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淺談國(guó)民待遇
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淺談國(guó)民待遇
(一)國(guó)際投資待遇
國(guó)民待遇屬于國(guó)際投資待遇中的一部分，要探討國(guó)民待遇的相關(guān)問(wèn)題，必須先對(duì)其所屬的整體即國(guó)際投資待遇進(jìn)行一定的闡述。
國(guó)際投資待遇問(wèn)題即通常所說(shuō)的外國(guó)投資待遇問(wèn)題，由于其不僅直接關(guān)涉到國(guó)際投資者的權(quán)利義務(wù)問(wèn)題，同時(shí)也是投資東道國(guó)和投資母國(guó)的利益焦點(diǎn)所在，因此導(dǎo)致其成為國(guó)際投資領(lǐng)域最為重要而又敏感且爭(zhēng)議很多的法律問(wèn)題之一。在國(guó)際投資領(lǐng)域內(nèi)，外國(guó)投資者的法律地位是由國(guó)際投資者的待遇標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)際投資保護(hù)制度兩個(gè)方面共同構(gòu)成的。外國(guó)
2、投資者待遇標(biāo)準(zhǔn)是從積極角度設(shè)定投資者的權(quán)利義務(wù)，國(guó)際投資保護(hù)制度是從消極角度防范投資者的權(quán)利不受非法侵犯及受到侵犯時(shí)有可供尋求的相關(guān)法律救濟(jì)措施。[1]
在整個(gè)國(guó)際投資待遇標(biāo)準(zhǔn)體系中，作為國(guó)際法上的兩項(xiàng)傳統(tǒng)待遇標(biāo)準(zhǔn)，國(guó)民待遇標(biāo)準(zhǔn)與最惠國(guó)待遇標(biāo)準(zhǔn)在確定國(guó)際投資者的法律地位、界定國(guó)際投資者的權(quán)利義務(wù)方面起著核心作用。[2]與最惠國(guó)待遇一樣，國(guó)民待遇標(biāo)準(zhǔn)作為一項(xiàng)相對(duì)待遇標(biāo)準(zhǔn)，其法律價(jià)值和意義是通過(guò)參照機(jī)制實(shí)現(xiàn)的。國(guó)民待遇的法律價(jià)值和意義不僅在于防止歧視待遇，同時(shí)還意味著適用于本國(guó)投資者的所有法律都將適用于外國(guó)投資者。國(guó)民待遇標(biāo)準(zhǔn)在性質(zhì)上屬于法律標(biāo)準(zhǔn)，而法律標(biāo)準(zhǔn)本身并不包括
3、明確而又具體的規(guī)定。它只是規(guī)定了法律適用的主體和一般性條款，確切內(nèi)容有待于具體實(shí)施時(shí)再予以確定。國(guó)民待遇標(biāo)準(zhǔn)要求適用與本國(guó)國(guó)民同樣的規(guī)則，規(guī)則的內(nèi)容沒(méi)有具體限定，只一般性地規(guī)定參考適用本國(guó)國(guó)民的規(guī)則。
（二）外資國(guó)民待遇的適用階段
在國(guó)際投資中，根據(jù)聯(lián)合國(guó)貿(mào)易與發(fā)展會(huì)議的研究，將國(guó)民待遇標(biāo)準(zhǔn)分為兩個(gè)階段：一是準(zhǔn)入前國(guó)民待遇；二是準(zhǔn)入后國(guó)民待遇，筆者將外資進(jìn)入東道國(guó)分為外資準(zhǔn)入階段與外資運(yùn)營(yíng)階段。所以國(guó)民待遇也可分為外資準(zhǔn)入階段國(guó)民待遇與外資運(yùn)營(yíng)階段國(guó)民待遇。一般情況下，國(guó)民待遇大都指外資在運(yùn)營(yíng)階段時(shí)所享有的國(guó)民待遇。目前各國(guó)對(duì)國(guó)民待遇是否適用于外資準(zhǔn)入階段存在很大
4、分歧。
1．外資運(yùn)營(yíng)階段國(guó)民待遇
一般情況下，國(guó)民待遇要考慮的僅僅是外商投資進(jìn)入東道國(guó)后在運(yùn)營(yíng)階段的投資待遇問(wèn)題。國(guó)民待遇標(biāo)準(zhǔn)一般要求一方締約者在其領(lǐng)土內(nèi)給予另一締約方的投資者和他們的投資的待遇應(yīng)不低于在相似條件下其提供給本國(guó)投資者和他們的投資的待遇。通常以上規(guī)定會(huì)涉及到外資國(guó)民待遇原則的使用條件即同類規(guī)則運(yùn)用的問(wèn)題。這是國(guó)民待遇在適用過(guò)程中值得注意的一個(gè)重要問(wèn)題。由于國(guó)民待遇是一種相對(duì)標(biāo)準(zhǔn)，其最大的特點(diǎn)在于參照性，即外資所享有的待遇應(yīng)在條款規(guī)定的事項(xiàng)范圍內(nèi)及以東道國(guó)給予本國(guó)投資者的待遇作為參照標(biāo)準(zhǔn)而確定。在確定以何種標(biāo)準(zhǔn)來(lái)判斷內(nèi)外待遇相同時(shí)，涉及到同
5、類規(guī)則的引用。實(shí)踐中，對(duì)“同類”的解釋往往比較模糊，國(guó)際投資立法中對(duì)同類規(guī)則的表述一般有兩種：一是相同或一樣得情況；二是相似或類似情況。由于爭(zhēng)議較大，所以經(jīng)合組織曾試圖做出統(tǒng)一解釋，它提出了“兩個(gè)企業(yè)是否在同一部門(mén)、東道國(guó)在特定領(lǐng)域內(nèi)政策的影響、采取有關(guān)政策的動(dòng)機(jī)”等因素作為參考。[1]
2．外資準(zhǔn)入階段國(guó)民待遇
外資準(zhǔn)入是指一國(guó)允許外國(guó)投資進(jìn)入的自由程度，包括允許接受何種投資、投資的領(lǐng)域、投資準(zhǔn)入的條件以及對(duì)外國(guó)投資的審批等內(nèi)容。東道國(guó)往往從本國(guó)利益出發(fā)，在外資準(zhǔn)入上設(shè)有許多限制。通常國(guó)家會(huì)將外資進(jìn)入的領(lǐng)域分為禁止、限制、允許、鼓勵(lì)等領(lǐng)域。國(guó)家對(duì)外資的準(zhǔn)入有所保留，主要是因?yàn)?ldquo;任何國(guó)家在引進(jìn)外資時(shí)，都必須考慮本國(guó)關(guān)鍵性經(jīng)濟(jì)部門(mén)的保護(hù)和發(fā)展問(wèn)題，必須權(quán)衡外資競(jìng)爭(zhēng)力對(duì)本國(guó)經(jīng)濟(jì)和企業(yè)發(fā)展的影響，沒(méi)有也不可能無(wú)條件地實(shí)行國(guó)民待遇，無(wú)論發(fā)達(dá)國(guó)家或發(fā)展中國(guó)家概莫例外。”[2] 對(duì)于外資準(zhǔn)入階段實(shí)行國(guó)民待遇，是少數(shù)國(guó)家在20世紀(jì)80年代初期開(kāi)始適用的，這一問(wèn)題筆者將在后文著重探討。
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