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1、第一章 金融犯罪案件偵查概論,,第一節(jié) 金融概述,,什么是金融?,金融是貨幣流通和信用活動(dòng)以及與之相關(guān)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的總稱，亦可概括為貨幣資金和貨幣信用的融通。 金融的內(nèi)容包括貨幣的發(fā)行、投放和回籠；各種存款的吸收和提??；各項(xiàng)貸款的發(fā)放和收回；銀行會(huì)計(jì)、出納、結(jié)算；保險(xiǎn)、投資、信托、租賃、證券買賣以及國(guó)際間的貿(mào)易和非貿(mào)易結(jié)算；外匯、黃金、白銀買賣、輸出、輸入等。,金融的種類,以融資對(duì)象為標(biāo)準(zhǔn) 直接金融、間接金融 以償還期限為標(biāo)準(zhǔn) 短期金融、長(zhǎng)期金融 農(nóng)業(yè)金融 以金融活動(dòng)所在的行業(yè)為標(biāo)準(zhǔn) 工業(yè)金融 商業(yè)金融 以金融活動(dòng)的空間
2、為標(biāo)準(zhǔn) 國(guó)內(nèi)金融、國(guó)際金融 以金融活動(dòng)的主體為標(biāo)準(zhǔn) 政府金融、企業(yè)金融、家庭金融,,,,,,金融在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)生活中的地位和作用,鄧小平同志指出：“金融很重要，是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的核心。”,(一)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展決定金融的發(fā)展 (二)金融是社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要推動(dòng)力 (三)金融是社會(huì)生產(chǎn)發(fā)展的組織者 (四)金融是社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的重要調(diào)節(jié)者 (五)金融是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的“晴雨表”,什么是金融工具?,金融工具是在信用基礎(chǔ)上產(chǎn)生并用于證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的書(shū)面憑證。金融工具是隨著信用形式的不斷擴(kuò)展而不斷增加的，金融工具的多樣化是現(xiàn)代金融市場(chǎng)的重要特征。,,什么是金融市場(chǎng)？,金融市場(chǎng)通常是指進(jìn)行金融商品(包括銀行存款、債券和
3、股票等)交易的場(chǎng)所或機(jī)制。,,,外 匯 市 場(chǎng),黃 金 市 場(chǎng),金融市場(chǎng),,,,,,資 本 市 場(chǎng),貨 幣 市 場(chǎng),金融市場(chǎng)的特點(diǎn),交易對(duì)象的特殊性 交易方式的特殊性 價(jià)格的特殊性 交易目的的特殊性 交易場(chǎng)所的特殊性 交易雙方身份的 特殊性、非關(guān)聯(lián)性 交易的公開(kāi)性,金融市場(chǎng),金融市場(chǎng) 的客體,金融市場(chǎng) 的主體,金融市場(chǎng) 的組織方式,什么是金融機(jī)構(gòu)？,(內(nèi)容見(jiàn)第三章第一節(jié)),什么是金融監(jiān)管?,金融監(jiān)管是指金融主管當(dāng)局依據(jù)國(guó)家法律法規(guī)的授權(quán)對(duì)金融業(yè)(包括金融機(jī)構(gòu)以及它們?cè)诮鹑谑袌?chǎng)上的業(yè)務(wù)活動(dòng))實(shí)施監(jiān)督約束、管制，使它們依法穩(wěn)健運(yùn)行的行為的總稱。,我國(guó)的金融監(jiān)管體制---集權(quán)多頭式,目前由中國(guó)人民銀
4、行、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)(簡(jiǎn)稱中國(guó)銀監(jiān)會(huì))、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))、中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)(簡(jiǎn)稱中國(guó)保監(jiān)會(huì))四方共同承擔(dān)著對(duì)我國(guó)金融業(yè)的監(jiān)管職責(zé)。,第二節(jié) 金融犯罪概述,,,金融犯罪是指行為人違反金融管理法律法規(guī)，違法從事金融活動(dòng)，危害金融管理秩序，依法應(yīng)受刑罰處罰的行為。,金融犯罪 具有 三個(gè)基本特征,本質(zhì)特征,行為特征,法律后果,,要明確金融犯罪的外延，有三個(gè)問(wèn)題值得注意,1刑法分則第三章第五節(jié)的金融詐騙罪是否為金融犯罪。 2刑法分則第三章第四節(jié)中的第一百八十三條、一百八十四條和一百八十五條規(guī)定的犯罪是否為金融犯罪。 3刑法分則第三章第四節(jié)、第五節(jié)之外涉及金融的犯罪
5、，可否歸入金融犯罪。,金 融 犯 罪 的 分 類,按犯罪行為分類,按刑法規(guī)定分類,按犯罪所侵犯的具體 的金融管理秩序分類,1制假型金融犯罪 2欺詐型金融犯罪 3瀆職型金融犯罪 4其他類型,破壞金融管理秩序罪（包括 偽造貨幣罪等24個(gè)罪名）， 金融詐騙罪（包括集資 詐騙罪等8個(gè)罪名）， 期貨犯罪,1危害貨幣管理秩序的犯罪。 2危害金融機(jī)構(gòu)管理秩序的犯罪。 3危害信貸管理秩序的犯罪。 4危害金融票證管理秩序的犯罪。 5危害證券交易管理秩序的犯罪。 6危害期貨交易管理秩序的犯罪。 7危害外匯管理秩序的犯罪。 8危害多種金融管理秩序的犯罪。,,,,,,,,,金融犯罪的現(xiàn)狀,金融犯罪
6、呈高發(fā)態(tài)勢(shì)，在經(jīng)濟(jì)犯罪中占較大比例。,金融犯罪涉及面廣，案值高，社會(huì)影響大。,作案手段呈智能化、多樣化、隱蔽化。,金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部人員或內(nèi)外勾結(jié)作案比較突出。,金融機(jī)構(gòu)的基層網(wǎng)點(diǎn)發(fā)案率高。,跨國(guó)性的金融犯罪活動(dòng)日益嚴(yán)重。,,犯罪主體 年輕化、高層化,犯罪數(shù)量密集化,犯罪手段專業(yè)化,犯罪危害嚴(yán)重化,犯罪區(qū)域國(guó)際化,金融犯罪的發(fā)展趨勢(shì),金融犯罪的原因,金融犯罪的 社會(huì)層面的原因,金融犯罪 管理層面的原因,金融犯罪法律層面的原因,金融系統(tǒng)的業(yè)務(wù)預(yù)防,金融系統(tǒng)的內(nèi)部行政管理預(yù)防,金融犯罪的社會(huì)預(yù)防,(1)加強(qiáng)金融監(jiān)管。 (2)整頓金融秩序， 規(guī)范金融行為。 (3)防范金融風(fēng)險(xiǎn)。,(1)教育預(yù)防 (2)人事
7、制度改革預(yù)防 (3)業(yè)務(wù)工作制度預(yù)防,(1)體制預(yù)防 (2)立法預(yù)防 (3)綜合預(yù)防,金 融 犯 罪 的 預(yù) 防 對(duì) 策,第三節(jié) 金融犯罪案件偵查概述,金融犯罪案件偵查是指公安機(jī)關(guān)在辦理金融犯罪案件過(guò)程中依法進(jìn)行的專門(mén)調(diào)查工作和有關(guān)的強(qiáng)制性措施，是經(jīng)濟(jì)犯罪偵查的重要組成部分。,金融犯罪案件 偵查的特點(diǎn),偵查對(duì)象的特殊性,偵查中適用法律的廣泛性,偵查中涉及金融知識(shí)的專業(yè)性,偵查過(guò)程的復(fù)雜性,,,,,,,金融犯罪案件偵查的任務(wù),采 取 強(qiáng) 制 措 施,收 集 各 種 證 據(jù),追 贓,收 集 線 索,研 究 金 融 犯 罪 規(guī) 律,,,,,,金融犯罪案件的 立案步驟,受理案件,初查,決定立案 或 不
8、予立案,金融犯罪案件的立案必須具備以下條件：有犯罪事實(shí) ，需要追究刑事責(zé)任 ，屬于公安機(jī)關(guān)經(jīng)偵部門(mén)管轄。,(1)審查金融犯罪事實(shí) (2)調(diào)查核實(shí)金融犯罪證據(jù) (3)綜合判斷案情,(1)立案材料的來(lái)源。 (2)受案的要求。,,,,金 融 犯 罪 案 件 偵 查 的 實(shí) 施,偵查決策,通過(guò)多種途徑 查尋金融犯罪嫌疑人,調(diào)查取證， 認(rèn)定金融犯罪嫌疑人,內(nèi)審?fù)庹{(diào)， 查清全部金融犯罪事實(shí),分析研究案情,擬定偵查工作方案,金融犯罪案件 偵查中常用偵查途徑,發(fā)現(xiàn)犯罪嫌疑人的方法,秘密偵察手段的運(yùn)用,公開(kāi)偵查手段的運(yùn)用,強(qiáng)制措施的運(yùn)用,訊問(wèn)犯罪嫌疑人,進(jìn)一步收集、 補(bǔ)充證據(jù)，完善證據(jù)體系,,,,,,偵查終結(jié)的條件,金融犯罪案件偵查終結(jié)的一般步驟和要求,金融犯罪案件的偵查終結(jié),1案件事實(shí)、情節(jié)清楚 2證據(jù)確實(shí)、充分 3案件性質(zhì)認(rèn)定準(zhǔn)確 4法律手續(xù)完備,1對(duì)擬偵查終結(jié)的案件嚴(yán)格審查。 2制作結(jié)案報(bào)告，報(bào)縣級(jí)以上公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批。 3依法對(duì)案件作出處理。,
金融犯罪案件偵查概論
