法律行為可以分為個人法律行為 集體法律行為 國家法律行為 個人法律行為是由自然人個人的意志所支配并實施的法律行為 46 集體法律行為是某一群體的成員基于某種共同意志而作出的法律行為 集體法律行為如集團(tuán)訴訟具有意志的共同性 人數(shù)的眾多性的特征 國家法律行為是國家機關(guān)及其工作人員根據(jù)國家意志并代表國家所進(jìn)行的活動 如法院的審判 47 2 根據(jù)主體意思表示的形式 分為單方法律行為 和多方法律行為 單方法律行為是根據(jù)一方當(dāng)事人的意思表示或作為就可以成立的法律行為 如放棄繼承權(quán) 多方法律行為是兩個以上的當(dāng)事人意思表示一致才可以成立的法律行為 如兩個以上的合伙人訂立合伙合同 48 3 根據(jù)主體實際參與行為的狀態(tài) 分為自主行為和代理行為 自主行為指行為人在沒有其他主體參與的情況下以自己的名義獨立從事的法律行為 代理行為指行為人根據(jù)法律授權(quán)或其他主體的委托而以被代理人名義所從事的法律行為 49 二 根據(jù)行為的法律性質(zhì)的分類 1 根據(jù)行為是否符合法律的內(nèi)容要求 分為合法行為與違法行為 合法行為 符合現(xiàn)行法律規(guī)定的行為 由此而引起法律關(guān)系的產(chǎn)生 變更和消滅的情況非常廣泛 例如 職工的錄用 買賣合同的締結(jié)等等 50 違法行為即違反現(xiàn)行法律的行為 既包括作出了法律所禁止的行為 也包括不作法律所要求的行為 根據(jù)其違法的性質(zhì)和對社會危害的程度 可以分為嚴(yán)重違法行為和一般違法行為兩類 嚴(yán)重違法行為 通常指觸犯刑法的行為 這種行為構(gòu)成犯罪 屬于依照法律應(yīng)當(dāng)受到刑罰處罰的違法行為 一般違法行為 是指犯罪以外的違法行為 例如 違反民事法律應(yīng)受到民事制裁的 屬于民事違法行為 違反經(jīng)濟(jì)法規(guī)應(yīng)依法追究其經(jīng)濟(jì)法上的責(zé)任的 屬于經(jīng)濟(jì)法的違法行為 違反行政法規(guī)應(yīng)受行政處罰的 屬于行政法的違法行為 51 2 根據(jù)行為的公法性質(zhì)或私法性質(zhì) 分為公法行為與私法行為 公法行為 具有公法效力 能夠產(chǎn)生公法效果的行為 如立法行為 司法行為等私法行為 具有私法性質(zhì)和效力 產(chǎn)生私法效果的行為 52 三 根據(jù)行為的表現(xiàn)形式與相互關(guān)系的分類 1 根據(jù)行為的表現(xiàn)形式不同 分為積極行為與消極行為積極行為又稱 作為 指以積極 主動作用于客體的形式表現(xiàn)的 具有法律意義的行為 消極行為又稱 不作為 指以消極的 抑制的形式表現(xiàn)的具有法律意義的行為 在法律上 二者不能反向選擇 即當(dāng)法律要求行為人在積極行為時他 她就不能作出消極行為 反之亦然 否則就構(gòu)成了違法行為 53 2 依行為的從屬地位與相互關(guān)系 可以將法的行為分為主行為和從行為主行為 不需要有其他行為存在就可以獨立成立的法律行為從行為 是從屬于其他法律行為而存在的法律行為 從行為的成立和效力取決于主行為 如為保證借貸合同的履行而訂立的抵押合同 54 四 根據(jù)行為構(gòu)成要件的分類1 根據(jù)行為是否通過意思表示 分為 意思 表示行為與非表示行為表示行為 行為人基于意思表示而做出的具有法律意義的行為 非表示行為 非經(jīng)意思表示而基于某種事實狀態(tài)即具有法律效果的行為 又稱事實行為 55 2 根據(jù)行為是否需要特定形式或?qū)嵸|(zhì)要件 分要式行為與非要式行為 要式行為是指依法必須采取一定形式或履行一定程序才可以成立的法律行為 如房屋買賣必須辦理過戶手續(xù)才成立 非要式行為是指不要求采用特定形式 當(dāng)事人可以自由選擇一種形式即能成立的法律行為 此為法律行為之多數(shù) 56 3 根據(jù)行為的有效程度 分為完全行為與不完全行為完全行為 發(fā)生完全的法律效力的行為不完全行為 是不發(fā)生法律效力或僅有部分效力的行為 57