2019年期貨從業(yè)資格證考試《期貨法律法規(guī)》考前檢測試卷C卷.doc

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?。ㄊ袇^(qū)） 姓名 準考證號 ………密……….…………封…………………線…………………內(nèi)……..………………不……………………. 準…………………答…. …………題… 2019年期貨從業(yè)資格證考試《期貨法律法規(guī)》考前檢測試卷C卷 考試須知： 1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。 3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評分。 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分） 1、在期貨交易中，當現(xiàn)貨商利用期貨市場來抵消現(xiàn)貨市場中價格的反向運動時，這個過程稱為（ ）。 A、杠桿作用 B、套期保值 C、風險分散 D、投資“免疫”策略 2、會員制期貨交易所會員大會有（ ）以上會員參加方為有效。 A、1／3 B、2／3 C、1／4 D、1／2 3、宋體1882年CBOT允許（ ），大大增加了期貨市場的流動性。 A、會員入場交易 B、全權(quán)會員代理非會員交易 C、結(jié)算公司介入 D、以對沖合約的方式了結(jié)持倉 4、按照風險監(jiān)管指標標準，期貨公司應當持續(xù)符合負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于（ ）。 A、100％ B、120％ C、125％ D、150％ 5、期貨公司變更注冊資本時，不需要向中國證監(jiān)會提交的申請材料是（ ）。 A、主要部門負責人情況表 B、股東會關(guān)于變更注冊資本的決議文件 C、變更注冊資本的詳細方案 D、擬增加出資額的股東的股東會或者董事會做出的相關(guān)決議 6、當期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板時，期貨交易所可以采用的措施是（ ）。 A、暫停交易 B、調(diào)整漲跌停板幅度 C、降低保證金比例 D、按一定原則平倉 7、未足額追加的客戶保證金應當按（ ）標準計算，不包括已經(jīng)計入“應收風險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務。 A、期貨公司規(guī)定的保證金 B、期貨交易所規(guī)定的保證金 C、期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的保證金 D、期貨交易所規(guī)定的結(jié)算準備金 8、證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，下列各項不屬于委托協(xié)議內(nèi)容的是（ ）。 A、執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施 B、介紹業(yè)務對接規(guī)則 C、報酬支付及相關(guān)費用的分擔方式 D、當客戶利益與期貨公司利益沖突時，應當以期貨公司利益為重 9、宋體下列單位或個人中，可以依法從事期貨交易的是（ ）。 A、國家機關(guān) B、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) C、期貨業(yè)協(xié)會的工作人員 D、作為期貨交易所會員的某企業(yè)法人 10、依《期貨交易管理條例》的規(guī)定，交割倉庫由（ ）指定。 A、中國證監(jiān)會 B、期貨交易所 C、期貨公司 D、客戶 11、期貨交易所應當按照中國證監(jiān)會有關(guān)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，向（ ）報送相關(guān)信息。 A、股東大會 B、中國證監(jiān)會 C、期貨業(yè)協(xié)會 D、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu) 12、以下關(guān)于我國期貨交易所的表述不正確的是（ ）。 A、交易所自身并不參與期貨交易 B、會員制交易所是非營利性機構(gòu) C、交易所參與期貨價格的形成 D、交易所負責設(shè)計合約、安排合約上市 13、首席風險官提出辭職的，應當提前（ ）向期貨公司董事會提出申請。 A、7日 B、10日 C、15日 D、30日 14、客戶對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認，應當視為對（ ）的確認，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔。 A、該日持倉和交易結(jié)算結(jié)果 B、該日所有交易結(jié)算結(jié)果 C、該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果 D、該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果 15、甲期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務，接受客戶李某的委托，以自己的名義為李某進行期貨交易，該交易結(jié)果應當由（ ）承擔。 A、李某 B、甲期貨公司 C、期貨交易所 D、甲期貨公司和李某 16、宋體營業(yè)部負責人的任職資格由（ ）依法核準。 A、中國證監(jiān)會 B、期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu) C、期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu) D、中國期貨業(yè)協(xié)會 17、協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起（ ）工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。 A、5個 B、7個 C、10個 D、15個 18、期貨公司在經(jīng)營過程中，根據(jù)風險監(jiān)管指標標準，流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于（ ）。 A、30% B、50% C、100% D、150% 19、某甲在國有期貨公司任職，某乙有求于他的職務行為，給某甲送上5萬元的好處費。某甲答應給某乙辦事，但因故未成。某乙見事未成，要求某甲退還好處費，某甲拒不退還，并威脅某乙如果再來要錢就告某乙行賄。對某甲的行為應定為（ ）。 A、受賄罪 B、詐騙罪 C、敲詐勒索罪 D、受賄罪與敲詐勒索罪 20、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，期貨公司應當立即書面通知（ ），并向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。 A、全體股東 B、證監(jiān)會 C、期貨交易所 D、全體客戶 21、《（期貨經(jīng)紀合同）指引》和《期貨交易風險說明書》由（ ）制定。 A、中國證監(jiān)會 B、中國期貨業(yè)協(xié)會 C、期貨交易所 D、商務部 22、期貨公司不得為知識測試評分低于（ ）分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。 A、90 B、95 C、85 D、80 23、中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起（ ）工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。 A、7個 B、10個 C、15個 D、20個 24、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同（ ）制定。 A、國務院財政部門 B、國務院稅務部門 C、國務院商務部門 D、國務院期審計部門 25、宋體首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為，應先向（ ）提出整改意見。 A、期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)責任人 B、期貨公司董事長或董事會 C、期貨公司股東大會 D、期貨公司監(jiān)事會 26、期貨價格真實地反映供求及價格變動趨勢，具有較強的預期性、連續(xù)性和公開性，所以在期貨交易發(fā)達的國家，期貨價格被視為一種（ ）。 A、權(quán)威價格 B、指導價格 C、現(xiàn)貨價格 D、參考價格 27、宋體從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，遵守（ ）有關(guān)規(guī)則和所在機構(gòu)的規(guī)章制度。 A、中國證監(jiān)會 B、中國期貨業(yè)協(xié)會 C、期貨交易所 D、保證金監(jiān)控中心 28、期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（ ）以下的罰款。 A、1倍以上3倍以下 B、1倍以上5倍以下 C、3倍以上5倍以下 D、3倍以上10倍以下 29、中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設(shè)置預警標準，規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的（ ）。 A、80％ B、90％ C、120％ D、150％ 30、宋體證券公司申請介紹業(yè)務資格，公司總部至少有（ ）名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務人員。 A、2 B、3 C、4 D、5 31、非結(jié)算會員向客戶收取的保證金屬于（ ）所有。 A、會員 B、客戶 C、期貨公司 D、期貨交易所 32、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，理事會可以根據(jù)需要設(shè)立專門委員會。各專門委員會對____負責，其職責任期和人員組成等事項由____規(guī)定。（ ） A、理事會;會員大會 B、會員大會;會員大會 C、理事會;理事會 D、會員大會;理事會 33、從事期貨投資咨詢業(yè)務的其他期貨經(jīng)營機構(gòu)，應當取得（ ）批準的業(yè)務資格。 A、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) B、期貨業(yè)協(xié)會 C、期貨交易所 D、證券交易所 34、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務資格依法應由（ ）批準。 A、期貨業(yè)協(xié)會 B、期貨交易所 C、中國證監(jiān)會 D、中國證監(jiān)會的派出機構(gòu) 35、依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，依法對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理的是（ ）。 A、期貨交易所 B、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu) C、中國期貨業(yè)協(xié)會 D、中國銀監(jiān)會 36、下列情形中，應認定期貨經(jīng)紀合同無效的是（ ）。 A、未取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務 B、期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案 C、期貨經(jīng)紀合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本 D、期貨經(jīng)紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求 37、期貨公司的（ ）不符合要求的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)要求期貨公司予以改進或者更換。 A、交易軟件、財務軟件 B、殺毒軟件、財務軟件 C、結(jié)算軟件、殺毒軟件 D、交易軟件、結(jié)算軟件 38、美國芝加哥期貨交易所規(guī)定小麥期貨合約的交易單位為5000蒲式耳，如果交易者在該交易所買進一張（也稱一手）小麥期貨合約，就意味著（ ）。 A、在合約到期日需買進一手小麥 B、在合約到期日需賣出一手小麥 C、在合約到期日需賣出5000蒲式耳小麥 D、在合約到期日需買進5000蒲式耳小麥 39、某交易所主機中，綠豆期貨前一成交價為每噸2820元，尚有未成交的綠豆期貨合約每噸買價2825元，現(xiàn)有賣方報價每噸2818元，二者成交則成交價為每噸（ ）元。 A、2825 B、2821 C、2820 D、2818 40、美國失業(yè)率及非農(nóng)就業(yè)數(shù)據(jù)會對美聯(lián)儲貨幣政策制定產(chǎn)生一定的影響，當失業(yè)率下降，非農(nóng)就業(yè)上升時，市場對美聯(lián)儲貨幣政策的預期為（ ）。 A、加息可能性增加 B、加息可能性減弱 C、維持利率不變 D、降息可能性增加 41、期貨公司變更住所，向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料中不包括（ ）。 A、變更住所申請書 B、妥善處理客戶保證金和持倉的報告 C、變更住所的詳細計劃 D、申請日前三個月符合期貨公司風險監(jiān)管的指標標準 42、期貨公司應當按照中國期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集客戶影像資料，以（ ）方式在公司總部集中統(tǒng)一保存，并隨其他開戶材料一并存檔備查。 A、電子文檔 B、打印文件 C、光盤備份 D、客戶簽名確認文件 43、期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務資格，申請日前（ ）的風險監(jiān)管指標應持續(xù)符合規(guī)定的標準。 A、1個月 B、2個月 C、6個月 D、1年 44、在我國，期貨交易所會員大會由（ ）召集，一般情況下每年召開一次。 A、董事會 B、理事會 C、總經(jīng)理 D、理事長　　 45、在我國，期貨交易所會員應當是（ ）或者其他經(jīng)濟組織。 A、法人 B、自然人 C、境外企業(yè)法人 D、境內(nèi)企業(yè)法人 46、關(guān)于期貨公司申請股權(quán)變更的表述，錯誤的是（ ）。 A、期貨公司與股東之間不得交叉持股 B、期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財務支持 C、擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)情形 D、受讓方應當符合持有相應股權(quán)的法定條件 47、2006年9月，（ ）成立，標志著中國期貨市場進入商品期貨與金融期貨共同發(fā)展的新階段。 A、中國期貨保證金監(jiān)控中心 B、中國金融期貨交易所 C、中國期貨業(yè)協(xié)會 D、中國期貨投資者保障基金 48、期貨公司可以在公司董事長失蹤時，按照公司章程的規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，但代為履行職責的時間不得超過（ ）。 A、2個月 B、3個月 C、6個月 D、12個月 49、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易的時間不得超過____個交易日;案情復雜的，可以延長至____個交易日。（ ） A、15;15 B、15;30 C、30;45 D、30;60 50、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責任，由（ ）承擔。 A、從業(yè)人員所在的期貨公司 B、從業(yè)人員自身 C、從業(yè)人員及其所在的期貨公司共同 D、從業(yè)人員先行承擔，不能承擔的部分由其所在的期貨公司 51、我國期貨交易所作為市場主體之一其性質(zhì)是（ ）。 A、非盈利企業(yè)法人 B、非盈利民間團體 C、官方機構(gòu) D、按其章程實行自律性管理的法人組織 52、大豆提油套利的做法是（ ）。 A、購買大豆期貨合約的同時，賣出豆油和豆粕的期貨合約 B、購買大豆期貨合約 C、賣出大豆期貨合約的同時，買人豆油和豆粕的期貨合約 D、賣出大豆期貨合約 53、關(guān)于期貨交易所理事會，下列表述正確的是（ ）。 A、理事會是期貨交易所會員大會的常設(shè)機構(gòu) B、理事會由會員理事和非會員理事組成，其中會員理事由理事會選舉產(chǎn)生 C、期貨交易所總經(jīng)理由中國證監(jiān)會提名，由理事會選舉產(chǎn)生 D、理事會會議每年召開1次 54、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務，是指期貨公司作為實行（ ）的金融期貨交易所的結(jié)算會員，依其規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務活動。 A、會員統(tǒng)一結(jié)算制度 B、會員分級結(jié)算制度 C、保證金結(jié)算制度 D、每日無負債結(jié)算制度 55、宋體一國或地區(qū)的實際GDP的增長是指（ ）。 A、該國的境內(nèi)外上市公司價值 B、所有部門生產(chǎn)的最終產(chǎn)值 C、境內(nèi)居民生產(chǎn)的最終產(chǎn)值 D、境內(nèi)部門生產(chǎn)的最終產(chǎn)值 56、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于（ ）人，并應當出示合法證件和檢查通知書。 A、2 B、3 C、5 D、7 57、審查期貨公司是否透支交易，應當以（ ）為標準。 A、期貨交易所規(guī)定的保證金比例 B、期貨經(jīng)紀公司規(guī)定的保證金比例 C、客戶實際交納的保證金 D、中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金比 58、我國期貨交易所應當于每一季度結(jié)束后15日內(nèi)，每一年度結(jié)束后（ ）內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。 A、10日 B、20日 C、30日 D、14日 59、如果中國工商銀行擬從事期貨交易融資業(yè)務，應當由（ ）批準。 A、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu) B、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) C、中國期貨業(yè)協(xié)會 D、中國銀行業(yè)協(xié)會 60、現(xiàn)代意義上的期貨交易起源于（ ）。 A、美國紐約 B、美國芝加哥 C、英國倫敦 D、日本東京 61、下列關(guān)于期貨公司與股東關(guān)系的表述中，正確的是（ ）。 A、期貨公司與其控股股東在業(yè)務、人員等方面應當嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算 B、為獲取最大利益，控股股東可以直接干預期貨公司的經(jīng)營管理活動 C、期貨公司向股東提供期貨經(jīng)紀服務的，可以適當降低風險管理要求 D、期貨公司的控股股東在緊急情況下可以直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員 62、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的（ ）原則，維護期貨交易各方的合法權(quán)益。 A、公開、公平、公證 B、公平、公證、公信 C、公正、公開、公信 D、公開、公平、公正 63、空頭套期保值者是指（ ）。 A、在現(xiàn)貨市場做空頭，同時在期貨市場做空頭 B、在現(xiàn)貨市場做多頭，同時在期貨市場做空頭 C、在現(xiàn)貨市場做多頭，同時在期貨市場做多頭 D、在現(xiàn)貨市場做空頭，同時在期貨市場做多頭 64、操作上保守穩(wěn)健，目的在于取得長期穩(wěn)定的低風險收益的基金是（ ）。 A、共同基金 B、對沖基金 C、期貨投資基金 D、套利基金 65、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，錯誤的做法是（ ）。 A、與客戶簽訂書面合同 B、要求客戶在風險說明書上簽字確認 C、事先向客戶出示風險說明書 D、要求客戶全權(quán)委托期貨公司工作人員代為下達交易指令 66、期貨公司應當保留書面風險監(jiān)管報表，不少于（ ）。 A、1年 B、5年 C、10年 D、20年 67、非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由（ ）從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。 A、銀監(jiān)會 B、證監(jiān)會 C、期貨交易所 D、期貨公司 68、協(xié)會對違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定或者本準則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予警告、公開通報批評紀律處分，暫停期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月，（ ）。 A、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在1年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請 B、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請 C、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請 D、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在6年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請 69、董事會會議結(jié)束之日起（ ）日內(nèi)，董事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。 A、3 B、5 C、10 D、20 70、宋體《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，客戶既未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認，也未在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出異議的（ ）。 A、客戶不得開新倉 B、視為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容有異議 C、期貨公司應催促客戶盡快確認 D、視為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認 71、宋體下列哪種情況屬于超賣狀態(tài)?（ ） A、WMS=85 B、WMS=15 C、K=85 D、D=85 72、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在（ ）關(guān)系。 A、親屬 B、近親屬 C、親戚 D、朋友 73、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取的監(jiān)管措施不包括（ ）。 A、談話 B、責令具結(jié)悔過 C、提示 D、記入信用記錄 74、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，注冊資本不低于人民幣（ ）億元。 A、1 B、2 C、3 D、4 75、期貨公司首席風險官向（ ）負責。 A、中國期貨業(yè)協(xié)會 B、期貨交易所 C、期貨公司監(jiān)事會 D、期貨公司董事會 76、某投機者預測2月份銅期貨價格會下降，于是以65000元/噸的價格賣出1手銅合約。但此后價格上漲到65300元/噸，該投資者繼續(xù)以此價格賣出1手銅合約，則當價格變?yōu)椋? ）時，將2手銅合約平倉可以盈虧平衡（忽略手續(xù)費和其他費用不計）。 A、65100元/噸 B、65150元/噸 C、65200元/噸 D、65350元/噸 77、監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于（ ）轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。 A、接到注銷申請的三天內(nèi) B、接到申請的次日 C、接到注銷申請的一周內(nèi) D、當日 78、宋體理論上，央行擴大資產(chǎn)規(guī)模，將導致本國（ ）。 A、基礎(chǔ)貨幣供給增加，利率上升 B、基礎(chǔ)貨幣供給增加，利率下降 C、基礎(chǔ)貨幣供給減少，利率上升 D、基礎(chǔ)貨幣供給減少，利率下降 79、在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規(guī)定實行（ ）管理。 A、監(jiān)督 B、自律 C、市場 D、計劃　　 80、不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效，并且該機構(gòu)未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，該機構(gòu)應返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。下列選項中不屬于賠償損失的范圍的是（ ）。 A、交易手續(xù)費 B、稅金 C、交易差價 D、利息 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分） 1、期貨公司客戶可以通過（ ）等委托方式下達交易指令。 A、書面 B、計算機 C、互聯(lián)網(wǎng) D、電話 2、下列（ ）情形，經(jīng)紀公司可以解除與投資者的《經(jīng)紀合同》，對投資者帳戶進行清算并予以銷戶。 A、自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的 B、自然人投資者被法院宣告失蹤的 C、投資者被法院宣告進入破產(chǎn)程序的 D、經(jīng)紀公司與投資者約定的并不違反法律法規(guī)的情形 3、宋體期貨投資者保障基金的資金來源包括（ ） A、期貨交易所累積風險準備金截至2006年12月31日總額的15%繳納 B、期貨交易所按其向期貨公司收取的手續(xù)費的百分之三繳納 C、期貨公司從其收取的手續(xù)費按代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納 D、追償或者接受的其他合法財產(chǎn) 4、期貨交易所應當健全下列風險管理制度，（ ） A、保證金制度 B、當日無負債結(jié)算制度 C、漲跌停板制度 D、風險準備金制度 5、根據(jù)《期貨經(jīng)紀公司管理辦法》及相關(guān)規(guī)定，以下有關(guān)期貨經(jīng)紀公司基本業(yè)務的敘述中，正確的有：（ ） A、期貨經(jīng)紀公司在為投資者開戶前，應當向其出示《期貨交易風險說明書》，由投資者簽字確認了解其內(nèi)容 B、期貨經(jīng)紀公司應當按照價格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令 C、期貨經(jīng)紀公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務糾紛的，可以提請中國證監(jiān)會協(xié)調(diào)處理 D、期貨經(jīng)紀公司的財務會計工作和結(jié)算工作必須分設(shè)部門進行 6、宋體在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內(nèi)容有（ ） A、與會員資格相應的會員資格費 B、與會員資格相應的會員交易席位 C、應當依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格 D、不得停止該會員交易席位的使用 7、宋體期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，（ ）的，予以公開譴責。 A、情節(jié)嚴重 B、情節(jié)較輕 C、并造成嚴重后果 D、未造成嚴重后果 8、下列選項中，應當認定期貨經(jīng)紀合同無效的是（ ） A、違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定 B、沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的 C、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 D、不以真實身份從事期貨交易的 9、證券公司應當按照（ ）的原則，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務與其他業(yè)務的風險。 A、自律 B、合規(guī) C、內(nèi)部控制 D、審慎經(jīng)營 10、期貨公司辦理的下列事項中，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定的有（ ） A、變更注冊資本 B、合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn) C、變更5％以上的股權(quán) D、設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu) 11、宋體我國期貨經(jīng)紀公司目前可以申請從事期貨（ ）業(yè)務。 A、投資基金 B、經(jīng)紀業(yè)務 C、咨詢、培訓 D、自營 12、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱從事期貨業(yè)務的機構(gòu)包括：（ ） A、期貨經(jīng)紀公司 B、期貨交易廳 C、持有《境外期貨業(yè)務許可證》的企業(yè) D、期貨咨詢機構(gòu) 13、全面結(jié)算會員期貨公司應當平等對待（ ），防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益。 A、本公司客戶 B、非結(jié)算會員期貨公司 C、非結(jié)算會員期貨公司客戶 D、特別結(jié)算會員期貨公司 14、在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，（ ）向?qū)Ψ匠袚`約責任。 A、期貨交易所應當代期貨公司 B、期貨公司應當代客戶 C、違約客戶 D、交割倉庫代違約方 15、期貨投資者保障基金可以運用于（ ） A、銀行存款 B、國債 C、中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券 D、中央銀行票據(jù) 16、期貨交易所因（ ）而解散。 A、法定代表人變更 B、會員大會或者股東大會決定解散 C、章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿 D、中國證監(jiān)會決定關(guān)閉 17、境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，其依法承擔的法律責任是（ ） A、責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款 B、沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上100萬元以下的罰款 C、情節(jié)嚴重的，暫停其境外期貨交易 D、對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款 18、期貨公司的高級管理人員出現(xiàn)（ ）情形的，期貨公司不得申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格。 A、近1年內(nèi)存在不良信用記錄 B、近2年內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營被工商管理部門處以罰款 C、因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查 D、近2年內(nèi)因詐騙罪受過刑事處罰 19、全面結(jié)算會員期貨公司應當按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送（ ）的相關(guān)信息。 A、非結(jié)算會員 B、非結(jié)算會員客戶 C、全面結(jié)算會員 D、全面結(jié)算會員客戶 20、期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應當包括（ ） A、會員資格的取得條件和程序 B、會員資格的變更條件和程序 C、對會員的監(jiān)督管理 D、會員違規(guī)、違約行為處理辦法 21、全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的，應當在當日結(jié)算前向（ ）報告。 A、中國證監(jiān)會派出機構(gòu) B、期貨交易所 C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu) D、期貨證券業(yè)協(xié)會派出機構(gòu) 22、宋體下列（ ）機構(gòu)聘用無《從業(yè)人員資格證書》的人員或未履行《從業(yè)人員資格管理辦法（修訂）》本辦法規(guī)定的備案、報告義務的，責令改正，情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會處以1萬元以上3萬元以下的罰款。 A、交易所 B、經(jīng)紀公司 C、交易廳 D、交易所的非經(jīng)紀公司會員 23、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有（ ）行為的，應責令改正，給予警告，沒收違法所得。 A、違反規(guī)定使用、分配收益 B、違反規(guī)定接納會員 C、不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔保金制度 D、不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金 24、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管報表包括（ ） A、風險監(jiān)管指標匯總表 B、凈資本計算表 C、客戶權(quán)益變動表 D、客戶分離資產(chǎn)報表 25、全面結(jié)算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告下列事項:（ ） A、非結(jié)算會員名單及其變化情況; B、金融期貨結(jié)算業(yè)務所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況; C、金融期貨結(jié)算業(yè)務所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況; D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。 26、宋體下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是（ ） A、居間人可以是公民也可以是法人 B、只能接受客戶的委托 C、期貨公司或客戶應當按照約定向居間人支付報酬 D、居間人應當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任 27、經(jīng)紀公司要建立嚴密的會計控制系統(tǒng)。會計控制系統(tǒng)的建立要遵循（ ）原則。 A、規(guī)范化 B、程序化 C、授權(quán)分責、監(jiān)督制約 D、帳務核對相符 28、關(guān)于期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準錯誤的說法有：（ ） A、凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣600萬元; B、流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100%; C、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40% D、凈資本不得低于人民幣3000萬元。 29、在我國，期貨交易所工作人員不得（ ） A、從事期貨交易 B、泄露內(nèi)幕消息 C、利用內(nèi)幕消息獲得非法利益 D、從期貨交易所會員、客戶處謀取利益 30、保障基金管理機構(gòu)應當定期編報保障金的（ ）報告，經(jīng)會計師事務所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。 A、籌集 B、管理 C、使用 D、監(jiān)督 31、在投資者財務狀況評估中，投資者提供的本人年收人證明應當為（ ） A、稅務機關(guān)出具的收入納稅證明 B、銀行出具的工資流水單 C、當前就職單位人事部門出具的加蓋公章的收入證明文件 D、當前就職單位勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件 32、宋體人民法院審理（ ）案件，應當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔的民事責任。 A、期貨合同糾紛 B、期貨侵權(quán)糾紛 C、期貨違約糾紛 D、無效的期貨交易合同糾紛 33、客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，一旦出現(xiàn)損失，則（ ） A、穿倉造成的損失，由客戶承擔 B、穿倉造成的損失，由期貨公司承擔 C、對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔 D、對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔 34、宋體交易所中，下列職務由中國證監(jiān)會任免的是（ ） A、總經(jīng)理 B、副總經(jīng)理 C、理事長 D、副理事長 35、下列選項中，可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準任職資格的人員有（ ） A、財務負責人 B、期貨公司董事長 C、期貨公司監(jiān)事會主席 D、除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事 36、期貨經(jīng)紀公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應當履行的職責有（ ） A、遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策 B、遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程 C、建立、健全并嚴格執(zhí)行期貨業(yè)務規(guī)則、財務會計制度、風險管理和內(nèi)部控制制度 D、配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)管 37、宋體期貨公司（ ）的，應當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。 A、設(shè)立 B、變更分支機構(gòu) C、分支機構(gòu)終止 D、營業(yè)部虧損 38、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)按照屬地監(jiān)管原則，對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的（ ）進行監(jiān)督管理。 A、設(shè)立、變更、終止 B、創(chuàng)建、設(shè)立、變更 C、日常經(jīng)營活動 D、項目審批 39、宋體下列屬于中國業(yè)協(xié)會職權(quán)范圍的是（ ） A、對于交易廳等機構(gòu)聘用無《從業(yè)人員資格證書》的人員，情節(jié)嚴重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款 B、負責從業(yè)人員資格的授予、管理和注銷 C、規(guī)定從業(yè)人員資格考試的時間、次數(shù)、制定考試大綱 D、規(guī)定申請參加從業(yè)人員資格考試的條件 40、宋體參加從業(yè)資格考試的，應當符合下列條件（ ） A、年滿18周歲 B、具有完全民事行為能力 C、具有大專以上文化程度 D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分） 1、（ ）未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，非法經(jīng)營保險業(yè)務的，構(gòu)成挪用公款罪。 A、對 B、錯 2、（ ）證券公司從事中間介紹業(yè)務，可以收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。 A、對 B、錯 3、（ ）期貨糾紛案件由中級人民法院管轄，中級人民法院根據(jù)需要還可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。 A、對 B、錯 4、（ ）首席風險官任期屆滿前，期貨公司不得免除其職務。 A、對 B、錯 5、（ ）證券公司可接受委托，代客戶下達交易指令，利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易，代客戶接收、保管或者修改交易密碼。 A、對 B、錯 6、（ ）期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢，且逾期不改正的，由中國期貨業(yè)協(xié)會直接撤銷其期貨從業(yè)人員資格。 A、對 B、錯 7、（ ）證券期貨經(jīng)營機構(gòu)可以自行銷售資產(chǎn)管理計劃，也可以委托具有基金銷售資格的機構(gòu)（以下簡稱銷售機構(gòu)）銷售或者推介資產(chǎn)管理計劃。 A、對 B、錯 8、（ ）期貨交易所認為市場中多頭或者空頭實施逼倉行為，有違市場公平，可以限制實物交割總量。 A、對 B、錯 9、（ ）證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務的憑證、賬簿等資料的期限不得少于5年。 A、對 B、錯 10、（ ）任何情況下，期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的都應當承擔完全責任。 A、對 B、錯 11、（ ）證券公司不得代理客戶進行期貨交易，但可以代理客戶進行交割業(yè)務。 A、對 B、錯 12、（ ）證監(jiān)會負責保障基金財務監(jiān)管，保障基金的年度收支計劃和決算報證監(jiān)會批準。 A、對 B、錯 13、（ ）全面結(jié)算會員期貨公司應當建立并執(zhí)行當日無負債結(jié)算制度。 A、對 B、錯 14、（ ）期貨交易所應當及時公布上市品種期貨合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價，價格預測信息等其他應當公布的信息，并保證信息的真實、準確。 A、對 B、錯 15、（ ）期貨公司變更10%以下的股權(quán)不需要經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。 A、對 B、錯 16、（ ）全面結(jié)算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。 A、對 B、錯 17、（ ）期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務的，沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。 A、對 B、錯 18、（ ）期貨交易所的會員應當向期貨交易所繳納結(jié)算擔保金。 A、對 B、錯 19、（ ）投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容既沒有進行確認，也未在約定時間提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認。 A、對 B、錯 20、（ ）風險監(jiān)管指標與上月相比變動超過20%的，期貨公司應當向證監(jiān)會排除機構(gòu)書面報告。 A、對 B、錯 第 17 頁 共 17 頁 參考答案 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分） 1、B 2、B 3、D 4、【答案】D 5、A 6、B 7、B 8、D 9、D 10、B 11、D 12、C 13、 參考答案[D] 14、D 15、A 16、【答案】C 17、C 18、C 19、A 20、A 21、【答案】B 22、參考答案：D 23、D 24、A 25、A 26、A 27、【答案】C 28、B 29、C 30、D 31、B 32、C 33、答案：A 34、C 35、B 36、【答案】A 37、D 38、D 39、C 40、A 41、D 42、答案：A 43、B 44、參考答案[B] 45、D 46、【答案】B 47、B 48、C 49、B 50、A 51、D 52、A 53、A 54、B 55、D 56、答案：A 57、A 58、C 59、A 60、B 61、A 62、 參考答案[D] 63、B 64、A 65、D 66、 參考答案[B] 67、C 68、B 69、C 70、D 71、A 72、答案：B 73、B 74、A 75、D 76、B 77、D 78、B 79、參考答案[B] 80、C 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分） 1、答案ABCD。 2、參考答案：A、C、D 3、參考答案[ABCD] 4、參考答案[ABCD] 5、參考答案：[AD] 6、參考答案[ABCD] 7、參考答案[AC] 8、答案．ABC 9、【答案】B,D 10、答案BCD。 11、參考答案[BC] 12、參考答案[ABCD] 13、答案：[ABC ] 14、【答案】A,B 15、 參考答案[ABCD] 16、答案BCD。 17、答案ACD。 18、答案ABCD。 19、答案：[AB] 20、參考答案[ABCD] 21、答案：[BC] 22、參考答案：C、D 23、答案ABCD。 24、答案ABCD。 25、答案：[ABCD] 26、參考答案[ACD] 27、參考答案：A、B、C、D 28、答案：[AD] 29、答案ABCD。 30、答案ABC。 31、答案ABCD 32、參考答案[BD] 33、答案BC。 34、參考答案：A、B 35、答案AD。 36、參考答案[ABCD] 37、答案ABC。 38、答案AC。 39、參考答案：B、C、D 40、參考答案：[ABD] 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分） 1、B 2、B 3、B 4、B 5、B 6、A 7、A 8、B 9、A 10、B 11、B 12、B 13、A 14、B 15、B 16、A 17、A 18、B 19、A 20、A