2019年期貨從業(yè)資格證考試《期貨法律法規(guī)》考前檢測試卷.doc

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2019年期貨從業(yè)資格證考試《期貨法律法規(guī)》考前檢測試卷 考試須知： 1、考試時(shí)間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準(zhǔn)考證號(hào)等信息。 3、請仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評分。 姓名：______ 考號(hào)：______ 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分） 1、期貨經(jīng)紀(jì)公司因（ ）情形解散的，不需要報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)審批。 A、營業(yè)期限屆滿，股東大會(huì)決定不再延續(xù) B、股東大會(huì)決定解散 C、破產(chǎn) D、因合并或者分立需要解散 2、下列不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)有權(quán)批準(zhǔn)的期貨公司的事項(xiàng)的是（ ）。 A、變更法定代表人 B、設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu) C、變更注冊資本 D、變更住所或者營業(yè)場所 3、期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員在申請任職資格時(shí)，不要求必須提供的資料是（ ）。 A、身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 B、學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 C、《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格申請表》 D、人事部門的鑒定材料 4、期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（ ）。 A、與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書 B、任用不具備資格的期貨從業(yè)人員 C、挪用客戶保證金 D、向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn) 5、期貨公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起（ ）內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。 A、20日 B、30日 C、2個(gè)月 D、3個(gè)月 6、期貨公司違反規(guī)定挪用客戶保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（ ）的罰款。 A、1倍以上3倍以下 B、3倍以上5倍以下 C、1倍以上5倍以下 D、2倍以上5倍以下 7、我國黃大豆2號(hào)期貨可參與交割的為（ ）。 A、大豆1號(hào) B、非轉(zhuǎn)基因大豆 C、進(jìn)口大豆和國產(chǎn)大豆 D、轉(zhuǎn)基因大豆 8、某大豆經(jīng)銷商做賣出套期保值，賣出10手期貨合約建倉，基差為-30元/噸，買入平倉時(shí)的基差為-50元/噸，該經(jīng)銷商在套期保值中的盈虧狀況是（ ）。 A、盈利2000元 B、虧損2000元 C、盈利1000元 D、虧損1000元 9、按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，投資者保證金賬戶可用資金余額以（ ）作為計(jì)算依據(jù)。 A、期貨公司對客戶收取的保證金標(biāo)準(zhǔn) B、交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn) C、交易所對結(jié)算會(huì)員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn) D、結(jié)算會(huì)員對交易會(huì)員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn) 10、期貨交易所、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按（ ）繳納期貨投資者保障基金的后續(xù)資金。 A、每周 B、每月 C、每季度 D、每年　 11、申請人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交（ ）對擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。 A、外交部 B、公證機(jī)構(gòu) C、國務(wù)院教育行政部門 D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 12、董事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起（ ）日內(nèi)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。 A、3 B、5 C、10 D、20 13、實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于（ ）日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。 A、3 B、5 C、7 D、15 14、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額（ ）。 A、不超過50% B、不超過20% C、不超過80% D、不超過60% 15、期貨公司逾期未改正，其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不能對其采取下列（ ）措施。 A、終止或者暫停部分期貨業(yè)務(wù) B、停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu) C、限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用 D、限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報(bào)酬、提供福利 16、關(guān)于期貨交易的描述，以下說法錯(cuò)誤的是（ ）。 A、期貨交易信用風(fēng)險(xiǎn)大 B、利用期貨交易可以幫助生產(chǎn)經(jīng)營者鎖定生產(chǎn)成本 C、期貨交易集中競價(jià)，進(jìn)場交易的必須是交易所的會(huì)員 D、期貨交易具有公平、公正、公開的特點(diǎn) 17、期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（ ）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。 A、國務(wù)院 B、中國銀監(jiān)會(huì) C、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) D、中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部 18、（ ）不符合《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》中對一般單位客戶開立交易編碼的標(biāo)準(zhǔn)。 A、申請開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元 B、所有員工具備金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過相關(guān)測試 C、最近3年內(nèi)具有10筆以上（含）的期貨交易成交記錄 D、具有參與金融期貨交易的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)制度 19、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》沒有規(guī)定的是（ ）。 A、職業(yè)紀(jì)律 B、專業(yè)勝任能力 C、職業(yè)品德 D、職業(yè)創(chuàng)新能力 20、期貨公司在經(jīng)營過程中，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于（ ）。 A、30% B、50% C、100% D、150% 21、期貨公司應(yīng)當(dāng)遵守（ ）制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報(bào)告大戶名單、交易情況。 A、風(fēng)險(xiǎn)管理 B、信息披露 C、檔案管理 D、業(yè)務(wù)管理 22、宋體第一家推出期權(quán)交易的交易所是（ ）。 A、CBOT B、CME C、CBOE D、LME 23、下列選項(xiàng)中不屬于期貨交易所章程內(nèi)容的是（ ）。 A、管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé) B、保證金的管理和使用制度 C、章程修改程序 D、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制制度 24、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以（ ）元以下罰款。 A、3萬 B、5萬 C、10萬 D、20萬 25、某投機(jī)者于某日買入8手銅期貨合約，一天后他將頭寸平倉了結(jié)，則該投資者屬于（ ）。 A、長線交易者 B、短線交易者 C、中線交易者 D、當(dāng)日交易者 26、公司制期貨交易所采用（ ）的組織形式。 A、無限責(zé)任公司 B、有限責(zé)任公司 C、股份有限公司 D、合伙制公司 27、宋體（ ）的期貨價(jià)格被稱為國際有色金屬市場的“晴雨表”。 A、上海期貨交易所 B、紐約期貨交易所 C、倫敦金屬交易所 D、芝加哥商業(yè)交易所 28、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有（ ）的權(quán)利。 A、執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)決議 B、按照交易規(guī)則行使申訴權(quán) C、按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格 D、遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策 29、股指期貨交易的保證金比例越高，則（ ）。 A、杠桿越小 B、杠桿越大 C、收益越低 D、收益越高 30、某投機(jī)者預(yù)測2月份銅期貨價(jià)格會(huì)下降，于是以65000元/噸的價(jià)格賣出1手銅合約。但此后價(jià)格上漲到65300元/噸，該投資者繼續(xù)以此價(jià)格賣出1手銅合約，則當(dāng)價(jià)格變?yōu)椋? ）時(shí)，將2手銅合約平倉可以盈虧平衡（忽略手續(xù)費(fèi)和其他費(fèi)用不計(jì)）。 A、65100元/噸 B、65150元/噸 C、65200元/噸 D、65350元/噸 31、不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由（ ）承擔(dān)。 A、該經(jīng)營機(jī)構(gòu) B、客戶 C、期貨交易所 D、客戶和經(jīng)營機(jī)構(gòu)共同承擔(dān) 32、經(jīng)紀(jì)公司在為客戶開立帳戶前，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示（ ） A、《經(jīng)紀(jì)合同》 B、《經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則》 C、《交易所交易規(guī)則》 D、《交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》 33、資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間持續(xù)銷售的，銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在銷售行為完成后（ ）個(gè)工作日內(nèi)，將銷售過程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準(zhǔn)確、及時(shí)提供給證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)。 A、2 B、3 C、5 D、10 34、申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交（ ）名推薦人的書面推薦意見。 A、2 B、3 C、5 D、7 35、期貨交易所調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在（ ）報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。 A、調(diào)整前 B、調(diào)整前3日內(nèi) C、調(diào)整后 D、調(diào)整后3日內(nèi) 36、金融期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時(shí)，保證金賬戶（ ）不低于人民幣50萬元。 A、可用資金余額 B、持倉盈利 C、期末權(quán)益 D、風(fēng)險(xiǎn)度 37、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂，變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。 A、3 B、5 C、7 D、15 38、下列行為中，不構(gòu)成期貨公司欺詐客戶行為的是（ ）。 A、與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書 B、任用不具備資格的期貨從業(yè)人員 C、挪用客戶保證金 D、向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn) 39、公司制期貨交易所設(shè)立獨(dú)立董事，獨(dú)立董事由（ ）提名。 A、監(jiān)事會(huì) B、股東大會(huì) C、董事會(huì) D、中國證監(jiān)會(huì) 40、隨著交割日期的臨近，現(xiàn)貨價(jià)格和期貨價(jià)格之間的差異將會(huì)（ ）。 A、逐漸增大 B、逐漸縮小 C、不變 D、不確定 41、非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額（ ）零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對非結(jié)算會(huì)員或者其客戶的持倉強(qiáng)行平倉。 A、大于 B、小于 C、小于等于 D、大于等于 42、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每（ ）開展一次適當(dāng)性自查，形成自查報(bào)告。 A、月 B、季 C、半年 D、年 43、下列關(guān)于期貨交易基本規(guī)則的表述，錯(cuò)誤的是（ ）。 A、在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是客戶 B、客戶可以通過電話向期貨公司下達(dá)交易指令 C、期貨公司不得使用不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令 D、客戶的交易指令應(yīng)當(dāng)明確、全面 44、宋體理論上，央行擴(kuò)大資產(chǎn)規(guī)模，將導(dǎo)致本國（ ）。 A、基礎(chǔ)貨幣供給增加，利率上升 B、基礎(chǔ)貨幣供給增加，利率下降 C、基礎(chǔ)貨幣供給減少，利率上升 D、基礎(chǔ)貨幣供給減少，利率下降 45、期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司（ ）股權(quán)的，中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。 A、5% B、100% C、50% D、70% 46、期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》行為的，任何人都可以向（ ）進(jìn)行舉報(bào)。 A、期貨業(yè)協(xié)會(huì) B、期貨公司 C、證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) D、證監(jiān)會(huì) 47、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（ ）。 A、百分之六十 B、百分之八十 C、百分之二十 D、百分之四十 48、依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列不能認(rèn)定合同無效的是（ ）。 A、沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的 B、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C、單位或者個(gè)人不以真實(shí)身份從事期貨交易的 D、違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的 49、期貨交易所違反規(guī)定接納會(huì)員的，責(zé)令改正，給予警告，同時(shí)對直接責(zé)任人給予紀(jì)律處分，處（ ）的罰款。 A、5萬元以上10萬元以下 B、1萬元以上5萬元以下 C、1萬元以上10萬元以下 D、1萬元以上3萬元以下 50、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，依法對我國商品和金融期貨市場實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（ ）。 A、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B、中國人民銀行 C、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D、商務(wù)部 51、某套利者在7月1日同時(shí)買入9月份并賣出11月份大豆期貨合約，價(jià)格分別為595美分/蒲式耳和568美分/蒲式耳，假設(shè)到了8月1日，9月份和11月份的合約價(jià)格為568美分/蒲式耳和595美/蒲式耳，請問兩個(gè)合約之間的價(jià)差是如何變化的?（ ） A、擴(kuò)大 B、縮小 C、不變 D、無法判斷 52、下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)行為的說法中，合法的是（ ）。 A、以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶 B、向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾 C、占用、挪用客戶委托資產(chǎn) D、接受客戶委托，向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)管理顧問等服務(wù) 53、標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（ ）該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。 A、當(dāng)日 B、前一交易日 C、次日 D、下一交易日 54、期貨公司變更（ ）以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。 A、3％ B、5％ C、1％ D、4％ 55、自被中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾（ ）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。 A、2 B、3 C、5 D、7 56、期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保（ ）優(yōu)先。 A、客戶利益 B、社會(huì)利益 C、公司利益 D、國家利益 57、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊資本應(yīng)不低于人民幣（ ）萬元，申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。 A、1000 B、2000 C、3000 D、5000 58、宋體下列單位或個(gè)人中，可以依法從事期貨交易的是（ ）。 A、國家機(jī)關(guān) B、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員 D、作為期貨交易所會(huì)員的某企業(yè)法人 59、申請?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（ ）。 A、20％ B、45％ C、70％ D、85％ 60、股指期貨的交割方式是（ ）。 A、以某種股票交割 B、以股票組合交割 C、以現(xiàn)金交割 D、以股票指數(shù)交割 61、關(guān)于設(shè)立經(jīng)紀(jì)公司的條件，下列說法錯(cuò)誤的是（ ） A、注冊資本最低限額為人民幣2000萬元 B、主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有從業(yè)資格 C、有具備任職資格的高級管理人員 D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu) 62、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（ ）批準(zhǔn)。 A、中國保監(jiān)會(huì) B、中國銀監(jiān)會(huì) C、中國證監(jiān)會(huì) D、人民銀行 63、美國失業(yè)率及非農(nóng)就業(yè)數(shù)據(jù)會(huì)對美聯(lián)儲(chǔ)貨幣政策制定產(chǎn)生一定的影響，當(dāng)失業(yè)率下降，非農(nóng)就業(yè)上升時(shí)，市場對美聯(lián)儲(chǔ)貨幣政策的預(yù)期為（ ）。 A、加息可能性增加 B、加息可能性減弱 C、維持利率不變 D、降息可能性增加 64、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計(jì)劃份額發(fā)售之日起不得超過（ ）天 A、20 B、30 C、60 D、90 65、期貨經(jīng)紀(jì)公司（ ），是指期貨經(jīng)紀(jì)公司為了保證其各項(xiàng)業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)其既定的工作目標(biāo)，防范出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)立的各種控制機(jī)制和一系列內(nèi)部運(yùn)作控制程序、措施和方法的總稱。 A、內(nèi)部控制制度 B、內(nèi)部控制文本制度 C、內(nèi)部監(jiān)督體系 D、內(nèi)部控制模式 66、期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)（ ）。 A、侵權(quán)責(zé)任 B、違約責(zé)任 C、侵權(quán)責(zé)任和違約責(zé)任 D、不承擔(dān)責(zé)任 67、投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應(yīng)由期貨經(jīng)紀(jì)會(huì)員對其提交材料審核后報(bào)（ ）審批。 A、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) B、期貨交易所 C、中國證監(jiān)會(huì) D、期貨交易所會(huì)員大會(huì) 68、下列不能成為我國期貨交易所會(huì)員的是（ ）。 A、非法人企業(yè) B、上市公司 C、外國公司 D、國有企業(yè) 69、期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)（ ）。 A、暫停交易 B、終止交易 C、提高保證金 D、及時(shí)追加保證金或者自行平倉 70、（ ）負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法也由其制定。 A、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) B、中國證監(jiān)會(huì) C、中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 71、宋體1972年5月，芝加哥商業(yè)交易所（CME）推出（ ）交易。 A、股指期貨 B、利率期貨 C、股票期貨 D、外匯期貨 72、下列商品期貨不屬于能源期貨的是（ ）期貨。 A、動(dòng)力煤 B、鐵礦石 C、原油 D、燃料油 73、關(guān)于期貨交易所，下列說法正確的是（ ）。 A、中國證監(jiān)會(huì)提議時(shí)可以召開期貨交易所會(huì)員大會(huì) B、期貨交易所會(huì)員大會(huì)由大會(huì)主席主持 C、期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會(huì)任免 D、期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年，可以連任3屆 74、期貨交易實(shí)行客戶交易編碼制度。會(huì)員和客戶應(yīng)當(dāng)遵守（ ）制度，不得混碼交易。 A、一戶一碼 B、一戶多碼 C、多戶一碼 D、多戶多碼 75、期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書格式，由（ ）制定。 A、證券公司 B、期貨公司 C、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) D、期貨交易所 76、期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報(bào)，情節(jié)嚴(yán)重的，該公司將被罰款（ ）。 A、1萬以上 B、3萬以上 C、1-3萬 D、3萬以下 77、（ ）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。 A、《期貨高管人員任職資格管理辦法》 B、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》 C、《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》 D、《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范》 78、短期國庫券期貨屬于（ ）。 A、外匯期貨 B、股指期貨 C、利率期貨 D、商品期貨 79、設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（ ）批準(zhǔn)。 A、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu) C、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) D、期貨交易所 80、宋體A期貨公司與客戶準(zhǔn)備簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，根據(jù)法律規(guī)定，在簽訂委托合同時(shí)，A期貨公司應(yīng)當(dāng)首先向客戶出示（ ）。 A、營業(yè)執(zhí)照 B、書面合同 C、責(zé)任自負(fù)承諾書 D、風(fēng)險(xiǎn)說明書 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分） 1、期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（ ） A、身體狀況良好 B、誠實(shí)信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德 C、有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)或者管理工作經(jīng)驗(yàn) D、取得證券從業(yè)人員資格 2、期貨公司在報(bào)送月度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)要注意：（ ） A、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表; B、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的3個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表; C、期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的3個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表; D、期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的1個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。 3、期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé)：（ ） A、組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策 B、負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作 C、對違法違規(guī)的期貨公司進(jìn)行行政處罰 D、組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn) 4、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括：（ ） A、期貨經(jīng)紀(jì)公司 B、期貨交易廳 C、持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè) D、期貨咨詢機(jī)構(gòu) 5、宋體非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對（ ）的持倉強(qiáng)行平倉。 A、非結(jié)算會(huì)員 B、特別結(jié)算會(huì)員 C、非結(jié)算會(huì)員客戶 D、特別結(jié)算會(huì)員客戶 6、期貨從業(yè)人員有下列（ ）情形的，暫停其期貨從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。 A、采用明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或個(gè)人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷 B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金 C、以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi) D、中國證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競爭行為 7、申請期貨公司獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（ ） A、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn) B、具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱 C、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位 D、通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試，有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力 8、宋體參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（ ） A、年滿18周歲 B、具有完全民事行為能力 C、具有大專以上文化程度 D、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件 9、宋體期貨公司被期貨交易所（ ），應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告 A、接納為會(huì)員 B、暫停會(huì)員資格 C、終止會(huì)員資格 D、要求追加保證金 10、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送（ ）的相關(guān)信息。 A、非結(jié)算會(huì)員 B、非結(jié)算會(huì)員客戶 C、全面結(jié)算會(huì)員 D、全面結(jié)算會(huì)員客戶 11、出現(xiàn)下列（ ）情況，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況。 A、發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力 B、交易所會(huì)員的結(jié)算保證金嚴(yán)重不足，又未及時(shí)追加，并牽扯到眾多會(huì)員的結(jié)算安全 C、某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn) D、某會(huì)員空頭倉位存在交割違約風(fēng)險(xiǎn)，在努力尋求倉單過程中成效不大 12、中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司應(yīng)當(dāng)（ ）向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表。 A、每日 B、每月 C、每季度 D、每年 13、宋體期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，（ ）的，予以公開譴責(zé)。 A、情節(jié)嚴(yán)重 B、情節(jié)較輕 C、并造成嚴(yán)重后果 D、未造成嚴(yán)重后果 14、首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)，證監(jiān)會(huì)可采取的措施包括（ ） A、監(jiān)管談話 B、出具警示函 C、責(zé)令更換 D、認(rèn)定為不適當(dāng)人選 15、下列選項(xiàng)中，屬于期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)有（ ） A、提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù) B、組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割 C、為期貨交易提供集中履約擔(dān)保 D、設(shè)計(jì)合約，安排合約上市 16、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有（ ）行為的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得。 A、違反規(guī)定使用、分配收益 B、違反規(guī)定接納會(huì)員 C、不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度 D、不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 17、期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的（ ）等情況，認(rèn)真評估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。 A、身份 B、財(cái)務(wù)狀況 C、投資經(jīng)驗(yàn) D、愛好 18、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（ ） A、申請日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn) B、全資擁有或者控股一家期貨公司 C、具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng) D、配備必要的業(yè)務(wù)人員，營業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員 19、在財(cái)務(wù)狀況評估中，投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為（ ） A、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣定期存折 B、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣活期存折 C、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的外幣定、活期存折 D、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的存單 20、宋體全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（ ）的規(guī)定，建立對非結(jié)算會(huì)員的保證金管理制度。 A、中國證監(jiān)會(huì) B、中國銀監(jiān)會(huì) C、期貨交易所 D、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) 21、中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照屬地監(jiān)管原則，對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的（ ）進(jìn)行監(jiān)督管理。 A、設(shè)立、變更、終止 B、創(chuàng)建、設(shè)立、變更 C、日常經(jīng)營活動(dòng) D、項(xiàng)目審批 22、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的制定目的是（ ） A、規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動(dòng) B、加強(qiáng)對期貨公司的監(jiān)督管理 C、推進(jìn)期貨市場建設(shè) D、保護(hù)客戶的合法權(quán)益 23、中國期貨保證金監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)存在以下（ ）情況的，應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請。 A、客戶資料不符合實(shí)名制要求 B、客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料格式不正確 C、客戶沒有期貨交易的經(jīng)歷 D、客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整 24、關(guān)于預(yù)計(jì)負(fù)債說法正確的有：（ ） A、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債; B、中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明; C、有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核增加負(fù)債金額; D、有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。 25、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列申請材料：（ ） A、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請書; B、加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件; C、股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件; D、從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計(jì)劃書; 26、期貨經(jīng)紀(jì)公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（ ）條件。 A、申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為 B、擬設(shè)營業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格 C、擬設(shè)營業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營場所和設(shè)施 D、期貨經(jīng)紀(jì)公司對擬設(shè)營業(yè)部有完備的管理制度 27、宋體期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，詳細(xì)說明（ ） A、原因 B、對公司的影響 C、解決問題的具體措施和期限 D、還應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書面報(bào)告 28、宋體我國期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請從事期貨（ ）業(yè)務(wù)。 A、投資基金 B、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C、咨詢、培訓(xùn) D、自營 29、在我國，期貨交易所工作人員不得（ ） A、從事期貨交易 B、泄露內(nèi)幕消息 C、利用內(nèi)幕消息獲得非法利益 D、從期貨交易所會(huì)員、客戶處謀取利益 30、期貨公司（ ）應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。 A、監(jiān)事會(huì)主席 B、經(jīng)理層人員 C、董事長 D、取得期貨公司經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員 31、宋體關(guān)于設(shè)立經(jīng)紀(jì)公司的條件，下列說法正確的是（ ） A、應(yīng)當(dāng)符合《公司法》的規(guī)定 B、應(yīng)當(dāng)符合《交易管理暫行條例》規(guī)定的條件 C、有具備任職資格的高級管理人員 D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu) 32、期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則包括（ ） A、健全性原則 B、有效性原則 C、合理性原則 D、相互制約原則 33、下列說法錯(cuò)誤的是：（ ） A、持證企業(yè)境外業(yè)務(wù)保證金帳戶只限開立一個(gè) B、持證企業(yè)境內(nèi)外匯專戶的戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國證監(jiān)會(huì)掌握 C、每年年末，持證企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險(xiǎn)敞口，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，到國家外匯局辦理登記手續(xù) D、持證企業(yè)對交易指令執(zhí)行人員的授權(quán)應(yīng)當(dāng)經(jīng)境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)確認(rèn)后報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案 34、符合以下（ ）條件，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。 A、有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分 B、期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的 C、期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的 D、期貨公司未結(jié)清所有持倉并清償客戶資金的 35、關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（ ） A、經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易 B、期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易結(jié)果 C、期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案 D、經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會(huì)規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼 36、下列（ ）情形，經(jīng)紀(jì)公司可以解除與投資者的《經(jīng)紀(jì)合同》，對投資者帳戶進(jìn)行清算并予以銷戶。 A、自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的 B、自然人投資者被法院宣告失蹤的 C、投資者被法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序的 D、經(jīng)紀(jì)公司與投資者約定的并不違反法律法規(guī)的情形 37、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向（ ）報(bào)告。 A、中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) B、期貨交易所 C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) D、期貨證券業(yè)協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu) 38、小王去某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。下列表述中正確的是（ ） A、公司應(yīng)當(dāng)向小王出示期貨公司從業(yè)人員資格證明，并由小王簽字確認(rèn)已知道 B、公司應(yīng)當(dāng)向小王出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》，并由小王簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容 C、公司與小王簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同后，應(yīng)由公司根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用 D、公司應(yīng)當(dāng)以案例說法的方式介紹期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，履行風(fēng)險(xiǎn)告知的義務(wù) 39、期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易的情形有（ ） A、允許客戶開倉交易 B、不通知客戶追加保證金 C、對客戶強(qiáng)行平倉 D、允許客戶繼續(xù)持倉 40、宋體交易所有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。（ ） A、制定或者修改章程、業(yè)務(wù)規(guī)則 B、上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種 C、上市、修改或者終止合約 D、調(diào)整漲跌停板幅度 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分） 1、（ ）全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)為其所有非結(jié)算會(huì)員開立一個(gè)內(nèi)部專門帳戶。 A、對 B、錯(cuò) 2、（ ）任何情況下，期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失的都應(yīng)當(dāng)承擔(dān)完全責(zé)任。 A、對 B、錯(cuò) 3、（ ）期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的，沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。 A、對 B、錯(cuò) 4、（ ）證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管，保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。 A、對 B、錯(cuò) 5、（ ）期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢，且逾期不改正的，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)直接撤銷其期貨從業(yè)人員資格。 A、對 B、錯(cuò) 6、（ ）監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，建立期貨市場客戶基本資料庫，根據(jù)不同的期貨交易所、期貨公司分別維護(hù)。 A、對 B、錯(cuò) 7、（ ）期貨業(yè)務(wù)輔助人員可以不具有《期貨從業(yè)人員資格證書》，故無須報(bào)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案。 A、對 B、錯(cuò) 8、（ ）首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司不得免除其職務(wù)。 A、對 B、錯(cuò) 9、（ ）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。 A、對 B、錯(cuò) 10、（ ）證券公司可接受委托，代客戶下達(dá)交易指令，利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，代客戶接收、保管或者修改交易密碼。 A、對 B、錯(cuò) 11、（ ）證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易，但可以代理客戶進(jìn)行交割業(yè)務(wù)。 A、對 B、錯(cuò) 12、（ ）期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。 A、對 B、錯(cuò) 13、（ ）期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官因故暫時(shí)不能履行職責(zé)的，可以授權(quán)他人代為履行職責(zé)。 A、對 B、錯(cuò) 14、（ ）期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，不可以將“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”等有助于增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力的負(fù)債項(xiàng)目加回。 A、對 B、錯(cuò) 15、（ ）期貨公司變更10%以下的股權(quán)不需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。 A、對 B、錯(cuò) 16、（ ）投資者對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容既沒有進(jìn)行確認(rèn)，也未在約定時(shí)間提出異議的，視為對交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)。 A、對 B、錯(cuò) 17、（ ）保障基金后續(xù)資金來源包括期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的千分之三繳納。 A、對 B、錯(cuò) 18、（ ）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過20%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)排除機(jī)構(gòu)書面報(bào)告。 A、對 B、錯(cuò) 19、（ ）保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬中國證監(jiān)會(huì)。 A、對 B、錯(cuò) 20、（ ）期貨交易所的會(huì)員應(yīng)當(dāng)向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金。 A、對 B、錯(cuò) 第 42 頁 共 42 頁 參考答案 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分） 1、參考答案[C] 2、C 3、D 4、參考答案[B] 5、C 6、C 7、C 8、B 9、A 10、參考答案[C] 11、C 12、C 13、【答案】A 14、C 15、A 16、A 17、D 18、B 19、 參考答案[D] 20、C 21、B 22、C 23、B 24、A 25、B 26、C 27、C 28、C 29、A 30、B 31、B 32、參考答案：D 33、【答案】C 34、A 35、A 36、A 37、A 38、B 39、【答案】D 40、B 41、B 42、【答案】C 43、A 44、B 45、B 46、A 47、A 48、C 49、C 50、C 51、B 52、D 53、B 54、B 55、A 56、A 57、答案：D 58、D 59、D 60、C 61、參考答案：A 62、參考答案[C] 63、A 64、【答案】C 65、A 66、B 67、B 68、C 69、D 70、A 71、D 72、B 73、C 74、【答案】A 75、【答案】C 76、參考答案[C] 77、B 78、C 79、A 80、D 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分） 1、參考答案[ABCD] 2、AC 3、 參考答案[ABD] 4、參考答案：[ABCD] 5、答案：[AC] 6、【答案】A,B,C,D 7、【答案】A,B,C,D 8、參考答案：[ABD] 9、答案：[ABC ] 10、答案：[AB] 11、 [ABC] 12、【答案】B 13、參考答案[AC] 14、 參考答案[ABCD] 15、答案ABCD。 16、答案ABCD。 17、【答案】A,B,C 18、[ABC] 19、答案ABCD。 20、答案：[A C] 21、答案AC。 22、答案ABCD 23、【答案】A,B,D 24、ABD 25、答案：[ABCD] 26、參考答案[BCD] 27、 答案：[ABCD] 28、參考答案[BC] 29、答案ABCD。 30、答案ABCD。 31、參考答案：A、B、C、D 32、 參考答案[ACD] 33、參考答案：A、B、C 34、【答案】A,C 35、 參考答案[ABC] 36、參考答案：A、C、D 37、答案：[BC] 38、答案BC。 39、答案AD 40、參考答案：A、B、C 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分） 1、B 2、B 3、A 4、B 5、A 6、A 7、B 8、B 9、A 10、B 11、B 12、A 13、B 14、B 15、B 16、A 17、B 18、A 19、B 20、B