致特殊體質(zhì)被害人死亡案件中刑法因果關(guān)系的判斷

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1、致特殊體質(zhì)被害人死亡案件中刑法因果關(guān)系的判斷 　　摘要：目前，在司法實踐中致特殊體質(zhì)被害人死亡的案件時常發(fā)生，且已經(jīng)類型化。但是，由于理論界對于刑法因果關(guān)系的認識的不同，導(dǎo)致在司法實務(wù)中各地的審理結(jié)果不一，甚至出現(xiàn)了同案不同判的現(xiàn)象，司法的公平和正義也受到影響。本文基于對刑事司法實踐中的104個相關(guān)案例的分析，分析出在此類案件中司法裁判中在因果判斷中存在的問題及原因，進而得出在司法實務(wù)中如何進行因果判斷的合理路徑。 　　關(guān)鍵詞：特殊體質(zhì)；因果關(guān)系；條件說；客觀歸責(zé)論 　　1.問題的提出 　　對于刑法中因果關(guān)系如何判斷的問題，通說是將其作為不成文的要素納入司法判斷的客觀事項的

2、范圍之內(nèi)的。正是由于這一“不成文”的特點造成在司法實踐中因果關(guān)系的判斷模棱兩可，尤其是在處理疑難案件中更是遭遇困境。如本文所探討的致特殊體質(zhì)的被害人死亡案件中因果關(guān)系的判斷就是刑法中因果關(guān)系的判斷遭遇困境的代表，因為這類案件幾乎涉及了刑法中關(guān)于因果關(guān)系判斷的方方面面，對于該類案件因果關(guān)系的合理的判斷路徑對于其他類型的案件極有可能也具有適用性。因此，導(dǎo)致特殊體質(zhì)者被害人死亡案件中刑法因果關(guān)系的判斷就有非常大的研究價值。 　　所謂特殊體質(zhì)者，指的是因為患有嚴重疾病或者其他原因?qū)е律眢w狀況和正常人相異的人。在司法實踐中，常常會發(fā)生這樣的案件：行為人對被害人實施了諸如語言謾罵、推搡、撕扯、輕拍等

3、危險性較低的傷害行為，這些行為通常情況下不會造成被害人死亡的嚴重結(jié)果。然而，由于被害人所具有的不同于正常人的特殊體質(zhì)，使得行為人的危險性較低的行為在本不該導(dǎo)致被害人死亡的情況下誘發(fā)其疾病發(fā)作，最終導(dǎo)致了被害人死亡。所以，在司法實踐中，涉及到致特殊體質(zhì)被害人死亡案件，產(chǎn)生的問題就是傷害行為與死亡后果之間是否具有因果關(guān)系？被害人死亡的結(jié)果是否歸責(zé)于行為人？這個問題也是實務(wù)中處理該類案件的爭議焦點所在。同時，對于這個問題的回答，關(guān)系到刑法因果關(guān)系理論、歸責(zé)理論是否全面合理。本文以在中國裁判文書網(wǎng)收集到的104份涉及致特殊體質(zhì)被害人死亡案件的司法文書為樣本進行研究[1]，得出此類案件的司法裁判的結(jié)果差

4、異很大，甚至出現(xiàn)同案不同判的現(xiàn)象，并且本應(yīng)是入罪率較低的案件卻有著很高的入罪率。 　　2.致特殊體質(zhì)被害人死亡案件因果關(guān)系存在判斷困境的原因 　　2.1必然因果關(guān)系說與偶然因果關(guān)系說 　　必然說認為，刑法中的因果關(guān)系必須是危害行為與結(jié)果之間存在必然聯(lián)系。只有必然因果關(guān)系才能成為刑事責(zé)任的客觀根據(jù)。與之相對的是偶然因果關(guān)系指的是行為人所實施的危害行為與危害結(jié)果之間存在外在的、非必然的聯(lián)系。必然因果關(guān)系與偶然因果關(guān)系之間的區(qū)別在于：行為本身是否蘊含著危害結(jié)果發(fā)生的根據(jù)，或者說，行為是否內(nèi)在地包含了導(dǎo)致某種結(jié)果發(fā)生的客觀定律。[2]舉例來說，被害人因為行為人的辱罵導(dǎo)致冠心病發(fā)作死亡

5、的案例中，行為人的辱罵、推搡行為不可能導(dǎo)致被害人死亡，先行為不能導(dǎo)致危害結(jié)果的發(fā)生。而在介入了被害人具有特殊體質(zhì)即冠心病這一因素之后，被害人的特殊體質(zhì)與危害結(jié)果就具有了因果關(guān)系。這是偶然因果關(guān)系說理論的運用，偶然因果關(guān)系的學(xué)說在實務(wù)中被廣泛應(yīng)用。 　　必然因果關(guān)系學(xué)說與偶然因果關(guān)系學(xué)說都有其理論弊端：一是必然因果關(guān)系學(xué)說，從該學(xué)說的主張來看，刑法上的原因，還必須是其所具有的可能性在一定條件合乎規(guī)律的變成現(xiàn)實。也即是說，必然原因的作用需要一定的條件相結(jié)合。但是，不能把條件認為是原因。這么一來，實踐中也會出現(xiàn)問題。當結(jié)合這種原因行為對危害結(jié)果產(chǎn)生作用的“條件”正好是某行為人實施的危害行為，就

6、無法讓行為人承擔(dān)這一危害結(jié)果產(chǎn)生的刑事責(zé)任了。這是有損法律的公平正義的?！氨厝徽f”要求危害結(jié)果的產(chǎn)生必須是行為中所包含的產(chǎn)生結(jié)果的現(xiàn)實性合乎規(guī)律的轉(zhuǎn)變而來。人們很難判斷行為是否會產(chǎn)生危害結(jié)果，該結(jié)果的產(chǎn)生是否會合乎邏輯規(guī)律，因為許多規(guī)律還并沒有被人們認識和掌握。[3]這就有可能使得一些利用人們還沒有掌握的規(guī)律進行犯罪的人逃避應(yīng)有的法律制裁。如果適用必然說，本文所提及的致特殊體質(zhì)被害人死亡案件中的因果關(guān)系就無法進行判斷。被害人具有特殊體質(zhì)，在一定外因作用下，引發(fā)自身疾病的發(fā)作，導(dǎo)致死亡這一危害結(jié)果的發(fā)生。按照必然說的理論，則主張內(nèi)因的絕對作用，死亡這一危害結(jié)果的發(fā)生是由自身疾病的發(fā)作導(dǎo)致的，則自

7、身疾病時內(nèi)因。當行為人不知道被害人具有特殊體質(zhì)的情況下，外在的原因只是條件，對危害結(jié)果的產(chǎn)生沒有實質(zhì)影響；當行為人不僅知道被害人具有特殊體質(zhì)，而且還故意利用被害人特殊體質(zhì)這一要素的情況下，此時依據(jù)必然說的理論，行為人的行為不是原因，而只是條件，那么就會使行為人利用特殊體質(zhì)作為犯罪工具，從而逃避法律制裁。二是偶然因果關(guān)系學(xué)說，該學(xué)說主要時針對上述“必然說”追究范圍過于狹窄而提出的。因為“在特定的場合，在特定的條件下，外因也能起到?jīng)Q定作用?！盵4]但是從“過于偶然的因果關(guān)系進行歸責(zé)是否妥當？根據(jù)何種具體的規(guī)則，在偶然因果關(guān)系的范圍內(nèi)確定哪一個原因是最終負責(zé)的原因？”[5]可見，如果實務(wù)中運用偶然說

8、又很容易導(dǎo)致因果關(guān)系的判斷過于隨意，導(dǎo)致刑事處罰范圍擴大。 　　2.2條件說 　　條件說是奧地利刑法學(xué)者Glaser提出，其基本內(nèi)涵是：如果沒有這個始作俑者，結(jié)果并非即不發(fā)生，并非流程中中間因素的序列就會變動，則行為與結(jié)果顯然都不能歸溯于這個人。相反地，如果沒有這個始作俑者，結(jié)果即不可能發(fā)生，或者即循完全不同的路徑發(fā)生，則有充分理由認為結(jié)果是這個行為人的行為所造成，應(yīng)歸責(zé)于這個人。[6]由此，條件說指出，如果要認定危害行為是危害結(jié)果產(chǎn)生的原因，則二者之間的關(guān)系應(yīng)當符合“若無前者，即無后者”的公式。羅克辛稱這個公式為“想象中不存在”公式，即導(dǎo)致一個結(jié)果的各種條件，在具體結(jié)果沒有被取消

9、就不能想象其不存在時，都應(yīng)當看成時是原因。因此，作出原因就是各種不能不考慮的條件（condiciosinequanon），就是各種沒有它們本來就不會出現(xiàn)這種結(jié)果的條件。 　　條件說與其他刑法因果關(guān)系學(xué)說的優(yōu)勢在于能夠有效避免在判斷因果關(guān)系時將個人的主觀因素摻雜其中，由此做到了堅定秉持因果關(guān)系的客觀屬性。雖然條件說為刑事責(zé)任的確認了一個客觀范圍，但是這一范圍過大是其難以克服的弊端。因為條件說將產(chǎn)生于結(jié)果之前的一切必要條件都看作是刑法上的原因，這樣就可能不當擴大刑法因果關(guān)系的范圍，從而不當擴大刑事責(zé)任的追究范圍。[8] 　　2.3相當因果關(guān)系學(xué)說 　　相當因果關(guān)系說，是為了限制條

10、件說，認為應(yīng)從必要條件中挑出部分條件作為法律原因。該學(xué)說主張“以行為當時一般人能夠認識的事實和行為人特別認識的事實為基礎(chǔ)，判斷是否存在相當因果關(guān)系。”[9]該學(xué)說是以條件說為基礎(chǔ)并對條件說予以限制，即僅承認部分條件與結(jié)果之間具有因果關(guān)系，對該部分條件的要求是要符合“相當性”的標準?！跋喈斝浴钡呐袛鄻藴适且话闵鐣^念或者社會經(jīng)驗法則。相當因果關(guān)系一方面排除條件說中的非相當?shù)臈l件，以達到給因果關(guān)系“瘦身”的效果；另一方面，相當因果關(guān)系“相當性”的判斷標準為行為人實施行為時正常人民的認識水準。[10]相當因果關(guān)系學(xué)說根據(jù)相當性德判斷標準不同，分為主觀說、客觀說以及折中說。主觀說以行為人行為當時認識的

11、事情以及可能認識的事情為基礎(chǔ)。客觀說主張所謂客觀的事后預(yù)測，該說站在裁判官的立場上，認為對行為當時存在的一切事情以及行為后產(chǎn)生的事情，只要它們對一般人來說曾是可能預(yù)見的，都必須考慮。折中說認為要以行為時若是一般人就曾經(jīng)能夠認識的事情以及行為人特別認識了的事情作為判斷的基礎(chǔ)。[11] 　　3.客觀歸責(zé)理論在該類案件中的具體應(yīng)用 　　3.1歸因：以條件理論來進行事實上因果關(guān)系的判斷 　　因果關(guān)系畢竟在特定條件下的一種客觀聯(lián)系，所以盡管條件說受到眾多批判，然而不能離開客觀條件認定因果關(guān)系。而且從嚴格意義上，被害人的特殊體質(zhì)并不是介入因素，而是行為時已經(jīng)存在的特定條件。只要堅持條件說

12、，就可以做到堅持因果關(guān)系的客觀性，防止了因果關(guān)系在判斷中介入主觀因素，這也是條件說的最大優(yōu)勢。如本文導(dǎo)致特殊體質(zhì)被害人死亡的案件中，行為人對被害人實施了毆打等行為，雖然毆打行為本身不會導(dǎo)致死亡，但是毆打行為導(dǎo)致被害人因為自身疾病發(fā)作而死亡，沒有毆打行為就沒有死亡結(jié)果。在這個層面上來講，條件說解決了客觀歸責(zé)理論的第一個層面即歸因?qū)用妗? 　　3.2歸責(zé)：加入規(guī)范性的歸責(zé)進行責(zé)任范圍的確定 　　客觀歸責(zé)理論以因果關(guān)系的“條件說”為前提，所以該理論和因果關(guān)系相當性的判斷類似。但是客觀歸責(zé)理論關(guān)注的是行為與結(jié)果的動態(tài)判斷、進行實質(zhì)性的考察，是否制造了法所不容許的風(fēng)險，風(fēng)險的實現(xiàn)是否數(shù)以構(gòu)成要

13、件的效力范圍，因果流程是否在構(gòu)成要件的效力范疇內(nèi)?？陀^歸責(zé)理論以事實與價值的二元界分的方法論為基礎(chǔ)，通過遞進的兩個判斷層次序先進行事實因果關(guān)系的判斷，再在確定事實因果關(guān)系的基礎(chǔ)上依據(jù)前述三個步驟進行價值評判上的規(guī)范歸責(zé)。[12] 　　具體到本文，在致特殊體質(zhì)被害人死亡案件中，對于能否將被害人死亡的結(jié)果歸責(zé)于行為人，通過客觀歸責(zé)理論首先在事實和形式層面上判斷行為人的行為與被害人的死亡的危害結(jié)果之間是否存在事實因果上的關(guān)聯(lián)，在確定二者之間存在事實上的因果關(guān)聯(lián)后，再通過規(guī)范評價循序漸進地對行為人地行為進行價值判斷和實質(zhì)判斷，首先判斷行為人地行為是否制造了法律所不容許的風(fēng)險，其次要分析行為人的行為是否實現(xiàn)了法律所不容許的風(fēng)險，最后要深究行為與結(jié)果之間的關(guān)系是否屬于構(gòu)成要件的效力范圍之內(nèi)。進一步對客觀歸責(zé)理論的三個步驟來分析：首先行為人對被害人實施諸如言語刺激或者輕微肢體行為并沒有制造法所不容許的被害人死亡的風(fēng)險，其次行為人的行為人并沒有實現(xiàn)被害人死亡的風(fēng)險，客觀歸責(zé)理論的前兩個判斷步驟都否定了張某的行為可以客觀歸責(zé)，也就沒有必要進行第三個步驟來判斷危害結(jié)果是否在構(gòu)成要件的效力范圍之內(nèi)。