《國際貿(mào)易概論》PPT課件

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1、 任 課 教 師 ： 沈 君 13176809890； 公 用 郵 箱 ： (guojimaoyixi) 學(xué) 時(shí) ： 48 時(shí) 間 ： 1-16周 地 點(diǎn) ： 周 四 （ 5、 6、 7） 學(xué) 院 樓 458 國 際 貿(mào) 易 ： 理 論 .政 策 .案 例 ， 陳 憲 ， 上 海 財(cái) 經(jīng)大 學(xué) 出 版 社 ， 2004版 ； 國 際 貿(mào) 易 理 論 與 實(shí) 務(wù) ， 陳 憲 ， 高 等 教 育 出 版 社 ，2004版 ； 國 際 貿(mào) 易 前 沿 問 題 研 究 ， 王 濤 生 ， 國 防 科 技 大學(xué) 出 版 社 ， 2006版 ； 國 際 貿(mào) 易 ， 盛 洪 昌 ， 中 國 人 民 大 學(xué)

2、 出 版 社 ，2004版 ； 國 際 貿(mào) 易 案 例 精 選 ， 郎 麗 華 主 編 ， 經(jīng) 濟(jì) 日 報(bào) 出版 社 ， 2005版 ；參 考 教 材 一 、 開 展 國 際 貿(mào) 易 的 必 要 性 1、 各 國 的 生 產(chǎn) 要 素 稟 賦 狀 況 存 在 著 很 大 的 差 異 ： 澳大 利 亞 （ N） ， 美 國 （ K） ， 中 國 （ L） 等 。 各 國 分 工生 產(chǎn) 相 對(duì) 優(yōu) 勢(shì) 產(chǎn) 品 ， 開 展 貿(mào) 易 ， 可 以 互 通 有 無 ， 調(diào)劑 余 缺 ， 提 高 生 產(chǎn) 要 素 利 用 效 率 ， 提 高 國 家 的 經(jīng) 濟(jì)福 利 和 人 民 的 生 活 水 平 。 2、 國

3、 家 與 國 家 之 間 的 生 產(chǎn) 要 素 缺 乏 流 動(dòng) 性 ： 通 過 國際 貿(mào) 易 ， 可 以 以 外 國 之 長 補(bǔ) 己 之 短 。 3、 國 際 貿(mào) 易 對(duì) 世 界 經(jīng) 濟(jì) 發(fā) 展 乃 至 人 類 社 會(huì) 進(jìn) 步 起 著很 大 的 促 進(jìn) 作 用 ： 對(duì) 外 貿(mào) 易 開 放 程 度 越 高 ， 經(jīng) 濟(jì) 增長 率 越 高 。第 一 章 國 際 貿(mào) 易 概 論第 一 節(jié) 國 際 貿(mào) 易 的 重 要 性 二 、 研 究 和 學(xué) 習(xí) 國 際 貿(mào) 易 的 重 要 性 （ 一 ） 國 際 貿(mào) 易 與 國 內(nèi) 貿(mào) 易 1、 國 際 貿(mào) 易 與 國 內(nèi) 貿(mào) 易 的 共 性 ： （ 1） 都 是 商

4、 品 與 服 務(wù) 的 交 換 ； （ 2） 都 受 價(jià) 值 規(guī) 律 自 發(fā) 地 調(diào) 節(jié) ； （ 3） 都 是 為 了 獲 取 利 潤 或 經(jīng) 濟(jì) 效 益 。 2、 國 際 貿(mào) 易 與 國 內(nèi) 貿(mào) 易 的 區(qū) 別 ： （ 1） 國 際 貿(mào) 易 在 匯 兌 上 要 復(fù) 雜 得 多 ； （ 2） 國 際 貿(mào) 易 要 遵 循 國 際 慣 例 ， 受 制 于 一 些 附加 的 規(guī) 定 ； （ 3） 國 際 貿(mào) 易 的 障 礙 多 于 國 內(nèi) 貿(mào) 易 ： 語 言 、 法律 、 風(fēng) 俗 習(xí) 慣 等 ； （ 4） 國 際 貿(mào) 易 在 獲 得 市 場(chǎng) 信 息 上 比 較 困 難 。 （ 二 ） 研 究 和 學(xué)

5、習(xí) 國 際 貿(mào) 易 的 重 要 性 1、 國 際 貿(mào) 易 理 論 的 不 斷 發(fā) 展 ： 從 重 商 主 義的 貿(mào) 易 理 論 到 古 典 學(xué) 派 的 優(yōu) 勢(shì) 理 論 ， 再 到赫 克 歇 爾 和 俄 林 的 要 素 稟 賦 理 論 ， 再 到 新貿(mào) 易 理 論 ， 等 等 2、 經(jīng) 濟(jì) 全 球 化 和 貿(mào) 易 自 由 化 的 不 斷 擴(kuò) 大 ：各 國 經(jīng) 濟(jì) 發(fā) 展 中 對(duì) 外 貿(mào) 易 越 來 越 重 要 ， 對(duì)外 依 存 度 （ 進(jìn) 出 口 總 額 /GDP） 不 斷 提 高 。 3、 中 國 加 入 世 界 貿(mào) 易 組 織 ： 中 國 的 經(jīng) 濟(jì) 與世 界 聯(lián) 系 更 加 密 切 。 一

6、 、 國 際 貿(mào) 易 與 對(duì) 外 貿(mào) 易 1.國 際 貿(mào) 易 ： 是 指 世 界 各 國 （ 地 區(qū) ） 之 間 的 跨 國 界 的商 品 和 服 務(wù) 以 及 生 產(chǎn) 要 素 的 交 換 ， 是 在 國 際 分 工 的 基 礎(chǔ)上 發(fā) 展 起 來 的 ， 是 各 國 之 間 的 勞 動(dòng) 分 工 的 表 現(xiàn) 形 式 ， 反映 了 世 界 各 國 在 經(jīng) 濟(jì) 上 的 相 互 依 賴 、 相 互 競(jìng) 爭(zhēng) 的 關(guān) 系 。 可 以 從 三 個(gè) 層 次 理 解 ： （ 1） 國 際 貿(mào) 易 發(fā) 生 的 主 體 地 域 范 圍 ： 國 與 國 ， 一 國 商人 或 企 業(yè) 與 另 一 國 商 人 或 企 業(yè)

7、（ 從 國 際 范 圍 來 看 ） ； （ 2） 國 際 貿(mào) 易 涉 及 的 交 易 標(biāo) 的 范 圍 ： 受 自 然 與 人 為 障礙 的 限 制 （ 3)國 際 貿(mào) 易 發(fā) 生 的 制 度 環(huán) 境 ： 匯 兌 制 度 、 貿(mào) 易 規(guī) 則 。第 二 節(jié) 國 際 貿(mào) 易 的 基 本 概 念 2.對(duì) 外 貿(mào) 易 ： 指 一 國 和 地 區(qū) 同 別 國 和 地 區(qū) 進(jìn) 行 貨 物 和 服務(wù) 交 換 的 活 動(dòng) (從 一 個(gè) 國 家 來 看 ） 。 海 島 國 家 （ 英 、 日 ） ， 也 常 用 海 外 貿(mào) 易 表 示 對(duì) 外 貿(mào) 易 。 由 于 對(duì) 外 貿(mào) 易 是 由 進(jìn) 口 與 出 口 組 成

8、 ， 又 稱 進(jìn) 出 口 貿(mào) 易 。 由 于 國 際 貿(mào) 易 是 世 界 性 的 交 換 活 動(dòng) ， 是 各 國 對(duì) 外 貿(mào) 易 的總 和 ， 常 用 “ 世 界 貿(mào) 易 ” 代 替 國 際 貿(mào) 易 。 但 二 者 有 區(qū) 別 ： 國 際 貿(mào) 易 是 世 界 各 國 或 地 區(qū) 對(duì) 外 貿(mào) 易 總和 ， 而 世 界 貿(mào) 易 則 是 世 界 各 國 或 地 區(qū) 對(duì) 外 貿(mào) 易 與 國 內(nèi) 貿(mào)易 的 總 和 。 廣 義 對(duì) 外 貿(mào) 易 或 國 際 貿(mào) 易 ： 包 括 貨 物 與 服 務(wù) 的 對(duì) 外 貿(mào) 易 。 狹 義 對(duì) 外 貿(mào) 易 或 國 際 貿(mào) 易 ： 不 包 括 服 務(wù) 的 對(duì) 外 貿(mào) 易

9、。 二 、 國 際 貿(mào) 易 額 與 國 際 貿(mào) 易 量 1.國 際 貿(mào) 易 額 ： 以 貨 幣 表 示 現(xiàn) 行 世 界 市 場(chǎng) 價(jià) 格 計(jì)算 的 各 國 與 地 區(qū) 的 進(jìn) 口 總 額 或 出 口 總 額 之 和 ， 又稱 國 際 貿(mào) 易 值 ， 它 能 夠 反 映 某 一 時(shí) 期 內(nèi) 的 貿(mào) 易 總額 。 從 一 國 來 看 ， 稱 為 對(duì) 外 貿(mào) 易 額 ， 以 貨 幣 表 示 的 一國 在 一 定 時(shí) 期 內(nèi) 出 口 額 與 進(jìn) 口 額 總 和 。 進(jìn) 口 貿(mào) 易 總 額 ： 一 定 時(shí) 期 內(nèi) 一 國 從 國 外 進(jìn) 口 貨 物的 全 部 價(jià) 值 。 出 口 貿(mào) 易 總 額 ： 一 定

10、 時(shí) 期 內(nèi) 一 國 從 國 內(nèi) 出 口 貨 物的 全 部 價(jià) 值 。 進(jìn) 出 口 貿(mào) 易 總 額 =進(jìn) 口 貿(mào) 易 總 額 +出 口 貿(mào) 易 總 額 國 際 貿(mào) 易 總 額 (世 界 進(jìn) 口 或 出 口 總 額 )： 世 界 上 所有 國 家 的 進(jìn) 口 或 出 口 總 額 按 同 一 種 貨 幣 單 位 換 算后 加 總 。 但 通 常 采 用 出 口 額 加 總 。 2.國 際 貿(mào) 易 量 ： 是 以 一 定 時(shí) 期 不 變 價(jià) 格 為 標(biāo) 準(zhǔn) 計(jì) 算的 各 個(gè) 時(shí) 期 的 國 際 貿(mào) 易 額 ， 即 用 以 固 定 年 份 為 基 期計(jì) 算 的 進(jìn) 口 或 出 口 價(jià) 格 指 數(shù) 去

11、除 當(dāng) 時(shí) 的 進(jìn) 口 額 或 出口 額 。 （ 服 務(wù) 貿(mào) 易 除 外 ） 剔 除 了 價(jià) 格 變 動(dòng) 的 影 響 ， 反 映 國 際 貿(mào) 易 的 實(shí) 際 規(guī) 模 ，便 于 把 不 同 時(shí) 期 的 國 際 貿(mào) 易 額 進(jìn) 行 比 較 。 公 式 ： 國 際 貿(mào) 易 量 =國 際 貿(mào) 易 額 /價(jià) 格 指 數(shù) 從 一 個(gè) 國 家 來 看 ， 稱 為 對(duì) 外 貿(mào) 易 量 。 舉 例 ： 聯(lián) 合 國 統(tǒng) 計(jì) ， 資 本 主 義 世 界 出 口 額 1970年 為2800億 美 元 ， 1978年 為 11736億 美 元 ， 1970年 的 出口 價(jià) 格 指 數(shù) 為 100， 1978年 則 為

12、265. 如 果 按 貿(mào) 易 額 比 較 ， 1978年 比 1970年 國 際 貿(mào) 易 額 約增 加 了 3.2（ 11736-2800） /2800倍 ； 若 以 貿(mào) 易 量 比 較 ， 1978年 的 國 際 貿(mào) 易 量 約 為 4429（ 11736/2.65） 億 美 元 ， 1978年 比 1970年 國 際 貿(mào) 易額 約 增 加 了 0.58（ 4429-2800） /2800倍 。 三 、 國 際 貿(mào) 易 商 品 結(jié) 構(gòu) 與 對(duì) 外 貿(mào) 易 商 品 結(jié) 構(gòu) 1、 國 際 貿(mào) 易 商 品 結(jié) 構(gòu) ： 是 指 一 定 時(shí) 期 各 類 商 品在 整 個(gè) 國 際 貿(mào) 易 中 所 占 的

13、 比 重 或 地 位 ， 即 各 類商 品 貿(mào) 易 額 與 整 個(gè) 世 界 出 口 貿(mào) 易 額 的 比 值 。 2、 對(duì) 外 貿(mào) 易 商 品 結(jié) 構(gòu) ： 是 指 一 定 時(shí) 期 各 類 商 品在 一 國 對(duì) 外 貿(mào) 易 中 所 占 的 比 重 或 地 位 ， 即 各 類商 品 進(jìn) 出 口 貿(mào) 易 額 與 整 個(gè) 進(jìn) 出 口 貿(mào) 易 額 的 比 例 。 舉 例 ： 某 國 2003年 的 出 口 額 為 1000億 美 元 ， 其中 初 級(jí) 產(chǎn) 品 為 300億 美 元 ， 制 成 品 為 700億 美 元 ，則 該 國 的 出 口 商 品 結(jié) 構(gòu) 是 初 級(jí) 產(chǎn) 品 占 30%， 制 成品 占

14、 70%。 國 際 貿(mào) 易 商 品 結(jié) 構(gòu) 可 以 反 映 出 整 個(gè) 世 界 的 經(jīng) 濟(jì)發(fā) 展 水 平 和 產(chǎn) 業(yè) 結(jié) 構(gòu) 狀 況 ； 一 國 的 對(duì) 外 貿(mào) 易 商 品 結(jié) 構(gòu) 則 可 以 反 映 出 該 國 的經(jīng) 濟(jì) 發(fā) 展 水 平 、 自 然 資 源 狀 況 、 產(chǎn) 業(yè) 結(jié) 構(gòu) 狀 況 、勞 動(dòng) 力 就 業(yè) 狀 況 。 四 、 國 際 貿(mào) 易 地 理 方 向 與 對(duì) 外 貿(mào) 易 地 理 方 向 1、 國 際 貿(mào) 易 地 理 方 向 ： 又 稱 國 際 貿(mào) 易 地 區(qū) 分 布 ， 用來 表 明 世 界 各 國 或 各 國 經(jīng) 濟(jì) 集 團(tuán) 在 國 際 貿(mào) 易 中 所 占 的地 位 ， 通

15、常 用 它 們 的 出 口 額 或 進(jìn) 口 額 占 世 界 出 口 總 額或 世 界 進(jìn) 口 總 額 的 比 重 來 表 示 。 2、 對(duì) 外 貿(mào) 易 地 理 方 向 ： 又 稱 對(duì) 外 貿(mào) 易 分 布 或 國 別 構(gòu)成 ， 是 指 一 定 時(shí) 期 內(nèi) 各 國 或 地 區(qū) 在 一 國 （ 地 區(qū) ） 對(duì) 外貿(mào) 易 中 所 占 的 地 位 ， 通 常 以 它 們 在 該 國 （ 地 區(qū) ） 進(jìn) 、出 口 總 額 所 占 的 比 重 來 表 示 當(dāng) 一 國 的 商 品 進(jìn) 出 口 集 中 在 某 一 個(gè) 或 幾 個(gè) 國 家 ， 說 明該 國 的 對(duì) 外 貿(mào) 易 地 理 方 向 比 較 集 中 ，

16、反 之 ， 則 對(duì) 外 貿(mào)易 地 理 方 向 比 較 分 散 。 對(duì) 外 貿(mào) 易 地 理 方 向 的 集 中 與 分 散 各 有 利 弊 。 集 中 ： 有 利 于 信 息 交 流 、 降 低 交 易 成 本 ； 易 受 制 于 人 。 分 散 ： 有 利 于 降 低 風(fēng) 險(xiǎn) 、 避 免 惡 性 競(jìng) 爭(zhēng) ； 交 易 成 本 較高 。 五 、 對(duì) 外 貿(mào) 易 依 存 度 即 對(duì) 外 貿(mào) 易 系 數(shù) :是 一 國 對(duì) 外 貿(mào) 易 總 額 在 該 國 國 民生 產(chǎn) 總 值 （ 或 國 內(nèi) 生 產(chǎn) 總 值 ） 中 所 占 的 比 例 。 它 反映 了 一 國 國 民 經(jīng) 濟(jì) 對(duì) 外 的 依 賴 程 度

17、 ， 一 國 國 民 生 產(chǎn)總 值 中 有 多 大 比 例 是 通 過 國 際 市 場(chǎng) 實(shí) 現(xiàn) 的 。 公 式 ： 對(duì) 外 依 存 度 =(進(jìn) 出 口 總 額 /GDP或 GNP) 100% 出 口 依 存 度 ： 一 國 出 口 額 在 該 國 國 民 生 產(chǎn) 總 值 中 所占 的 比 例 。 進(jìn) 口 依 存 度 ： 一 國 進(jìn) 口 額 在 該 國 國 民 生 產(chǎn) 總 值 中 所占 的 比 例 。 一 般 外 向 型 、 小 國 對(duì) 外 依 存 度 高 ； 自 主 型 、 大 國 對(duì)外 依 存 度 低 。 圖 : 1994年 不 同 國 家 進(jìn) 出 口 在 國 民 收 入 中 的 比 重 美

18、 國 、 法 國 、加 拿 大 、 比 利時(shí) 四 國 1994年的 進(jìn) 出 口 占GDP的 比 重 。 由 于 美 國 資 源豐 富 ， 美 國 對(duì)國 際 貿(mào) 易 的 依賴 程 度 幾 乎 比其 它 國 家 都 要低 。 表 : 中 國 進(jìn) 出 口 貿(mào) 易 與 國 內(nèi) 生 產(chǎn) 總 值年 份 外 貿(mào) 依 存 度 （ %）進(jìn) 出 口 出 口 進(jìn) 口198519901995200020012002 22.8 29.8 40.2 44.0 44.0 49.6 9.0 16.0 21.2 23.1 22.1 26.0 13.8 13.8 19.0 20.9 21.9 23.6 六 、 貿(mào) 易 差 額 貿(mào)

19、 易 差 額 ： 一 定 時(shí) 期 內(nèi) （ 一 年 ） 一 國 （ 地 區(qū) ） 出口 總 額 與 進(jìn) 口 總 額 之 間 的 差 額 。 貿(mào) 易 順 差 (出 超 )： 出 口 總 額 進(jìn) 口 總 額 ， 以 正 數(shù)表 示 。 貿(mào) 易 逆 差 (入 超 )： 出 口 總 額 進(jìn) 口 總 額 ， 以 負(fù) 數(shù)表 示 。 貿(mào) 易 平 衡 ： 出 口 總 額 =進(jìn) 口 總 額 貿(mào) 易 差 額 狀 況 對(duì) 一 國 的 國 際 收 支 有 重 大 的 影 響 。 一 般 ， 貿(mào) 易 順 差 表 明 一 國 在 對(duì) 外 貿(mào) 易 上 處 于 有 利地 位 。 七 、 貿(mào) 易 條 件 ： 一 定 時(shí) 期 內(nèi) 一

20、國 出 口 商 品 價(jià) 格 與 進(jìn)口 商 品 價(jià) 格 之 間 的 對(duì) 比 關(guān) 系 。 或 者 說 是 指 國 際 商 品交 換 比 例 ， 簡(jiǎn) 稱 “ 交 換 比 價(jià) ” 。 計(jì) 算 方 法 ： 貿(mào) 易 條 件 指 數(shù) =出 口 價(jià) 格 指 數(shù) 進(jìn) 口 價(jià)格 指 數(shù) 100， 即 T = ( PX / PM ) 100 其 中 T表 示 該 國 某 一 時(shí) 期 的 貿(mào) 易 條 件 ； PX為 該 時(shí) 期的 出 口 價(jià) 格 指 數(shù) ； PM為 該 時(shí) 期 的 進(jìn) 口 價(jià) 格 指 數(shù) 例 如 ： 以 1997年 為 基 準(zhǔn) 年 ， 其 進(jìn) 出 口 價(jià) 格 指 數(shù) 均 為100； 而 1998年 出

21、 口 價(jià) 格 上 漲 7%， 進(jìn) 口 價(jià) 格 下 降 3%，即 1998年 出 口 價(jià) 格 指 數(shù) 為 107， 進(jìn) 口 價(jià) 格 指 數(shù) 為 97，則 貿(mào) 易 條 件 指 數(shù) =107 97 100=110.3 一 、 按 貨 物 買 賣 標(biāo) 的 的 移 動(dòng) 方 向v（ 1） 出 口 貿(mào) 易 ： 指 將 本 國 生 產(chǎn) 和 加 工 的 商 品 運(yùn) 往 他國 市 場(chǎng) 銷 售 。 又 稱 輸 出 貿(mào) 易 。 （ 賣 方 ）v（ 2） 進(jìn) 口 貿(mào) 易 ： 指 將 外 國 生 產(chǎn) 和 加 工 的 商 品 輸 入 本國 國 內(nèi) 市 場(chǎng) 銷 售 ， 又 稱 輸 入 貿(mào) 易 。 （ 買 方 ）v出 口 貿(mào)

22、易 與 進(jìn) 口 貿(mào) 易 是 一 筆 貿(mào) 易 的 兩 個(gè) 方 面 。v當(dāng) 一 國 對(duì) 從 外 國 進(jìn) 口 的 商 品 不 經(jīng) 任 何 實(shí) 質(zhì) 性 加 工 ，再 行 向 外 出 口 時(shí) ， 稱 為 “ 復(fù) 出 口 ” ；v當(dāng) 一 國 的 產(chǎn) 品 銷 往 別 國 后 未 經(jīng) 加 工 又 被 該 國 重 新 購回 時(shí) ， 稱 為 “ 復(fù) 進(jìn) 口 ” 。v凈 出 口 =出 口 進(jìn) 口 。 第 三 節(jié) 國 際 貿(mào) 易 的 分 類 v（ 3） 過 境 貿(mào) 易 ： 又 稱 通 過 貿(mào) 易 ， 是 指 貿(mào) 易 貨 物 通過 一 國 國 境 ， 不 經(jīng) 加 工 地 運(yùn) 往 另 一 國 的 貿(mào) 易 活 動(dòng) 。如 外

23、 （ A國 商 品 ） 途 徑 本 國 （ C） ， 最 終 銷 售 地 為第 三 國 （ B） 的 貿(mào) 易 ， 從 C國 來 講 ， 就 是 過 境 貿(mào) 易 。v過 境 貿(mào) 易 屬 于 直 接 貿(mào) 易 。v分 直 接 過 境 貿(mào) 易 和 間 接 過 境 貿(mào) 易 。v過 境 貿(mào) 易 貨 物 不 經(jīng) 過 境 國 海 關(guān) 保 稅 倉 庫 存 放 ， 完全 為 了 轉(zhuǎn) 運(yùn) 的 過 境 ， 為 直 接 過 境 貿(mào) 易 。v由 于 種 種 原 因 ， 如 商 品 需 要 分 類 包 裝 、 暫 時(shí) 的 轉(zhuǎn)運(yùn) 困 難 、 購 銷 當(dāng) 事 人 的 意 愿 中 途 變 更 等 ， 把 貨 物先 存 放 在 過

24、 境 國 的 海 關(guān) 倉 庫 ， 爾 后 進(jìn) 行 分 工 、 分類 、 包 裝 轉(zhuǎn) 運(yùn) 出 境 的 過 境 ， 是 間 接 過 境 貿(mào) 易 。 v二 、 按 劃 分 進(jìn) 出 口 的 標(biāo) 準(zhǔn)v（ 1） 總 貿(mào) 易 ： 是 以 國 境 為 標(biāo) 準(zhǔn) 劃 分 進(jìn) 出 口 而 統(tǒng) 計(jì) 的國 際 貿(mào) 易 ， 凡 離 開 國 境 的 商 品 一 律 列 為 出 口 即 總 出口 ， 凡 進(jìn) 入 國 境 的 商 品 一 律 列 為 進(jìn) 口 即 總 進(jìn) 口 ， 總貿(mào) 易 額 在 數(shù) 量 上 等 于 總 出 口 額 與 總 進(jìn) 口 額 之 和 。v過 境 貿(mào) 易 列 入 總 貿(mào) 易 。v（ 2） 專 門 貿(mào) 易

25、： 是 以 關(guān) 境 為 標(biāo) 準(zhǔn) 劃 分 進(jìn) 出 口 而 統(tǒng) 計(jì)的 國 際 貿(mào) 易 。v運(yùn) 出 關(guān) 境 的 本 國 商 品 以 及 進(jìn) 口 后 未 經(jīng) 加 工 又 運(yùn) 出 關(guān)境 的 商 品 列 為 出 口 ， 即 專 門 出 口 ， 但 從 關(guān) 境 外 國 境內(nèi) 出 口 到 其 他 國 家 的 商 品 ， 不 視 為 出 口 。v從 外 國 進(jìn) 入 關(guān) 境 及 從 保 稅 倉 庫 提 出 進(jìn) 入 關(guān) 境 的 商 品列 為 進(jìn) 口 ， 即 專 門 進(jìn) 口 （ 進(jìn) 入 國 境 但 存 放 在 保 稅 倉庫 暫 不 入 關(guān) 的 商 品 ， 或 者 進(jìn) 入 免 稅 的 出 口 加 工 區(qū) 進(jìn)行 加 工

26、， 均 不 視 為 進(jìn) 口 ） 。 專 門 出 口 額 +專 門 進(jìn) 口 額 =專 門 貿(mào) 易 額 過 境 貿(mào) 易 不 列 入 專 門 貿(mào) 易 。 關(guān) 境 與 國 境 不 完 全 一 致 ： 自 由 港 、 出 口 加 工 區(qū) 、 保 稅區(qū) 等 經(jīng) 濟(jì) 特 區(qū) 雖 在 國 境 內(nèi) ， 但 卻 在 關(guān) 境 之 外 ， 即 設(shè) 有經(jīng) 濟(jì) 特 區(qū) 的 國 家 ， 關(guān) 境 小 于 國 境 。 當(dāng) 幾 個(gè) 國 家 結(jié) 成 關(guān) 稅 聯(lián) 盟 ， 參 加 關(guān) 稅 聯(lián) 盟 的 國 家 的 領(lǐng)土 合 并 成 一 個(gè) 統(tǒng) 一 的 關(guān) 境 ， 對(duì) 內(nèi) 取 消 一 切 貿(mào) 易 限 制 ，對(duì) 外 建 立 統(tǒng) 一 的 關(guān)

27、稅 制 度 ， 關(guān) 境 大 于 某 一 國 的 國 境 。 美 、 日 、 英 、 加 、 澳 大 利 亞 、 獨(dú) 聯(lián) 體 國 家 、 東 歐 、 中國 等 90多 個(gè) 國 家 采 用 總 貿(mào) 易 體 系 ； 德 、 意 、 瑞 士 等 83個(gè) 國 家 采 用 專 門 貿(mào) 易 體 系 。 總 貿(mào) 易 包 括 所 有 進(jìn) 出 該 國 的 商 品 ， 反 映 一 國 在 國 際 貿(mào)易 商 品 流 通 中 所 處 的 地 位 ； 專 門 貿(mào) 易 只 包 括 那 些 進(jìn) 口 用 于 該 國 生 產(chǎn) 和 消 費(fèi) 的 商 品 ，出 口 是 該 國 生 產(chǎn) 制 造 的 商 品 ， 反 映 一 國 作 為 生

28、 產(chǎn) 者 和消 費(fèi) 者 在 國 際 貿(mào) 易 中 所 起 的 作 用 。 三 、 按 商 品 的 存 在 形 態(tài)v（ 1） 有 形 貿(mào) 易 ： 是 指 國 際 貿(mào) 易 中 的 貨 物 貿(mào) 易 ， 即通 常 意 義 上 的 商 品 購 銷 活 動(dòng) 。v（ 2)無 形 貿(mào) 易 ： 也 稱 無 形 商 品 貿(mào) 易 ， 是 指 國 際 貿(mào) 易中 以 非 實(shí) 物 商 品 （ 無 形 商 品 ） 為 交 易 對(duì) 象 的 對(duì) 外 貿(mào)易 活 動(dòng) 。v無 形 貿(mào) 易 包 括 服 務(wù) 貿(mào) 易 和 技 術(shù) 貿(mào) 易v有 形 貿(mào) 易 與 無 形 貿(mào) 易 的 區(qū) 別 ：v有 形 貿(mào) 易 的 進(jìn) 出 口 要 經(jīng) 過 海 關(guān)

29、手 續(xù) ， 故 其 金 額 表 現(xiàn)在 海 關(guān) 的 貿(mào) 易 統(tǒng) 計(jì) 上 ， 是 國 際 收 支 中 的 重 要 項(xiàng) 目 。v無 形 貿(mào) 易 不 經(jīng) 過 海 關(guān) 手 續(xù) ， 其 金 額 通 常 不 顯 示 在 海關(guān) 的 貿(mào) 易 統(tǒng) 計(jì) 上 ， 但 它 顯 示 在 一 國 的 國 際 收 支 表 上 。v但 隨 著 服 務(wù) 產(chǎn) 品 有 形 化 ， 有 形 貿(mào) 易 與 無 形 貿(mào) 易 的 邊界 模 糊 了 。 聯(lián) 合 國 標(biāo) 準(zhǔn) 國 際 貿(mào) 易 分 類 （ 公 布 于 1950年 ，1960、 1974、 1986年 三 次 修 訂 ）10大 類 ， 67章 ， 261組 ， 1033分 組 ， 31

30、21項(xiàng) 。 0 食 品 及 主 要 供 食 用 的 活 動(dòng) 物1 飲 料 及 煙 類2 燃 料 以 外 的 非 食 用 粗 原 料3 礦 物 燃 料 、 潤 滑 油 及 有 關(guān) 原 料4 動(dòng) 植 物 油 脂 及 油 脂5 化 學(xué) 品 及 有 關(guān) 產(chǎn) 品6 主 要 按 原 料 分 類 的 制 成 品7 機(jī) 械 及 運(yùn) 輸 設(shè) 備 8 雜 項(xiàng) 制 品9 沒 有 分 類 的 其 他 商 品 服 務(wù) 貿(mào) 易 傳 統(tǒng) 上 分 為 要 素 服 務(wù) 與 非 要 素 服 務(wù) 。 國 與 國 之 間 因提 供 勞 動(dòng) 、 資 本 、 土 地 等 生 產(chǎn) 要 素 而 發(fā) 生 的 貿(mào) 易 ， 為 要 素 服務(wù) 貿(mào)

31、易 ； 與 要 素 提 供 無 關(guān) 的 服 務(wù) 貿(mào) 易 ， 為 非 要 素 服 務(wù) 貿(mào) 易 。 WTO把 服 務(wù) 貿(mào) 易 劃 分 為 12個(gè) 行 業(yè) ： 商 業(yè) 、 通 訊 、 建 筑 及 相 關(guān)工 程 、 分 銷 、 教 育 、 環(huán) 境 、 金 融 、 健 康 及 社 會(huì) 、 旅 游 及 相 關(guān) 、文 化 娛 樂 及 體 育 、 交 通 運(yùn) 輸 、 其 他 。 1994年 的 WTO 服 務(wù) 貿(mào) 易 總 協(xié) 定 將 服 務(wù) 貿(mào) 易 分 為 ： 過 境 服 務(wù) ： 一 WTO成 員 境 內(nèi) 向 任 何 其 他 成 員 境 內(nèi) 提 供 服 務(wù) 。服 務(wù) 的 提 供 者 和 消 費(fèi) 者 都 不 移

32、 動(dòng) 。 境 外 消 費(fèi) ： 在 某 一 成 員 境 內(nèi) 向 其 他 成 員 的 消 費(fèi) 者 提 供 服 務(wù) 。服 務(wù) 提 供 者 不 移 動(dòng) ， 消 費(fèi) 者 移 動(dòng) 到 服 務(wù) 提 供 國 。 商 業(yè) 存 在 ： 某 一 成 員 的 服 務(wù) 提 供 者 在 任 何 其 他 成 員 境 內(nèi) 通 過商 業(yè) 存 在 提 供 服 務(wù) 。 消 費(fèi) 者 不 移 動(dòng) ， 服 務(wù) 提 供 者 移 動(dòng) 到 消 費(fèi)國 。 自 然 人 存 在 ： 某 一 成 員 的 服 務(wù) 提 供 者 在 任 何 成 員 境 內(nèi) 通 過 自然 人 存 在 提 供 服 務(wù) 。 消 費(fèi) 者 不 移 動(dòng) ， 提 供 者 移 動(dòng) 到 消

33、 費(fèi) 國 。 四 、 按 貿(mào) 易 有 無 第 三 方 參 加v（ 1） 直 接 貿(mào) 易 ： 是 指 貿(mào) 易 商 品 由 生 產(chǎn) 國 與 商 品 消 費(fèi)國 之 間 不 通 過 第 三 方 直 接 進(jìn) 行 的 貿(mào) 易 活 動(dòng) 。 直 接 出口 或 直 接 進(jìn) 口 。v過 境 貿(mào) 易 是 直 接 貿(mào) 易 ， 而 不 是 間 接 貿(mào) 易 。v（ 2） 間 接 貿(mào) 易 ： 是 指 通 過 第 三 方 或 其 他 中 間 環(huán) 節(jié) ，把 商 品 從 生 產(chǎn) 國 運(yùn) 銷 到 消 費(fèi) 國 的 貿(mào) 易 活 動(dòng) 。 出 口 國與 進(jìn) 口 國 不 直 接 進(jìn) 行 洽 談 和 結(jié) 算 ， 通 過 第 三 國 的 商人

34、作 為 中 介 人 來 進(jìn) 行 的 貿(mào) 易 。v（ 3)轉(zhuǎn) 口 貿(mào) 易 ： 也 稱 中 轉(zhuǎn) 貿(mào) 易 ， 是 指 一 國 （ 或 地 區(qū) ）進(jìn) 口 某 種 商 品 不 是 以 消 費(fèi) 為 目 的 ， 而 是 將 它 作 為 商品 再 向 別 國 出 口 的 貿(mào) 易 活 動(dòng) 。v轉(zhuǎn) 口 貿(mào) 易 與 間 接 貿(mào) 易 的 區(qū) 別 在 于 看 問 題 的 角 度 不 同 ，通 過 第 三 國 進(jìn) 行 的 貿(mào) 易 對(duì) 生 產(chǎn) 國 和 消 費(fèi) 國 而 言 是 間接 貿(mào) 易 ， 對(duì) 于 第 三 國 而 言 ， 則 是 轉(zhuǎn) 口 貿(mào) 易 。 轉(zhuǎn) 口 貿(mào)易 屬 于 復(fù) 出 口 ， 是 過 境 貿(mào) 易 的 一 部 分

35、 （ ？ ） 。 從 事 轉(zhuǎn) 口 貿(mào) 易 的 大 多 是 地 理 位 置 優(yōu) 越 、 交 通 便 利 、貿(mào) 易 限 制 較 少 的 國 家 或 地 區(qū) 。 如 荷 蘭 鹿 特 丹 、 新加 坡 、 中 國 香 港 等 。 中 國 香 港 的 出 口 總 值 中 轉(zhuǎn) 口貿(mào) 易 額 占 將 近 一 半 ， 是 世 界 上 最 大 的 轉(zhuǎn) 口 商 埠 。 轉(zhuǎn) 口 貿(mào) 易 與 過 境 貿(mào) 易 的 區(qū) 別 ： （ 1） 轉(zhuǎn) 口 貿(mào) 易 有 第 三 國 （ 地 區(qū) ） 的 商 人 參 與 商 品的 交 易 過 程 ， 而 不 論 貨 物 是 否 經(jīng) 由 第 三 國 （ 地 區(qū) ）運(yùn) 送 ； 過 境 貿(mào) 易

36、 則 無 第 三 國 （ 地 區(qū) ） 的 商 人 參 與 ； （ 2） 轉(zhuǎn) 口 貿(mào) 易 以 盈 利 為 目 的 ， 通 常 有 一 個(gè) 正 常 的商 業(yè) 加 價(jià) ； 而 過 境 貿(mào) 易 只 收 取 少 量 的 手 續(xù) 費(fèi) 。 v五 、 按 運(yùn) 輸 方 式v（ 1） 陸 路 貿(mào) 易 是 指 用 汽 車 、 火 車 和 管 道 等 采 用 陸路 運(yùn) 輸 方 式 的 貿(mào) 易 。v（ 2） 海 路 貿(mào) 易 是 指 利 用 各 種 船 舶 通 過 海 洋 運(yùn) 輸 商品 的 貿(mào) 易 。v（ 3） 空 運(yùn) 貿(mào) 易 是 指 采 用 飛 機(jī) 運(yùn) 送 商 品 的 貿(mào) 易 。v（ 4） 郵 購 貿(mào) 易 是 指 采

37、用 郵 政 包 裹 的 方 式 寄 送 貨 物的 貿(mào) 易 。v六 、 按 交 易 手 段v（ 1） 單 證 貿(mào) 易 ： 是 指 以 紙 面 單 證 為 基 本 交 易 手 段的 貿(mào) 易 。v（ 2） 無 紙 貿(mào) 易 ： 是 指 以 電 子 數(shù) 據(jù) 交 換 為 交 易 手 段的 貿(mào) 易 。 v七 、 按 照 國 際 收 支 清 償 工 具（ 1） 自 由 結(jié) 匯 方 式 貿(mào) 易 ： 又 稱 現(xiàn) 匯 貿(mào) 易 ， 是 指 以 可 以自 由 兌 換 的 貨 幣 （ 美 元 、 歐 元 、 日 元 等 ） 作 為 清 償工 具 所 進(jìn) 行 的 貿(mào) 易 。（ 2） 易 貨 貿(mào) 易 又 稱 記 賬 貿(mào) 易

38、或 換 貨 貿(mào) 易 ， 是 指 經(jīng) 過 計(jì)價(jià) 的 貨 物 作 為 清 償 工 具 所 進(jìn) 行 的 貿(mào) 易 。易 貨 貿(mào) 易 起 因 于 貿(mào) 易 雙 方 的 貨 幣 不 能 自 由 兌 換 ， 而 且缺 乏 可 以 兌 換 的 外 匯 儲(chǔ) 備 。 易 貨 貿(mào) 易 可 以 緩 解 進(jìn) 口 支 付 能 力 不 足 ， 但 也 存 在 局限 性 ： 需 建 立 在 共 同 相 互 需 求 的 基 礎(chǔ) 上 ， 能 夠 交 換的 商 品 品 種 非 常 有 限 ； 雙 方 要 保 持 進(jìn) 出 口 直 接 平 衡 ，貿(mào) 易 規(guī) 模 受 到 很 大 限 制 ； 貨 物 計(jì) 價(jià) 是 通 過 政 府 之 間談 判

39、 確 定 的 ， 貿(mào) 易 條 件 往 往 不 合 理 。 八 、 按 照 貿(mào) 易 政 策 分 類 （ 1） 自 由 貿(mào) 易 。 指 國 家 對(duì) 進(jìn) 出 口 貿(mào) 易 不 加 干 預(yù) 與限 制 ， 取 消 對(duì) 進(jìn) 出 口 所 設(shè) 定 的 種 種 障 礙 和 優(yōu) 待 ， 鼓勵(lì) 和 提 倡 市 場(chǎng) 交 易 時(shí) 的 自 由 競(jìng) 爭(zhēng) 行 為 ； 據(jù) 此 建 立 的貿(mào) 易 政 策 稱 為 自 由 貿(mào) 易 政 策 。 （ 2） 保 護(hù) 貿(mào) 易 。 指 國 家 廣 泛 使 用 各 種 措 施 、 法 律 、法 規(guī) 等 保 護(hù) 國 內(nèi) 市 場(chǎng) 免 受 國 外 競(jìng) 爭(zhēng) ， 對(duì) 本 國 出 口 商品 給 予 各 種

40、優(yōu) 惠 和 補(bǔ) 貼 ， 對(duì) 外 國 商 品 進(jìn) 出 口 進(jìn) 行 種種 限 制 ； 以 此 為 基 礎(chǔ) 制 定 的 政 策 稱 為 保 護(hù) 貿(mào) 易 政 策 。 （ 3） 統(tǒng) 治 貿(mào) 易 。 指 國 家 設(shè) 立 專 門 組 織 機(jī) 構(gòu) ， 利 用其 政 權(quán) 力 量 ， 統(tǒng) 一 組 織 和 管 理 一 切 對(duì) 外 貿(mào) 易 活 動(dòng) 的行 為 。 九 、 按 照 交 易 方 式 的 性 質(zhì) （ 1） 傳 統(tǒng) 方 式 。 指 依 照 一 般 市 場(chǎng) 慣 例 及 特 定 的 交易 條 件 進(jìn) 行 交 易 的 國 際 貿(mào) 易 活 動(dòng) 。 （ 2） 互 惠 方 式 。 指 兩 國 之 間 在 互 惠 條 件 下

41、 進(jìn) 行 的貿(mào) 易 ， 主 要 有 協(xié) 定 貿(mào) 易 和 易 貨 貿(mào) 易 。 （ 3） 加 工 貿(mào) 易 方 式 。 指 利 用 本 國 的 人 力 、 物 力 和技 術(shù) 優(yōu) 勢(shì) ， 從 國 外 輸 入 原 材 料 、 半 成 品 、 樣 品 或圖 紙 ， 在 本 國 加 工 制 造 或 裝 配 成 成 品 后 再 向 國 外輸 出 的 以 生 產(chǎn) 加 工 性 質(zhì) 為 主 的 一 種 貿(mào) 易 方 式 。 加工 貿(mào) 易 方 式 可 以 分 為 來 樣 加 工 和 來 料 加 工 。 （ 4） 合 作 方 式 。 指 甲 國 以 資 金 或 技 術(shù) 或 機(jī) 器 設(shè) 備投 資 ， 與 乙 國 合 作 生

42、 產(chǎn) 或 設(shè) 廠 合 作 制 造 ， 以 開 發(fā)與 利 用 乙 國 的 人 力 、 原 材 料 的 一 種 貿(mào) 易 方 式 。 （ 5） 租 賃 貿(mào) 易 ， 也 稱 租 賃 信 貸 。 是 由 租 賃 公 司 以租 賃 方 式 將 商 品 出 租 給 外 國 租 戶 使 用 ， 國 外 租 戶不 交 付 商 品 貨 款 而 按 期 交 付 租 金 的 一 種 貿(mào) 易 方 式 。 一 、 國 際 貿(mào) 易 理 論 的 產(chǎn) 生 和 發(fā) 展 對(duì) 國 際 貿(mào) 易 的 最 早 研 究 始 于 15 世 紀(jì) 末 16 世 紀(jì) 初 ，即 在 西 方 國 家 的 資 本 原 始 積 累 階 段 ， 重 商 主

43、義 。 重 商 主 義 主 要 研 究 對(duì) 外 貿(mào) 易 怎 樣 能 夠 為 一 國 帶 來 財(cái)富 （ 完 全 由 金 銀 貨 幣 來 衡 量 ） 。 認(rèn) 為 ， 國 內(nèi) 市 場(chǎng) 上 的 貿(mào) 易 是 有 一 部 分 人 支 付 貨 幣 給另 一 部 分 人 ， 從 而 使 一 部 分 人 獲 利 ， 另 一 部 分 人 受損 。 國 內(nèi) 貿(mào) 易 的 結(jié) 果 只 是 社 會(huì) 財(cái) 富 在 國 內(nèi) 不 同 集 團(tuán)之 間 的 再 分 配 ， 整 個(gè) 社 會(huì) 財(cái) 富 的 總 量 并 沒 有 增 加 。而 對(duì) 外 貿(mào) 易 可 以 使 一 國 從 國 外 獲 得 金 銀 貨 幣 從 而 使國 家 致 富 。第

44、 四 節(jié) 國 際 貿(mào) 易 理 論 綜 述 重 商 主 義 對(duì) 貿(mào) 易 的 研 究 主 要 集 中 在 如 何 進(jìn) 行 貿(mào) 易 ，即 ， 怎 樣 通 過 鼓 勵(lì) 商 品 輸 出 、 限 制 商 品 進(jìn) 口 以 增 加貨 幣 的 流 入 從 而 增 加 社 會(huì) 財(cái) 富 。 對(duì) 怎 樣 能 夠 做 到 多 輸 出 少 進(jìn) 口 ， 晚 期 的 重 商 主 義 與早 期 的 觀 點(diǎn) 有 所 不 同 。 早 期 重 商 主 義 強(qiáng) 調(diào) 絕 對(duì) 的 貿(mào)易 出 超 ， 主 張 控 制 商 品 進(jìn) 口 和 貨 幣 外 流 。 晚 期 重 商主 義 （ 16 世 紀(jì) 下 半 期 到 17世 紀(jì) 末 ） 則 從 長

45、 遠(yuǎn) 的 觀點(diǎn) 看 ， 認(rèn) 為 在 一 定 時(shí) 期 內(nèi) 的 外 貿(mào) 入 超 是 允 許 的 ， 只要 最 終 的 貿(mào) 易 結(jié) 果 能 保 證 出 超 ， 保 證 貨 幣 最 終 流 回國 內(nèi) 就 可 以 。 但 無 論 早 期 還 是 晚 期 ， 重 商 主 義 都 主 張 限 制 進(jìn) 口 ，對(duì) 貿(mào) 易 的 研 究 是 很 有 局 限 的 。 18 世 紀(jì) 末 葉 ， 重 商主 義 的 貿(mào) 易 觀 念 受 到 古 典 經(jīng) 濟(jì) 學(xué) 派 的 挑 戰(zhàn) ， 并 被 自由 貿(mào) 易 思 想 取 代 。 古 典 經(jīng) 濟(jì) 學(xué) 的 主 要 代 表 亞 當(dāng) .斯 密 “ 自 由 放 任 ” 的 經(jīng)濟(jì) 思 想 被

46、用 于 國 際 貿(mào) 易 理 論 。 在 其 國 富 論 中 ，斯 密 從 個(gè) 人 之 間 的 交 換 推 論 到 國 家 之 間 的 交 換 ： 既然 每 個(gè) 人 只 生 產(chǎn) 自 己 擅 長 生 產(chǎn) 的 東 西 ， 然 后 用 來 交換 別 人 擅 長 生 產(chǎn) 的 東 西 比 自 己 什 么 都 生 產(chǎn) 合 算 ， 那么 各 國 間 的 分 工 和 交 換 也 應(yīng) 該 是 同 樣 合 算 的 。 無 論出 口 還 是 進(jìn) 口 ， 一 國 都 能 獲 得 利 益 。 古 典 經(jīng) 濟(jì) 學(xué) 的 另 一 代 表 大 衛(wèi) .李 嘉 圖 在 政 治 經(jīng) 濟(jì) 學(xué)和 賦 稅 原 理 中 闡 述 了 自 由 貿(mào)

47、 易 的 好 處 。 從 古 典 經(jīng)濟(jì) 學(xué) 開 始 ， 對(duì) 國 際 貿(mào) 易 的 研 究 就 不 再 局 限 于 怎 樣 進(jìn)行 貿(mào) 易 ， 而 開 始 對(duì) 貿(mào) 易 產(chǎn) 生 的 原 因 與 結(jié) 果 以 及 政 策進(jìn) 行 分 析 。 從 古 典 的 斯 密 、 李 嘉 圖 ， 到 20 世 紀(jì) 的 瑞典 經(jīng) 濟(jì) 學(xué) 家 赫 克 歇 爾 、 俄 林 ， 到 當(dāng) 代 的 里 昂 惕 夫 、薩 繆 爾 森 、 巴 格 瓦 蒂 、 瓊 斯 、 克 魯 格 曼 等 ， 都 從 各種 角 度 對(duì) 國 際 貿(mào) 易 的 理 論 與 政 策 進(jìn) 行 分 析 論 證 。 二 、 國 際 貿(mào) 易 理 論 的 基 本 框

48、架 國 際 貿(mào) 易 理 論 是 國 際 經(jīng) 濟(jì) 學(xué) 中 非 常 重 要 的 部 分 ， 其 基礎(chǔ) 是 微 觀 經(jīng) 濟(jì) 學(xué) 。 即 國 際 貿(mào) 易 理 論 是 開 放 條 件 下 的 微觀 經(jīng) 濟(jì) 學(xué) 。 國 際 貿(mào) 易 理 論 研 究 的 范 圍 不 僅 包 括 商 品 和服 務(wù) 的 國 際 流 動(dòng) ， 也 包 括 生 產(chǎn) 要 素 的 國 際 流 動(dòng) 和 技 術(shù)知 識(shí) 的 國 際 傳 遞 。 國 際 貿(mào) 易 理 論 研 究 商 品 、 服 務(wù) 和 生產(chǎn) 要 素 國 際 流 動(dòng) 的 原 因 和 方 向 ， 也 研 究 流 動(dòng) 的 結(jié) 果 。 流 動(dòng) 結(jié) 果 包 括 對(duì) 各 國 生 產(chǎn) 、 消 費(fèi)

49、 、 商 品 價(jià) 格 和 社 會(huì) 各集 團(tuán) 利 益 的 影 響 。 與 商 品 、 服 務(wù) 、 生 產(chǎn) 要 素 的 國 際 流動(dòng) 及 技 術(shù) 知 識(shí) 的 國 際 轉(zhuǎn) 移 有 關(guān) 的 各 種 商 業(yè) 、 產(chǎn) 業(yè) 和 消費(fèi) 政 策 也 都 是 國 際 貿(mào) 易 理 論 研 究 的 對(duì) 象 。 商 業(yè) 或 貿(mào) 易政 策 直 接 影 響 貿(mào) 易 的 數(shù) 量 和 價(jià) 格 ， 產(chǎn) 業(yè) 政 策 和 消 費(fèi) 政策 則 通 過 對(duì) 國 內(nèi) 的 生 產(chǎn) 和 消 費(fèi) 的 干 預(yù) 間 接 地 影 響 貿(mào) 易 。國 際 貿(mào) 易 研 究 還 包 括 經(jīng) 濟(jì) 增 長 、 技 術(shù) 變 動(dòng) 對(duì) 貿(mào) 易 的 影響 ， 即 從 動(dòng)

50、態(tài) 上 分 析 國 際 貿(mào) 易 的 變 動(dòng) 的 原 因 與 結(jié) 果 。 從 研 究 的 性 質(zhì) 來 看 ， 國 際 貿(mào) 易 理 論 也 可 以 分 成 實(shí) 證的 理 論 和 規(guī) 范 的 理 論 。 所 謂 實(shí) 證 分 析 ， 主 要 分 析 各種 貿(mào) 易 行 為 和 政 策 的 前 因 后 果 而 不 去 評(píng) 論 其 好 壞 對(duì)錯(cuò) 。 所 謂 規(guī) 范 理 論 ， 主 要 是 對(duì) 實(shí) 證 分 析 的 結(jié) 果 作 出診 斷 和 評(píng) 論 。 這 種 診 斷 和 評(píng) 論 則 在 很 大 程 度 上 反 映了 不 同 的 認(rèn) 識(shí) 和 價(jià) 值 觀 。 例 如 在 分 析 進(jìn) 口 關(guān) 稅 的 結(jié)果 時(shí) ，

51、實(shí) 證 貿(mào) 易 理 論 將 揭 示 這 一 政 策 所 造 成 的 消 費(fèi)者 、 生 產(chǎn) 者 和 整 個(gè) 國 家 的 得 失 。 至 于 怎 樣 來 看 待 這些 利 益 和 損 失 ， 這 些 得 失 的 重 要 性 如 何 ， 則 是 規(guī) 范理 論 的 問 題 。 在 任 何 一 項(xiàng) 具 體 研 究 中 ， 這 兩 者 都 是密 切 相 連 ， 不 可 分 割 的 。 實(shí) 證 分 析 為 規(guī) 范 理 論 提 供基 礎(chǔ) ， 離 開 實(shí) 證 分 析 的 理 論 往 往 是 缺 乏 說 服 力 的 。僅 僅 是 實(shí) 證 分 析 而 沒 有 規(guī) 范 研 究 則 會(huì) 失 去 經(jīng) 濟(jì) 學(xué) 的社 會(huì) 意

52、 義 。 因 此 ， 整 個(gè) 國 際 貿(mào) 易 理 論 體 系 是 實(shí) 證 和規(guī) 范 的 統(tǒng) 一 。 （ 一 ） 國 際 貿(mào) 易 基 本 理 論 國 際 貿(mào) 易 理 論 包 括 “ 基 本 理 論 ” 和 “ 貿(mào) 易 政 策 ” 兩部 分 。 基 本 理 論 主 要 研 究 三 方 面 的 問 題 ： 貿(mào) 易 的 基礎(chǔ) 、 貿(mào) 易 的 影 響 、 貿(mào) 易 與 經(jīng) 濟(jì) 發(fā) 展 的 相 互 作 用 。 1、 國 際 貿(mào) 易 的 基 礎(chǔ) 研 究 國 際 貿(mào) 易 的 基 礎(chǔ) ， 即 討 論 貿(mào) 易 發(fā) 生 的 原 因 。 各國 之 間 為 什 么 發(fā) 生 貿(mào) 易 ？ 各 國 在 什 么 情 況 下 才

53、發(fā) 生國 際 貿(mào) 易 ？ 為 什 么 一 些 國 家 出 口 紡 織 品 而 另 一 些 國家 出 口 電 視 機(jī) ？ 是 什 么 因 素 決 定 一 國 的 進(jìn) 出 口 模 式 ？這 些 就 是 國 際 貿(mào) 易 的 基 礎(chǔ) 問 題 。 國 際 貿(mào) 易 的 基 本 原則 是 低 價(jià) 進(jìn) 口 ， 高 價(jià) 出 口 。 所 以 ， 只 有 當(dāng) 產(chǎn) 品 在 國家 與 國 家 之 間 存 在 價(jià) 格 差 異 時(shí) 才 會(huì) 發(fā) 生 貿(mào) 易 。 各 國 之 間 的 物 價(jià) 水 平 為 什 么 會(huì) 不 一 樣 呢 ？ 是 因 為 各國 的 市 場(chǎng) 上 有 著 不 同 的 供 給 與 需 求 。 產(chǎn) 品 的 國

54、內(nèi) 市 場(chǎng) 價(jià) 格 是 由 各 國 國 內(nèi) 的 供 給 與 需 求 決 定的 。 不 同 的 供 給 曲 線 反 映 了 不 同 的 生 產(chǎn) 成 本 ， 不 同 的生 產(chǎn) 成 本 又 反 映 了 不 同 的 生 產(chǎn) 技 術(shù) 和 要 素 價(jià) 格 。 不 同的 需 求 曲 線 則 反 映 了 各 國 收 入 的 不 同 、 對(duì) 產(chǎn) 品 偏 好 的不 同 、 以 及 各 國 市 場(chǎng) 結(jié) 構(gòu) 的 差 異 。 各 國 之 間 的 產(chǎn) 品 價(jià) 格 差 異 究 竟 是 怎 樣 產(chǎn) 生 的 呢 ？ 對(duì) 這些 問 題 的 不 同 解 釋 就 形 成 了 不 同 的 國 際 貿(mào) 易 理 論 模 型 。 大 部 分

55、 的 國 際 貿(mào) 易 理 論 模 型 是 從 供 給 方 面 即 生 產(chǎn) 成 本上 解 釋 國 際 貿(mào) 易 的 基 礎(chǔ) ， 包 括 古 典 的 斯 密 和 李 嘉 圖 模型 、 新 古 典 經(jīng) 濟(jì) 學(xué) 中 的 赫 克 歇 爾 俄 林 模 型 ， 以 及 當(dāng)代 的 “ 規(guī) 模 經(jīng) 濟(jì) ” 模 型 等 。 （ 1） 用 技 術(shù) 的 差 異 來 解 釋 貿(mào) 易 基 礎(chǔ) 的 斯 密 模 型 和 李嘉 圖 模 型 ： 在 他 們 的 自 由 貿(mào) 易 理 論 中 ， 勞 動(dòng) 是 最 主 要的 生 產(chǎn) 投 入 。 因 此 ， 認(rèn) 為 產(chǎn) 品 的 成 本 由 勞 動(dòng) 生 產(chǎn) 率 決 定 ， 而 勞 動(dòng) 生產(chǎn)

56、率 又 由 生 產(chǎn) 技 術(shù) 決 定 。 斯 密 和 李 嘉 圖 建 立 了 以 技 術(shù)差 異 來 解 釋 貿(mào) 易 基 礎(chǔ) 的 古 典 貿(mào) 易 模 型 。 即 絕 對(duì) 優(yōu) 勢(shì) 模型 和 比 較 優(yōu) 勢(shì) 模 型 。 （ 2） 用 資 源 的 不 同 配 置 來 解 釋 貿(mào) 易 基 礎(chǔ) 的 赫 克 歇 爾 俄 林 模 型 ： 提 出 ， 各 國 的 資 源 儲(chǔ) 備 情 況 決 定 了 他 們 產(chǎn)品 生 產(chǎn) 的 相 對(duì) 成 本 ， 即 一 國 的 資 源 儲(chǔ) 備 相 對(duì) 豐 裕 程 度決 定 了 該 國 不 同 產(chǎn) 品 的 生 產(chǎn) 成 本 。 他 們 認(rèn) 為 ， 資 本 、土 地 和 其 它 生 產(chǎn)

57、要 素 也 都 在 生 產(chǎn) 中 起 了 重 要 的 作 用 。并 且 ， 不 同 的 商 品 生 產(chǎn) 需 要 不 同 的 生 產(chǎn) 要 素 配 置 ， 各國 生 產(chǎn) 要 素 儲(chǔ) 備 比 例 的 不 同 造 成 各 國 產(chǎn) 品 成 本 的 差 異 。因 此 ， 產(chǎn) 品 生 產(chǎn) 的 相 對(duì) 成 本 可 以 由 技 術(shù) 差 異 決 定 ， 但更 主 要 是 由 生 產(chǎn) 中 使 用 的 要 素 比 例 和 一 國 的 要 素 稀 缺程 度 決 定 的 。 即 要 素 配 置 模 型 或 資 源 稟 賦 模 型 。 （ 3） 用 市 場(chǎng) 和 生 產(chǎn) 規(guī) 模 不 同 來 解 釋 貿(mào) 易 基 礎(chǔ) 的 規(guī) 模經(jīng)

58、 濟(jì) 貿(mào) 易 模 型 ： 認(rèn) 為 ， 一 個(gè) 產(chǎn) 品 的 生 產(chǎn) 規(guī) 模 大 小 是 決定 產(chǎn) 品 成 本 的 重 要 因 素 。 制 造 業(yè) 和 高 科 技 產(chǎn) 業(yè) 等 的 特點(diǎn) 是 固 定 投 資 巨 大 ， 所 以 存 在 著 規(guī) 模 經(jīng) 濟(jì) 和 不 完 全 競(jìng)爭(zhēng) 。 當(dāng) 產(chǎn) 品 的 市 場(chǎng) 越 大 ， 生 產(chǎn) 規(guī) 模 越 大 ， 平 均 成 本 就越 低 ， 反 之 就 越 高 。 所 以 ， 由 于 生 產(chǎn) 規(guī) 模 不 同 ， 即 使要 素 和 技 術(shù) 相 似 ， 各 國 之 間 也 會(huì) 存 在 生 產(chǎn) 成 本 的 差 異 。其 主 要 貢 獻(xiàn) 者 有 保 羅 克 魯 格 曼 等 。

59、 （ 4） 解 釋 成 本 優(yōu) 勢(shì) 動(dòng) 態(tài) 變 動(dòng) 的 產(chǎn) 品 周 期 理 論 ： 認(rèn) 為 ，各 國 的 成 本 優(yōu) 勢(shì) 并 不 是 一 成 不 變 的 。 各 國 在 產(chǎn) 品 中 的成 本 領(lǐng) 先 是 在 不 斷 變 化 的 。 許 多 發(fā) 達(dá) 國 家 最 早 生 產(chǎn) 了紡 織 品 、 鋼 鐵 、 家 用 電 器 、 汽 車 等 ， 后 來 卻 逐 漸 喪 失了 在 這 些 行 業(yè) 的 領(lǐng) 先 地 位 ， 從 原 來 的 凈 出 口 國 變 成 了凈 進(jìn) 口 國 。 弗 農(nóng) 的 產(chǎn) 品 周 期 理 論 從 產(chǎn) 品 生 產(chǎn) 技 術(shù) 的 變化 出 發(fā) ， 強(qiáng) 調(diào) 不 同 要 素 在 不 同 階

60、段 的 作 用 。 從 需 求 方 面 解 釋 貿(mào) 易 基 礎(chǔ) 的 主 要 有 ： （ 1） 用 偏 好 不 同 解 釋 貿(mào) 易 模 式 的 需 求 模 型 ： 給 定 相同 的 技 術(shù) 、 相 同 的 要 素 配 置 和 相 同 的 生 產(chǎn) 規(guī) 模 ， 兩個(gè) 國 家 可 能 有 完 全 相 同 的 生 產(chǎn) 能 力 和 成 本 函 數(shù) ， 但是 ， 這 兩 個(gè) 國 家 仍 然 可 能 會(huì) 有 不 同 的 產(chǎn) 品 價(jià) 格 從 而進(jìn) 行 貿(mào) 易 。 其 中 一 個(gè) 原 因 就 是 各 國 消 費(fèi) 者 的 偏 好 不同 。 美 國 和 日 本 都 生 產(chǎn) 大 米 ， 假 定 兩 國 生 產(chǎn) 大 米

61、的成 本 一 樣 ， 但 日 本 人 對(duì) 大 米 的 偏 好 大 于 美 國 人 ， 日本 的 大 米 就 有 可 能 比 美 國 貴 ， 日 本 就 有 可 能 從 美 國進(jìn) 口 大 米 。 （ 2） 用 收 入 不 同 解 釋 貿(mào) 易 模 式 的 林 德 模 型 ： 如 果 各國 的 偏 好 也 相 似 ， 貿(mào) 易 仍 有 可 能 嗎 ？ 經(jīng) 濟(jì) 學(xué) 家 林 德則 從 各 國 收 入 的 不 同 來 解 釋 貿(mào) 易 模 式 。 收 入 不 同 會(huì) 造 成 不 同 的 需 求 曲 線 。 收 入 較 高 ， 消 費(fèi)者 愿 意 支 付 的 價(jià) 格 就 較 高 。 一 般 來 說 ， 如 果 偏

62、 好 和成 本 相 同 的 話 ， 同 樣 的 產(chǎn) 品 在 發(fā) 達(dá) 國 家 的 絕 對(duì) 價(jià) 格會(huì) 比 在 發(fā) 展 中 國 家 高 。 這 不 僅 部 分 解 釋 了 為 什 么 發(fā)達(dá) 國 家 的 產(chǎn) 品 主 要 向 其 它 發(fā) 達(dá) 國 家 出 口 （ 發(fā) 達(dá) 國 家之 間 的 貿(mào) 易 占 全 世 界 貿(mào) 易 總 量 的 將 近 50 ） ， 也 解釋 了 為 什 么 發(fā) 展 中 國 家 的 產(chǎn) 品 也 更 愿 意 進(jìn) 入 歐 美 市場(chǎng) 而 不 是 其 它 發(fā) 展 中 國 家 。 2、 關(guān) 于 貿(mào) 易 產(chǎn) 生 的 影 響 國 際 貿(mào) 易 理 論 還 分 析 自 由 貿(mào) 易 產(chǎn) 生 的 各 種 影

63、 響 。 雖然 從 總 體 上 說 ， 自 由 貿(mào) 易 會(huì) 給 各 國 都 帶 來 利 益 ， 但這 種 利 益 有 多 大 ？ 利 益 的 分 配 如 何 ？ 有 沒 有 一 些 利益 集 團(tuán) 受 到 損 失 ？ 貿(mào) 易 對(duì) 本 國 的 生 產(chǎn) 和 消 費(fèi) 會(huì) 帶 來多 大 影 響 ？ 短 期 影 響 是 什 么 ， 長 期 又 有 什 么 影 響 ？ （ 1） 對(duì) 本 國 經(jīng) 濟(jì) 的 影 響 。 需 要 考 察 的 本 國 經(jīng) 濟(jì) 指 標(biāo)主 要 包 括 ： 國 內(nèi) 市 場(chǎng) 價(jià) 格 或 相 對(duì) 價(jià) 格 ， 本 國 進(jìn) 口 產(chǎn)品 和 出 口 產(chǎn) 品 的 生 產(chǎn) 量 ， 本 國 進(jìn) 口 產(chǎn) 品

64、和 出 口 產(chǎn) 品的 消 費(fèi) 量 。 （ 2） 對(duì) 本 國 社 會(huì) 福 利 的 影 響 。 包 括 生 產(chǎn) 者 的 利 益 、消 費(fèi) 者 的 利 益 、 整 個(gè) 社 會(huì) 的 凈 利 益 。 在 生 產(chǎn) 者 中 ，進(jìn) 一 步 分 析 不 同 的 要 素 擁 有 者 的 利 益 ， 如 勞 動(dòng) 者 的利 益 ， 資 本 所 有 者 的 利 益 ， 土 地 擁 有 者 的 利 益 等 。 （ 3） 對(duì) 國 際 市 場(chǎng) 和 外 國 貿(mào) 易 伙 伴 利 益 的 影 響 。 國 際貿(mào) 易 理 論 還 分 析 貿(mào) 易 對(duì) 別 國 經(jīng) 濟(jì) （ 價(jià) 格 、 生 產(chǎn) 量 、消 費(fèi) 量 等 ） 和 對(duì) 別 國 各

65、階 層 利 益 （ 生 產(chǎn) 者 、 消 費(fèi) 者 、各 種 要 素 的 擁 有 者 等 ） 的 影 響 ， 以 及 對(duì) 國 際 市 場(chǎng) 價(jià)格 的 影 響 。 對(duì) 國 際 貿(mào) 易 影 響 的 分 析 既 有 對(duì) 局 部 市 場(chǎng) 的 ， 也 有 對(duì) 整體 經(jīng) 濟(jì) 的 ； 既 有 一 國 總 體 的 ， 也 有 全 球 整 體 的 ； 既 有對(duì) 短 期 影 響 的 分 析 ， 也 包 括 對(duì) 長 期 影 響 的 分 析 。 3、 國 際 貿(mào) 易 的 動(dòng) 態(tài) 變 動(dòng) 國 際 貿(mào) 易 研 究 的 第 三 個(gè) 方 面 是 貿(mào) 易 模 式 和 貿(mào) 易 量 的 動(dòng)態(tài) 變 化 。 在 前 面 的 模 型 中 ，

66、一 般 都 假 設(shè) 技 術(shù) 不 變 和 資源 儲(chǔ) 備 不 變 。 但 在 現(xiàn) 實(shí) 中 ， 技 術(shù) 在 不 斷 進(jìn) 步 ， 資 本 和勞 動(dòng) 力 資 源 在 不 斷 增 加 ， 技 術(shù) 變 動(dòng) 和 資 源 增 長 會(huì) 對(duì) 貿(mào)易 產(chǎn) 生 什 么 影 響 ？ 要 素 的 國 際 流 動(dòng) （ 移 民 、 國 際 投 資等 ） 會(huì) 怎 樣 影 響 一 國 的 經(jīng) 濟(jì) 與 貿(mào) 易 ？ 反 過 來 ， 國 際 貿(mào)易 的 發(fā) 展 又 會(huì) 怎 樣 影 響 經(jīng) 濟(jì) 增 長 和 技 術(shù) 進(jìn) 步 ？ 近 年 來 ，貿(mào) 易 理 論 在 這 方 面 的 研 究 有 很 多 成 果 。 下 表 簡(jiǎn) 要 概 括 了 國 際 貿(mào) 易 主 要 理 論 模 型 的 主 要 代 表 人物 ， 關(guān) 鍵 假 設(shè) 和 主 要 結(jié) 論 。 主 要 理 論 模 型 主 要 理 論 貢獻(xiàn) 者 關(guān) 鍵 假 設(shè) 決 定 貿(mào) 易 模 式 的 主要 因 素古典貿(mào)易理論 1.絕 對(duì) 優(yōu) 勢(shì)貿(mào) 易 模 型 亞 當(dāng) .斯 密 勞 動(dòng) 是 唯 一 的 要 素 投 入固 定 的 產(chǎn) 品 邊 際 成 本完 全 競(jìng) 爭(zhēng) 的 商 品 和 要 素市 場(chǎng)固 定 的