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1、風(fēng)險(xiǎn)防范下的企業(yè)法律論文
風(fēng)險(xiǎn)防范下的企業(yè)法律論文
2015/02/06
一、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的主要表現(xiàn)
1、合同訂立和履行過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)
包括因合同訂立不夠規(guī)范和完整引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)以及合同履行中沒有完全按照合同全面履行的原則、誠實(shí)信用的原則來履行合同引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)。全面履行原則要求合同當(dāng)事人按合同約定的標(biāo)的、數(shù)量、期限、履行地點(diǎn)、履行方式全面完成合同義務(wù),是一種完成比較徹底的合同履行方式;誠信履行的原則要求合同當(dāng)事人要做到講究信用、恪守諾言、誠實(shí)不欺,只能在不損害他人
2、利益和社會利益的前提下追求自己的利益,要以“誠實(shí)商人”的形象參加經(jīng)濟(jì)活動,要求按照合同的性質(zhì)、目的和交易習(xí)慣履行通知、協(xié)助、保密等義務(wù)的一種履行方式。一旦合同當(dāng)事人不按照全面履行原則、誠信原則和合同法規(guī)定的其他原則履行合同就會產(chǎn)生法律風(fēng)險(xiǎn),就會對企業(yè)造成重大損失。
2、企業(yè)兼并、改制和上市中的法律風(fēng)險(xiǎn)
企業(yè)并購會涉及種類繁多數(shù)量巨大的法律法規(guī),操作復(fù)雜,對社會影響巨大,潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)較高;在企業(yè)的改制過程中,由于企業(yè)管理者法律意識淡薄或不負(fù)責(zé)任,往往會出現(xiàn)用企業(yè)的財(cái)產(chǎn)對外擔(dān)保,形成各種隱性債務(wù),導(dǎo)致企業(yè)財(cái)產(chǎn)大量流失,更有部分企業(yè)管理者利用企業(yè)改制機(jī)會,以非法占有為目的私分企業(yè)財(cái)產(chǎn),一旦陷入
3、訴訟,則會面臨受到法律懲處的風(fēng)險(xiǎn);企業(yè)上市可能涉及違法買賣國有資產(chǎn)等法律風(fēng)險(xiǎn);對已上市的公司而言,如果不遵守公司法等相關(guān)法律規(guī)定,那么上市公司、公司董事、高級管理人員等可能面臨訴訟,公司可能會出現(xiàn)被摘牌的法律風(fēng)險(xiǎn)。
3、知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)
知識產(chǎn)權(quán)是一種非物質(zhì)形態(tài)的特殊財(cái)產(chǎn),雖然肉眼看不見,但是能給企業(yè)帶來巨大經(jīng)濟(jì)利益,國外對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)特別重視,相對于國外來說國內(nèi)對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)重視遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠,多數(shù)企業(yè)沒有意識到保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的重要性。由于保護(hù)不得力,導(dǎo)致企業(yè)自己的商標(biāo)被仿冒、自己的專利被別人搶注、創(chuàng)造發(fā)明成果被別人竊取,或者自己盜用別人的知識產(chǎn)權(quán)成果,不斷陷于被別人起訴的泥沼中,這樣不僅給
4、企業(yè)帶來巨大損失,還弄得管理人員身心疲憊。從法律風(fēng)險(xiǎn)的解決成本來看,避免他人制造侵權(quán)產(chǎn)品比事后索賠更為經(jīng)濟(jì)。
4、企業(yè)財(cái)務(wù)稅收、重大訴訟、人力資源管理方面的法律風(fēng)險(xiǎn)
財(cái)務(wù)稅收方面的法律風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為企業(yè)隱瞞收入、虛報(bào)利潤、賬外資金循環(huán)、偷稅漏稅和上市公司違規(guī)披露財(cái)務(wù)信息;訴訟法律風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為敗訴、無意義勝訴、勞動權(quán)益糾紛、群體性糾紛、公益訴訟和潛在的刑事訴訟風(fēng)險(xiǎn)。而人力資源法律風(fēng)險(xiǎn)涉及面試、試用、錄用、簽訂勞動合同、員工待遇、員工離職等系列問題,諸如此類問題都有相關(guān)法律法規(guī)約束,企業(yè)任何不遵守法律的行為都有可能給企業(yè)帶來法律風(fēng)險(xiǎn),都有可能給企業(yè)造成不良影響和巨大損失。
二、產(chǎn)生企業(yè)法律
5、風(fēng)險(xiǎn)的原因
導(dǎo)致企業(yè)產(chǎn)生法律風(fēng)險(xiǎn)的原因眾多,但是主要的有以下幾方面的原因:
1、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識不足
就我國目前企業(yè)管理現(xiàn)狀來看,大多企業(yè)忽視了法律風(fēng)險(xiǎn)的防控,企業(yè)內(nèi)部從上到下普遍缺乏法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識,大多數(shù)企業(yè)管理人員缺乏法律常識,輕視法律工作,他們普遍認(rèn)為法律事務(wù)工作不能產(chǎn)生直接經(jīng)濟(jì)效益,法律事務(wù)工作可有可無,因而在各種經(jīng)營活動中,完全憑感覺行事,由于企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的這種錯(cuò)誤認(rèn)識,所以他們經(jīng)常懷著僥幸心理,無視國家法律,盜取資源、破壞環(huán)境、偷稅漏稅,甚至進(jìn)行肆無忌憚的違法亂紀(jì)活動。因而經(jīng)常受到法律懲處,嚴(yán)重影響企業(yè)長期健康、穩(wěn)定、可持續(xù)發(fā)展。
2、法律事務(wù)管理中出現(xiàn)的問題
由于法律
6、高管法律意識淡薄,為了節(jié)省資金,大多企業(yè)既不設(shè)立法律事務(wù)機(jī)構(gòu),也不聘用法律顧問,又缺少對員工法律知識的教育培訓(xùn)。即使有小部分企業(yè)設(shè)置法律事務(wù)機(jī)構(gòu),聘用一些兼職人員擔(dān)任法律顧問,但也只是徒具其表而已,這種僅有形式的法律事務(wù)機(jī)構(gòu)由于領(lǐng)導(dǎo)不重視,經(jīng)費(fèi)投入嚴(yán)重不足,導(dǎo)致機(jī)構(gòu)不能正常運(yùn)轉(zhuǎn),法律人員也不能完全參與到企業(yè)的重大經(jīng)營決策之中,對重大決策中隱藏的潛在法律風(fēng)險(xiǎn)沒辦法分析論證,因而也沒辦法對此提供正確的應(yīng)對化解之策,沒有充分發(fā)揮出法律事務(wù)機(jī)構(gòu)和法律顧問的應(yīng)有作用。
3、管理制度中存在的問題
不完善的內(nèi)部管理制度是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的制度根源。大多數(shù)企業(yè)沒有健全的制度,在公司設(shè)立、變更、合并、上市中
7、沒有一系列合理的制度進(jìn)行制約規(guī)范。眾所周知合同是企業(yè)經(jīng)營中最基本的法律文本,因合同引發(fā)的糾紛是企業(yè)最為常見的糾紛,合同風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的最主要內(nèi)容。出現(xiàn)合同法律風(fēng)險(xiǎn)的原因主要是由于大多數(shù)企業(yè)沒有一個(gè)完善的合同管理制度,也沒有一個(gè)專管合同運(yùn)作的管理機(jī)構(gòu),導(dǎo)致在合同履行過程中,由于合同條款不完善而產(chǎn)生大量糾紛。由于企業(yè)沒有建立完善的法律制度,對于一些經(jīng)濟(jì)糾紛以及涉及到法律條例的事件,并沒有按照法律規(guī)則、制度進(jìn)行很好的處理,企業(yè)經(jīng)營活動沒有法律監(jiān)督和參與,導(dǎo)致企業(yè)損失巨大。
三、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)控制體系的構(gòu)建
誘發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因很多,防控企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)是每個(gè)企業(yè)管理部門的重要職責(zé)。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)
8、防控要從以下幾方面抓起:
1、提高企業(yè)中高級管理人員的法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識
企業(yè)中的高級管理人員要改變舊有的“法律事務(wù)不能直接產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)利益”的思維習(xí)慣,要提高法律防控意識。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)不僅需要有效的法律風(fēng)險(xiǎn)控制環(huán)節(jié)來防范,而且還需要有企業(yè)高級管理人員較高的法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識來保障,只有企業(yè)高級管理人員具有較高的法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識才能加大對構(gòu)建法律防控體系的投資,才能加大對企業(yè)員工法律培訓(xùn)的力度,才能使所有企業(yè)員工信法、守法、執(zhí)法,才能使企業(yè)依法經(jīng)營。
2、建立法務(wù)部門,為企業(yè)依法經(jīng)營保駕護(hù)航
法務(wù)部門是企業(yè)進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)控制的主要機(jī)構(gòu),其主要職能是承擔(dān)企業(yè)日常的法律事務(wù),法務(wù)部門的設(shè)立對企業(yè)法律
9、風(fēng)險(xiǎn)的防范與控制具有重要意義。要在企業(yè)中設(shè)立專門的法律機(jī)構(gòu)和專門的法律崗位,實(shí)行專職法律顧問制度。法律顧問列席企業(yè)重大會議,參與企業(yè)重大事項(xiàng)的研究、決策,對企業(yè)的重大活動中涉及法律事務(wù)的內(nèi)容進(jìn)行可行性論證,出具可行性的法律意見書,企業(yè)在進(jìn)行各項(xiàng)決策時(shí)參考法律顧問所提出的意見,并將有用的意見進(jìn)行歸納整理,為企業(yè)日后的經(jīng)營決策提供參考依據(jù),確保企業(yè)重大決策的合法性。
3、完善企業(yè)管理制度和工作機(jī)制,為企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范創(chuàng)建有利條件
始終堅(jiān)持“制度化管理與規(guī)范化運(yùn)作”相結(jié)合原則,企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照國家經(jīng)濟(jì)法、勞動法及企業(yè)經(jīng)營相關(guān)法律規(guī)定制定規(guī)章制度和管理辦法,不斷查找管理中的薄弱環(huán)節(jié)及時(shí)完善相關(guān)制度,堵
10、塞管理漏洞。企業(yè)還應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對規(guī)章制度的有效管理,細(xì)化經(jīng)濟(jì)活動中的法律事務(wù),不斷完善企業(yè)行為的法律監(jiān)督制度,強(qiáng)化企業(yè)管理制度建設(shè)。
4、及時(shí)、有效、全面處理法律糾紛
企業(yè)法律糾紛,必須經(jīng)法務(wù)人員及時(shí)制定詳細(xì)的方案和步驟,準(zhǔn)備相應(yīng)的法律文件,及時(shí)解決處理。法律糾紛得不到及時(shí)解決或方法有誤,將會給企業(yè)造成不必要的損失。企業(yè)法務(wù)人員要根據(jù)實(shí)際情況綜合運(yùn)用訴訟、仲裁等有效途徑,依法維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益,避免企業(yè)因法律糾紛造成重大損失。
5、從其他方面進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)控制
只是從增強(qiáng)企業(yè)員工的法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識、構(gòu)建法律事務(wù)部門、完善企業(yè)管理制度、全面處理法律糾紛對企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的有效控制還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠,必須從
11、多個(gè)角度出發(fā),從多個(gè)方面進(jìn)行防范。要逐步完善包括企業(yè)法人治理機(jī)構(gòu)制度建設(shè)、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評估機(jī)制建設(shè)、合同管理制度建設(shè)、知識產(chǎn)權(quán)管理制度建設(shè)、商業(yè)秘密管理制度建設(shè)、重大決策法律論證可行性制度建設(shè)等在內(nèi)的各項(xiàng)適應(yīng)企業(yè)實(shí)際的法律管理制度建設(shè)。
四、結(jié)語
總之,在市場經(jīng)濟(jì)條件下,企業(yè)管理必須重視和加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范與控制,逐步構(gòu)建完善的、科學(xué)的、有效的法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系。一個(gè)完善的法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系不僅能夠提高企業(yè)的運(yùn)營效率和企業(yè)的整體形象,還可以有效保護(hù)企業(yè)在法律風(fēng)險(xiǎn)面前化險(xiǎn)為夷,真正實(shí)現(xiàn)企業(yè)利益最大化。隨著企業(yè)法律防范意識的不斷加強(qiáng)、企業(yè)防控體系的不斷完善,應(yīng)該相信一個(gè)嶄新的企業(yè)運(yùn)作與發(fā)展的時(shí)代即將到來。
作者:安勇華余彩東單位:榆林學(xué)院教務(wù)處榆林學(xué)院潤澤集團(tuán)