結構主義經(jīng)濟發(fā)展理論.ppt

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1、發(fā)展經(jīng)濟學2 1,結構主義經(jīng)濟發(fā)展理論,一、概況 結構主義又稱為非均衡發(fā)展理論，興起于20世紀5060年代，他們號稱發(fā)展經(jīng)濟學的先驅，是最早一批研究發(fā)展經(jīng)濟學的經(jīng)濟學家。代表人物包括；羅森斯坦羅丹、納克斯、劉易斯、辛格、赫希曼，他們深受凱恩斯主義的影響，主張非均衡分析。,發(fā)展經(jīng)濟學2 2,理論基礎： 一是對新古典經(jīng)濟學的批評。 認為新古典經(jīng)濟學對發(fā)展中國家是不適應的：一方面新古典理論的核心是市場價格機制，而發(fā)展中經(jīng)濟一般是市場發(fā)育不足，價格體系不健全，市場支離破碎。另一方面新古典將經(jīng)濟發(fā)展看成是邊際的，增量的調節(jié)，而發(fā)展中經(jīng)濟需要的是大規(guī)模的經(jīng)濟變化和重大經(jīng)濟結構的調整，是通過結構變化實

2、現(xiàn)經(jīng)濟的寬化（WIDENING）。,發(fā)展經(jīng)濟學2 3,二是對凱恩斯經(jīng)濟理論的推崇。欣賞凱恩斯主義經(jīng)濟學打破了新古典經(jīng)濟學一統(tǒng)天下的局面。同時受凱恩斯經(jīng)濟學中關于失業(yè)問題的研究的啟發(fā)，主張要重視研究發(fā)展中國家的失業(yè)問題。 理論特征： 一是強調經(jīng)濟發(fā)展過程中的非均衡狀態(tài)，關注發(fā)展中經(jīng)濟的剛性狀態(tài)，認為發(fā)展中經(jīng)濟里供給與需求之間不會自動向均衡點移動。發(fā)展中經(jīng)濟普遍存在的現(xiàn)象不是均衡體系，而是持續(xù)的不均衡。,發(fā)展經(jīng)濟學2 4,二是發(fā)展了結構分析方法。使結構分析方法50年代70年代有一種直覺的假設具有不斷增長的經(jīng)驗效力和分析嚴密的多維模式。 三是提出了結構改革的戰(zhàn)略和政策建議。實施工業(yè)化、重視資本積

3、累、強調計劃化、主張平衡發(fā)展戰(zhàn)略、重視分配政策的改進。,發(fā)展經(jīng)濟學2 5,二、結構主義代表人物的經(jīng)濟發(fā)展思想 （一）羅森斯坦羅丹經(jīng)濟發(fā)展思想：大推進理論 1.生平。羅森斯坦羅丹生于波蘭，后來曾經(jīng)濟在倫敦大學任教，擔任過世界銀行經(jīng)濟學部副主任，麻省理工學院教授、德克薩斯大學經(jīng)濟學教授，1943年在經(jīng)濟學家雜志發(fā)表東歐和東南歐的工業(yè)化而著名。提出了結構主義經(jīng)濟學的基本思想。,發(fā)展經(jīng)濟學2 6,2.東歐和東南歐國家的工業(yè)化 （1）用剩余勞動力論證了東南歐國家的工業(yè)化必要性 為了解決大量剩余勞動力問題，必須通過興辦工業(yè)部門來解決。認為欠發(fā)達國家的工業(yè)化與工業(yè)化國家不一樣，傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門的資源配置是有缺

4、陷的。他把農(nóng)業(yè)部門有剩余勞動力作為一個直接的假定來論證東南歐國家工業(yè)化的必要性。工業(yè)化需要大量投資，他認為一半由國內提供，一般由國際提供，東南歐國家的工業(yè)化是勞動密集型工業(yè)。,發(fā)展經(jīng)濟學2 7,（2）工業(yè)化的模式 羅森斯坦羅丹依據(jù)工業(yè)化的資本籌措途徑，把工業(yè)化劃分為兩種模式：一是依據(jù)自己的力量，在國內籌措資本的工業(yè)化模式，但是這種工業(yè)化依靠當?shù)刭Y源，工業(yè)化的速度慢，與世界孤立。二是參與國際分工的工業(yè)化模式。最大限度的利用國際投資或者國際貸款籌措工業(yè)化資金。第二種是比較好的工業(yè)化模式。,發(fā)展經(jīng)濟學2 8,大推進理論 中心思想: 羅森斯坦羅丹認為,“增長理論絕大部分就是投資理論”，發(fā)展中國家要克

5、服“有效需求不足”和“資本供給不足”的雙重發(fā)展障礙,就必須全面地大規(guī)模地進行投資,以給經(jīng)濟一次大的推動,從而推動整個國民經(jīng)濟的全面,均衡,快速發(fā)展,走出“貧困惡性循環(huán)”. 該理論的核心是在發(fā)展中國家或地區(qū)對國民經(jīng)濟的各個部門同時進行大規(guī)模投資,以促進這些部門的平均增長,從而推動整個國民經(jīng)濟的高速增長和全面發(fā)展。 大推進理論的論據(jù)和理論基礎建立在生產(chǎn)函數(shù)、需求、儲蓄供給的三個“不可分性”上面：,發(fā)展經(jīng)濟學2 9,一是生產(chǎn)函數(shù)的不可分割性。社會基礎資本是不可分性的:基礎設施建設必須一氣呵成,并且達到必要的規(guī)模才能使用。否則,資本事實上并未形成,經(jīng)濟增長絲毫得不到促進。 二是儲蓄的不可分性。儲蓄并不

6、是隨著收入的增長而不斷地增長,相反,它的增長是有階段的.只有當收入的增長超過一定限度之后,儲蓄才會急劇地上升,才會使更大規(guī)模的投資成為可能。 三是需求的不可分性。產(chǎn)品生產(chǎn)出來之后,必須有充分的國內市場或有保證的國際市場才能銷售出去,從而收回投資.如果產(chǎn)品不能出口,或國內購買能力太低,大部分產(chǎn)品無人購買,投資也將以失敗而告終。,發(fā)展經(jīng)濟學2 10,為此，羅森斯坦羅丹、鈉克斯強調需求平衡，認為，要使發(fā)展持續(xù)下去，必須有平衡發(fā)展，主張在各個工業(yè)部門同時進行投資，以解決市場狹小以及產(chǎn)品銷售困難問題，因為市場狹小，在單一生產(chǎn)路線中不會誘致私人投資。 其政策主張：在整個工業(yè)或整個國民經(jīng)濟個部門中同時進行大

7、規(guī)模投資,使工業(yè)或國民經(jīng)濟各部門按同一比率或不同比率全面發(fā)展,以此來徹底擺脫貧窮落后面貌,實現(xiàn)工業(yè)化或經(jīng)濟發(fā)展。,發(fā)展經(jīng)濟學2 11,（二）萊賓斯坦的臨界最小努力說 1.生平簡介：哈爾維.萊賓斯坦,生于俄國，在普林斯頓大學獲得博士學位，1968年起在哈佛大學任教，代表作是經(jīng)濟落后與經(jīng)濟增長。他對發(fā)展經(jīng)濟學的貢獻在于：認為發(fā)展中經(jīng)濟體是一種準穩(wěn)定均衡體系，依據(jù)這種認識，提出了最小臨界努力假說。,發(fā)展經(jīng)濟學2 12,2. 基本思想 （1）萊賓斯坦認為為了打破經(jīng)濟的穩(wěn)定狀態(tài)，達到持久增長，最初促進發(fā)展的刺激或者努力必須達到臨界的最小規(guī)模。這就是著名的“最小臨界努力假說”。 他把能夠打破貧困均衡的

8、刺激和內部努力的某一點稱為臨界點。如果外部刺激小于臨界點，均衡不能被打破；如果外部刺激大于臨界點，均衡能被打破，從而實現(xiàn)增長。,發(fā)展經(jīng)濟學2 13,（2)依據(jù)。 第一，人類在根本上是相像的，所以可以依據(jù)相同的理論去說明先進國家與落后國家的共同問題。 第二，盡管有促進經(jīng)濟增長的努力，但是低所得經(jīng)濟持久不振，表明這種經(jīng)濟具有某種程度的穩(wěn)定。 第三，各項刺激所組成的合力，壓低了所得水平,發(fā)展經(jīng)濟學2 14,3、決定最小努力的因素 第一，內在不經(jīng)濟。企業(yè)為了取得相當?shù)男?，不得不維持投資一個超過某一最低程度的規(guī)模，如果投資小于這個規(guī)模，就會內在不經(jīng)濟。這就要求投資集中于少數(shù)幾個產(chǎn)業(yè)，不應該廣泛分散。

9、 第二，外經(jīng)濟。各種產(chǎn)業(yè)是相互依賴的，因而產(chǎn)業(yè)發(fā)展會給其他產(chǎn)業(yè)帶來外部經(jīng)濟和外在不經(jīng)濟。要克服產(chǎn)業(yè)間相互依賴所帶來的外部不經(jīng)濟，達到產(chǎn)業(yè)間的增長。,發(fā)展經(jīng)濟學2 15,第三，誘發(fā)性及自發(fā)性抑制因素的克服。能在經(jīng)濟啟動的同時，克服由于增長的刺激產(chǎn)生的誘發(fā)性和自發(fā)性抑制收入的障礙。 第四，非經(jīng)濟層面與經(jīng)濟增長的關系。應該在一個經(jīng)濟體系內部創(chuàng)造出一個新的機制，克服文化和體制上障礙，使刺激經(jīng)濟增長的動力能源源不斷地發(fā)揮。,發(fā)展經(jīng)濟學2 16,4.資本-產(chǎn)出比率遞減假說 為了加強最小臨界努力假說，萊賓斯坦提出了資本-產(chǎn)出比率遞減假說，認為一國資本-產(chǎn)出比率將隨著經(jīng)濟的發(fā)展而逐步下降。資本-產(chǎn)出比率在

10、第三產(chǎn)業(yè)比較低，隨著經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)業(yè)結構會從第一產(chǎn)業(yè)向第三產(chǎn)業(yè)轉移，所以一國資本-產(chǎn)出比率將隨著經(jīng)濟的發(fā)展而逐步下降。 在既定的變化速度下，一個經(jīng)濟體必須達到某一最低所得水準，才能實現(xiàn)持久的人均收入所得。如果初期人均所得水準低于這個臨界點限額，則必須借助于外部的足夠投資。,發(fā)展經(jīng)濟學2 17,（三）錢納里的經(jīng)濟發(fā)展理論：結構轉化 1.生平：錢納里，1950年在哈弗大學獲得經(jīng)濟博士，現(xiàn)在斯坦福大學任教，1972-1982年擔任世界銀行副行長。他與賽爾奎因等人以工業(yè)化為主線,研究了發(fā)展中國的經(jīng)濟結構轉變及其政策.,發(fā)展經(jīng)濟學2 18,2.發(fā)展的模式 (1)發(fā)展的一般模式 一致性假說:認為經(jīng)濟發(fā)

11、展的過程出現(xiàn)在各國之間具有充分的一致性,隨著人均收入水平的提高,在資源配置、要素使用和其他結構特點方面產(chǎn)生出了一致的變化型式。這種思路和結構主義有所不同，因為結構主義強調發(fā)達國家與發(fā)展中國的不一致。,發(fā)展經(jīng)濟學2 19,他把工業(yè)化分為三個方面：積累過程、資源配置過程、人口和分配過程。積累分為三個方面：（1）投資（2）政府收入（3）教育 ；資源配置過程分為三個方面：（4）國內需求結構（5）生產(chǎn)結構（6）貿(mào)易結構。人口和分配過程形成四個方面：（7)勞動力配置（8）城市化（9）人口過度（10）收入分配。這10各方面加在一起描述了一個窮國向富裕國家過度的基本內容。,發(fā)展經(jīng)濟學2 20,（2）工業(yè)化國家

12、的發(fā)展模式 錢納里創(chuàng)造性地依據(jù)國家人口規(guī)模的多少，把工業(yè)化國家的發(fā)展模式劃分為大國模式與小國模式 一是大國模式。大國效應明顯地反映在貿(mào)易額上，進口額通常都不足于小國的一半。大國的經(jīng)濟規(guī)模大，無論在初級產(chǎn)品出口，還是在工業(yè)化出接口方面，專業(yè)化程度低一些。在生產(chǎn)模式上，大國通長采用國內模式，采取內向型經(jīng)濟政策。 二是小國模式。小國容易受到國外市場和資本流動的影響，缺乏構成出口基礎的自然資源，資本流入非常高，依賴外資發(fā)展工業(yè)。,發(fā)展經(jīng)濟學2 21,3.結構變化 （1）內部結構變化 一是工業(yè)化過程。建立了一個工業(yè)化模型來刻畫工業(yè)化過程，其工業(yè)化模型應用了投入產(chǎn)出模型和新古典的價格內生模型。用投入產(chǎn)

13、出模型來說明需求、貿(mào)易、生產(chǎn)和就業(yè)之間的關系。用新古典的價格內生模型來分析商品和要素中替代的可能性問題。其工業(yè)化模型主要用以說明轉變時期有關資源配置。,發(fā)展經(jīng)濟學2 22,二是要素替代和結構變化。錢納里提出了當要素供給和相對價格在一定范圍內發(fā)生變化時，生產(chǎn)結構和要素使用的最佳變化。他最初建立了一個包括新古典主義和結構主義假說的分析框架。 三是資本和外匯隨著時間最佳配置的規(guī)模經(jīng)濟效應。提出了一個局部均衡模型，論證了協(xié)調投資將比基于現(xiàn)有的市場信息和單個投資決策更為有利的利用資源，協(xié)調投資能夠使資源得到節(jié)約。提出了政府協(xié)調投資的政策主張。,發(fā)展經(jīng)濟學2 23,（2）外部結構 錢納里用外部結構來描述

14、由外匯供給和需求所引起的資源配置的各個方面的特征。研究外部結構的目的在于研究對外貿(mào)易和資本流入在發(fā)展中的作用。他用“貿(mào)易限制增長”來研究外部結構，分析了外部流入資金變化與國內生產(chǎn)和外貿(mào)結構相應變化之間的關系。,發(fā)展經(jīng)濟學2 24,4.工業(yè)化的經(jīng)驗 錢納里和魯賓遜、賽爾昆在20世紀80年代完成的工業(yè)化與經(jīng)濟增長的比較研究，根據(jù)9個國家的經(jīng)驗和實例，研究了發(fā)展中國家的經(jīng)驗和發(fā)展戰(zhàn)略。 （1）結構轉變是工業(yè)化的基本經(jīng)驗 錢納里認為工業(yè)化國家的結構轉變和經(jīng)濟增長是一個古老的研究領域，已經(jīng)取得了重要的研究成果。如，恩格爾定律、劉易斯假說、赫克謝爾-俄林定律、人口理論等，但是這些都是針對發(fā)達國家的，對

15、于發(fā)展中國家不適用，主張引入結構主義，研究發(fā)展中國家與發(fā)達國家在經(jīng)濟結構轉變中的實質性差別。,發(fā)展經(jīng)濟學2 25,錢納里通過研究12個發(fā)達國家，20個發(fā)展中國家的產(chǎn)出、投入和全要素增長率，得出的結論是： 發(fā)達國家的特點是勞動投入低速增長，資本和產(chǎn)出高速增長、全要素生產(chǎn)率對總增長的貢獻較高 發(fā)展中國家則相反，勞動投入高速增長、全要素生產(chǎn)率增長速度比較快，全要素生產(chǎn)率對總增長的貢獻較低。中央計劃經(jīng)濟國家更加注重要素投入的擴張，而不是生產(chǎn)率的增長。,發(fā)展經(jīng)濟學2 26,錢納里的多國模型描述了工業(yè)化的一般特征：國民生產(chǎn)總值中制造業(yè)份額的增加、社會基礎設施份額的上升、初級產(chǎn)品份額的下降。 依據(jù)這種

16、特征分析，錢納里把發(fā)展中國家的經(jīng)濟分為三個階段：第一階段初級產(chǎn)品的生產(chǎn)階段，主要是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，這個階段的經(jīng)濟增長緩慢；第二階段工業(yè)化階段，其特征是產(chǎn)業(yè)結構轉移的重心由初級產(chǎn)品的生產(chǎn)轉向制造業(yè)生產(chǎn)的轉移。第三階段發(fā)達經(jīng)濟階段。特征是農(nóng)業(yè)迅速發(fā)展，農(nóng)業(yè)由低速增長的部門轉變?yōu)閯趧由a(chǎn)率高速增長的部門。,發(fā)展經(jīng)濟學2 27,從經(jīng)濟的階段性特征出發(fā)，結構轉變的特征之一是制造業(yè)生產(chǎn)的相對重要性迅速提高，同時初級產(chǎn)品生產(chǎn)的相對重要性下降。每一個國家都有一個重工業(yè)作用很大的時間階段，緊接著是重工業(yè)作用的急劇下降的時間階段。 工業(yè)化與結構轉變聯(lián)系在一起，決不限于制造業(yè)在總產(chǎn)出中的比重的簡單增加，最終需求結構、中間

17、產(chǎn)品的使用都在起作用。,發(fā)展經(jīng)濟學2 28,（2）結構轉變的理論說明 錢納里認為，工業(yè)化過程之所以發(fā)生結構轉變，根本原因在于生產(chǎn)要素的重新配置，結構轉變提高了生產(chǎn)率。他運用哈羅德-多馬模型中資本產(chǎn)出率的概念，得出這樣的規(guī)律：在農(nóng)業(yè)中，資本產(chǎn)出比率在初始階段相對較低，然后隨著收入的增長而增長。社會基礎設施則相反。在工業(yè)化初期，資本系數(shù)高，然后隨著收入水平的提高而下降。,發(fā)展經(jīng)濟學2 29,5. 發(fā)展戰(zhàn)略 （1）出口擴張戰(zhàn)略。出口增長大大超過國民生產(chǎn)總值的增長，反出口偏好大大降低，大量外資流入使持續(xù)的外貿(mào)自由化時期得以存在。 （2）進口替代戰(zhàn)略。通過關稅保護和外匯配給限制進口，保護一個高估的實

18、際匯率以加劇反出口刺激偏向，較低的資本流入。,發(fā)展經(jīng)濟學2 30,（3）平衡戰(zhàn)略。對進口、匯率和資本三個方面實行平衡調整 錢納里的戰(zhàn)略研究屬于需求分析，與傳統(tǒng)新古典分析不同，需求分析主要解決三個方面的問題：結構轉變方面一致性的主要原因，人們能夠預期產(chǎn)生工業(yè)化的不同結果的要素影響，部門間重新配置相聯(lián)系的生產(chǎn)率的提高。通過各種戰(zhàn)略間的比較研究，錢納里認為，開放性戰(zhàn)略是實現(xiàn)工業(yè)化的較好途徑。,發(fā)展經(jīng)濟學2 31,6.評價 錢納里的研究成果只是結構主義的一個學派的研究，也就是以丁伯根、馬哈郎諾比斯和錢納里的計劃學派的成果。而不是以庫此涅茨和劉易斯為代表的行為學派。這一學派，20世紀80年代以來迅速

19、衰退，但是流入中國以后，卻一直比較流行。,發(fā)展經(jīng)濟學2 32,（四）納克斯的“貧困惡性循環(huán)”理論,1、主要觀點：資本匱乏是阻礙發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展的關鍵因素 2、具體分析：供求兩方面來分析 3、政策含義 4、對該理論的批評,發(fā)展經(jīng)濟學2 33,1. 主要觀點,1953年，納克斯在不發(fā)達國家的資本形成一書中探討了貧困的根源。他認為發(fā)展中國家之所以貧困是因為其經(jīng)濟中存在若干互相聯(lián)系、互相作用的“惡性循環(huán)力量”在作用，其中最主要的就是貧困的惡性循環(huán)。他由此得出了著名的結論：“一國窮是因為它窮（A country is poor because it is poor）”.,發(fā)展經(jīng)濟學2 34,一國由于經(jīng)

20、濟不發(fā)達，人均收入低，低收入意味著人們將要把大部分收入用于消費，很少用于儲蓄，從而導致了儲蓄水平低，儲蓄能力低，低儲蓄能力會造成資本形成不足；資本形成不足又會導致生產(chǎn)規(guī)模難以擴. 勞動生產(chǎn)率難以提高，低生產(chǎn)率造成低產(chǎn)出，低產(chǎn)出又造成低收入，形成了一個“低收入低資本形成低收入”惡性循環(huán)； 供給方面：人均收入低生活消費比重高，儲蓄低資本形成不足生產(chǎn)規(guī)模小，生產(chǎn)率低產(chǎn)出低收入低,供給方面的惡性循環(huán)：,2 具體分析,發(fā)展經(jīng)濟學2 35,發(fā)展中國家的人均收入水平低下意味著低購買力和低消費能力，低購買力導致投資引誘不足，投資引誘不足又會造成資本形成不足，低資本形成使生產(chǎn)規(guī)模難以擴大. 生產(chǎn)率低下，低生產(chǎn)率

21、帶來低產(chǎn)出和低收入，這樣，也形成了一個“低收入低資本形成低收入”惡性循環(huán)。 需求方面：人均收入低低消費、低購買力市場需求有限投資引誘不足資本形成不足低生產(chǎn)率低產(chǎn)出低收入,需求方面的惡性循環(huán)：,發(fā)展經(jīng)濟學2 36,兩個循環(huán)聯(lián)系起來：即使有了儲蓄，也會因為投資引誘不足而難以消化儲蓄；另一方面，即使有了投資引誘，也缺少儲蓄可以用來投資。這樣，這兩個惡性循環(huán)相互聯(lián)系，很難被打破，因而發(fā)展中國家長期貧困是難以改變的。,發(fā)展經(jīng)濟學2 37,3 政策含義,資本形成是打破貧困惡性循環(huán)的關鍵，從供給和需求兩方面同時作用，進入良性循環(huán)* 促進資本形成必須大規(guī)模增加儲蓄，擴大投資，產(chǎn)生相互需求，擴大市場容量*,發(fā)展

22、經(jīng)濟學2 38,4 . 對該理論的批評,認為儲蓄和投資增加就能促進經(jīng)濟增長、打破貧困惡性循環(huán)的觀點過于樂觀和簡單（儲蓄結構和消費習慣）* 即使有了足夠的儲蓄和資本形成，經(jīng)濟增長還受到其他許多因素的限制* 納克斯將個人儲蓄作為儲蓄的唯一來源，忽略了企業(yè)儲蓄和政府儲蓄，低估了發(fā)展中國家的儲蓄能力（實則不小，如中國）*,發(fā)展經(jīng)濟學2 39,（五）納爾遜的“低水平均衡陷阱”理論,主要觀點 具體分析 政策含義 對該理論的批評,發(fā)展經(jīng)濟學2 40,1. 主要觀點,1956年，納爾遜（Nelson, R. R.）在不發(fā)達國家的一種低水平均衡陷阱理論中提出發(fā)展中國家的人口過快增長是阻礙人均收入提高的“陷阱”，

23、必須進行大規(guī)模的資本形成，使投資和產(chǎn)出的增長超過人口增長，才能跳出“陷阱”，實現(xiàn)人均收入的大幅提高和經(jīng)濟增長,發(fā)展經(jīng)濟學2 41,2. 具體分析,人口增長與人均收入變動的關系 經(jīng)濟增長率與人均收入變動的關系 低水平均衡陷阱,發(fā)展經(jīng)濟學2 42,人口增長與人均收入變動的關系,如圖 人均收入水平很低，人口增長率低* 人均收入提高，人口增長率提高* 人均收入到一定水平后，人口增長率穩(wěn)定下來*,發(fā)展經(jīng)濟學2 43,經(jīng)濟增長率與人均收入變動的關系,如圖 在經(jīng)濟增長初期，人均收入提高，經(jīng)濟增長率提高* 到一定水平后，經(jīng)濟增長率開始下降*,發(fā)展經(jīng)濟學2 44,低水平均衡陷阱,將兩圖結合，可以清楚的開出三個變

24、量的關系 人均收入低于OE時* 人均收入超過OE，但低于OF時* E是低水平均衡點（收斂）* 越過F點才能跳出陷阱*,發(fā)展經(jīng)濟學2 45,3. 政策含義,資本形成不足人均收入低 發(fā)展中國家經(jīng)濟貧困 越過F點必須靠大規(guī)模的投資拉動，以跳出陷阱 人口過快增長是經(jīng)濟增長的障礙。必須采取措施控制人口的過快增長,發(fā)展經(jīng)濟學2 46,4. 對該理論的批評,與納克斯的“貧困惡性循環(huán)”理論一樣，忽視了資本以外的其他因素的作用,發(fā)展經(jīng)濟學2 47,（六）繆爾達爾的“循環(huán)積累因果關系”,主要觀點 具體分析 政策含義,發(fā)展經(jīng)濟學2 48,1. 主要觀點,繆爾達爾（Myrdal, G. K.）在1957年出版的富國與

25、窮國和1968年出版的亞洲的戲?。阂恍﹪业呢毨栴}研究中提出發(fā)展中國家的貧困問題是經(jīng)濟、政治、文化等因素綜合作用、循環(huán)積累的結果。他也因此獲得1974年的諾貝爾經(jīng)濟學獎,發(fā)展經(jīng)濟學2 49,2. 具體分析,分析方法 經(jīng)濟發(fā)展的循環(huán)積累過程 發(fā)展中國家的分析 最重要的因素是資本形成不足和分配不均,發(fā)展經(jīng)濟學2 50,分析方法,繆爾達爾反對新古典的靜態(tài)均衡分析方法，認為應采用制度的、整體的、動態(tài)的方法來研究經(jīng)濟發(fā)展問題* 經(jīng)濟發(fā)展也不是新古典認為的由單一或少數(shù)因素決定的，而是由技術進步、社會、經(jīng)濟、政治、文化、傳統(tǒng)等多因素決定的,發(fā)展經(jīng)濟學2 51,經(jīng)濟發(fā)展的循環(huán)積累過程,在經(jīng)濟發(fā)展過程中，多種

26、因素是相互聯(lián)系、相互影響、互為因果的，呈現(xiàn)“循環(huán)積累”的發(fā)展態(tài)勢，即一個因素發(fā)生變化（初始變化），引發(fā)另外的因素發(fā)生相應的變化，并強化先前的因素（次級強化），使經(jīng)濟沿原先因素發(fā)展的方向發(fā)展,發(fā)展經(jīng)濟學2 52,發(fā)展中國家的分析,人均收入低貧困社會水平低下、營養(yǎng)不良、衛(wèi)生保健條件差、文化教育落后人口質量下降、勞動力素質低勞動生產(chǎn)率低產(chǎn)出低收入低 是一個多因素循環(huán)積累的過程,發(fā)展經(jīng)濟學2 53,最重要的因素,產(chǎn)生低收入的原因有社會、經(jīng)濟、政治、制度等多方面，但最重要的因素是資本形成不足和收入分配不均,發(fā)展經(jīng)濟學2 54,3. 政策含義,通過權力關系、土地關系、教育等方面的改革，使收入平等，增加親人

27、的消費，提高投資引誘并增加儲蓄，促進資本形成，提高生產(chǎn)率和產(chǎn)出水平，提高人均收入 這樣發(fā)展中國家將從低收入的循環(huán)積累過程中解脫，進入良性的循環(huán)積累的過程*,發(fā)展經(jīng)濟學2 55,4. 結論,這些理論的積累是經(jīng)濟增長停滯、人均收入水平低下是發(fā)展中國家貧困的原因，而經(jīng)濟增長停滯、人均收入水平低下的根源在于資本形成不足 因此，資本稀缺是經(jīng)濟發(fā)展的阻礙或約束條件，而擺脫貧困、實現(xiàn)經(jīng)濟持續(xù)增長，必須大量積累資本、大幅提高投資水平,發(fā)展經(jīng)濟學2 56,三、劉易斯的兩部門剩余勞動理論模型,在20世紀50年代中期提出(1954年、1955年劉易斯先后發(fā)表勞動力無限供給下的經(jīng)濟發(fā)展和經(jīng)濟增長理論兩本著作，確立了此

28、模型)。 （WArthur Lewis）威廉阿瑟劉易斯 (1915-1991) 生于美國,父母系安提瓜移民 。 1979年獲諾貝爾獎 經(jīng)濟計劃原理（Principles of Economic Planning） 營運成本（Overhead Cost） 經(jīng)濟增長理論（The Theory of Economic Growth） 經(jīng)濟發(fā)展面面觀（Some Aspects of Economic Development） 國際經(jīng)濟秩序之演化（The Evolution of the International Economic Order）,發(fā)展經(jīng)濟學2 57,二元經(jīng)濟結構,發(fā)展中國家一般存在著二

29、元經(jīng)濟結構(現(xiàn)代工業(yè)部門和傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門)，經(jīng)濟發(fā)展依賴現(xiàn)代工業(yè)部門擴張，而農(nóng)業(yè)部門為工業(yè)部門的擴張?zhí)峁﹦趧恿Y源。,退出,發(fā)展經(jīng)濟學2 58,關注兩個過程,一個是農(nóng)業(yè)部門勞動力的向外轉移，另一個是現(xiàn)代部門的產(chǎn)量增長和就業(yè)增長。 這兩個過程都是由現(xiàn)代工業(yè)部門的產(chǎn)量增長所帶來的。它們轉移或擴張的速度取決于在現(xiàn)代工業(yè)部門中投資的多少和資本積累的高低。 投資的多少與工業(yè)部門中的資本家有直接的關系。投資來自于工業(yè)部門的利潤。 認為經(jīng)濟發(fā)展的過程就是如何通過不斷擴大現(xiàn)代工業(yè)部門，為傳統(tǒng)部門的剩余勞動力提供就業(yè)機會的過程。只有當傳統(tǒng)部門的隱蔽失業(yè)或不充分就業(yè)勞動力得到充分就業(yè)，發(fā)展中國家才能擺脫貧困，實現(xiàn)經(jīng)

30、濟起飛。,發(fā)展經(jīng)濟學2 59,現(xiàn)代工業(yè)部門,追求利潤最大化，受短期內勞動和資本邊際收益遞減規(guī)律制約。資本家將絕大部分利潤轉化為儲蓄和投資。,存在技術進步，勞動生產(chǎn)力迅速提高。 就業(yè)水平和生產(chǎn)量由勞動邊際生產(chǎn)力等于實際工資水平的交點所決定。,發(fā)展經(jīng)濟學2 60,傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門,(土地一定，且土地收益遞減) 維持自身生存需要，大部分產(chǎn)品用于內部需要。 生產(chǎn)投資少可忽略不計。 技術進步停滯。 人均收入維持在生存水平上，僅能保證人口再生產(chǎn)。 人口長期過渡膨脹(存在馬爾薩斯人口規(guī)律)，失業(yè)嚴重，存在大量農(nóng)村剩余勞動力。,發(fā)展經(jīng)濟學2 61,馬爾薩斯人口陷阱不發(fā)達經(jīng)濟的低水平均衡,見P2-4,發(fā)展經(jīng)濟學2

31、62,現(xiàn)代部門的實際工資和勞動的無限供給,傳統(tǒng)的生存費用決定現(xiàn)代部門工資水平的下限。 無限的勞動供給：指城市在一個固定的工資水平上能得到所需的任何數(shù)量的勞動供給(而不減少農(nóng)業(yè)產(chǎn)出)。這是劉易斯建立人口流動模型的前提條件。 m高于 s 30%-50%：較高的生存費用、遷移成本(含適應成本)、工會力量使工資上升。,發(fā)展經(jīng)濟學2 63,工業(yè)擴張與勞動力轉移過程,利潤轉化為投資，勞動生產(chǎn)率提高規(guī)模擴大形成勞動力需求吸引農(nóng)村勞動力向城市流動 利潤增加、繼續(xù)轉化為投資，勞動生產(chǎn)率提高規(guī)模擴大形成勞動力需求吸引農(nóng)村勞動力向城市流動直至農(nóng)村剩余勞動力全部被工業(yè)部門吸收完為止。這時農(nóng)村勞動生產(chǎn)率就會提高，收入水

32、平也相應地提高。工業(yè)部門要想雇傭更多的農(nóng)村勞動力，就不得不提高工資，以與農(nóng)業(yè)部門競爭，這時二元經(jīng)濟就變?yōu)橐辉?jīng)濟了。 前提：資本--勞動比率一定,發(fā)展經(jīng)濟學2 64,劉易斯模型圖示,注意：OLn相當于前圖中的零值勞動力L2-L3,發(fā)展經(jīng)濟學2 65,思考1,按勞動節(jié)約型資本積累模式(勞動節(jié)約型技術進步)修正的劉易斯模型對就業(yè)的影響 “反發(fā)展”的經(jīng)濟增長,資本家的投資總是投向技術上比較尖端的資本密集型部門，即資本-勞動比上升，這樣，隨著資本積累，農(nóng)村剩余勞動力還能順利地轉移到工業(yè)部門中么？,發(fā)展經(jīng)濟學2 66,思考2,L1L2的剩余勞動力轉移的話，農(nóng)業(yè)總產(chǎn)出是否會減少？農(nóng)業(yè)剩余是否會減少？是否會

33、引起s變動？工業(yè)部門還存在勞動的無限供給么？,發(fā)展經(jīng)濟學2 67,拉尼斯費模型對劉易斯模型的改進,L1點被稱為商業(yè)化點。,由于在超過L2點后，整個糧食供給短缺，所以L2點被稱為糧食短缺點。,過了L1點，二元結構發(fā)生變化，進入穩(wěn)定增長的發(fā)達經(jīng)濟。,發(fā)展經(jīng)濟學2 68,拉尼斯費模型對劉易斯模型的改進,非零值(隱蔽失業(yè))勞動力L1L2向工業(yè)部門轉移。 農(nóng)業(yè)總產(chǎn)出會發(fā)生變化，提供的剩余產(chǎn)品數(shù)量，不可能與工業(yè)勞動力的增加同步，無法滿足工業(yè)部門對農(nóng)產(chǎn)品的需要。 農(nóng)產(chǎn)品價格上漲，促使工業(yè)部門提高工資，工業(yè)部門的無限勞動供給結束。,因此，零值勞動力轉移完后，勞動的無限供給就結束了。農(nóng)業(yè)勞動力的轉移有賴于農(nóng)業(yè)勞

34、動生產(chǎn)率的提高，即農(nóng)業(yè)的現(xiàn)代化。,發(fā)展經(jīng)濟學2 69,思考3,模型中末考慮人口增長，事實上發(fā)展中國家人口增長迅速，如果大規(guī)模存在零值勞動力，則農(nóng)業(yè)總產(chǎn)出不變，如何滿足新增人口的基本生存需求？,發(fā)展經(jīng)濟學2 70,思考4,人口增長條件下，如何滿足人口和工業(yè)擴張對農(nóng)業(yè)總產(chǎn)出的需求？,發(fā)展經(jīng)濟學2 71,思考5,無限勞動供給下，城鄉(xiāng)收入水平不變，則消費需求是有限的(僅滿足基本生存) ，難道工業(yè)部門的擴張僅僅滿足投資需求？工業(yè)部門能順利擴張么？,發(fā)展經(jīng)濟學2 72,劉易斯模型的特點及意義,特點： 強調現(xiàn)代部門與傳統(tǒng)部門的結構差異； 把經(jīng)濟增長過程與工業(yè)化過程以及人口流動過程緊密結合在一起分析。 意義：

35、 比較符合發(fā)展中國家實際，開辟了一個新思路：結構主義思路。 啟發(fā)了人們認識當代發(fā)展中國家控制人口增長率的深遠意義。 可以避免城市化滯后和過度城市化問題。 引起了發(fā)展經(jīng)濟學家的廣泛興趣和重視。,發(fā)展經(jīng)濟學2 73,劉易斯模型的缺陷,存在著許多不切實際的假定： 暗含假定，現(xiàn)代工業(yè)部門的資本勞動比例始終是不變的。這不符合實際。由于技術進步，一定量的資本增加創(chuàng)造的就業(yè)機會將會越來越少。這樣農(nóng)業(yè)剩余勞動就不會像劉易斯模型所設想的那樣隨著資本積累而順利地轉移到非農(nóng)業(yè)部門。 只強調現(xiàn)代工業(yè)部門的擴張而忽視了農(nóng)業(yè)的發(fā)展。如果農(nóng)業(yè)處于停滯狀態(tài)，工業(yè)擴張是不可能長期維持下去的。 只注重儲蓄約束，忽視了需求約束。

36、發(fā)展中國家存在著無限勞動供給的假定也是不符合事實的。傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門不可能大規(guī)模存在邊際生產(chǎn)率等于零的剩余勞動問題。模型中以糧食代表整個農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。實際上，任何國家的農(nóng)業(yè)都不僅是糧食生產(chǎn)，而非糧食作物和農(nóng)家副業(yè)不僅可變性大，也常是積累和導致資源再分配的重要條件。 假定農(nóng)村存在大量的剩余勞動力，而城市中不存在失業(yè)，這是不符合實際的。 劉易斯把城市工業(yè)部門的不變的工資水平作為分析的基礎，這與實際情況不符。實際上，在城市存在大量失業(yè)的情況下，工業(yè)部門的工資水平?jīng)]有下降反而一直在上升。,發(fā)展經(jīng)濟學2 74,（二）拉尼斯費景漢模型,發(fā)展經(jīng)濟學家古斯塔夫拉尼斯與美籍華人經(jīng)濟學家費景漢于1961年首次合作，發(fā)表了

37、一篇論文，提出了二元經(jīng)濟發(fā)展模型，成為拉尼斯費景漢模型，這一模型將劉易斯模型作了大大的擴展。 1、模型的結構 劉易斯模型只描述了現(xiàn)代部門的擴張，而忽視了農(nóng)業(yè)部門的發(fā)展，而拉費模型則把農(nóng)業(yè)部門與工業(yè)部門的關系清楚的表現(xiàn)了出來：,發(fā)展經(jīng)濟學2 75,（1）工業(yè)部門的擴張 DPF為勞動力的需求曲線或邊際生產(chǎn)力曲線，S為勞動力的供給曲線。 拉尼斯接受了劉易斯的觀點, 將勞動力的供給分為兩個階段：第一階段為無限供給 曲線為直線。 第二階段勞動力變?yōu)橄∪?，無限供給結束,供給曲線向上傾斜。但他們認為，只有在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率提高，勞動力轉移速度高于人口增長速度時，這個轉折點才能達到。這是拉尼斯和費景漢對劉易斯模

38、式的重大發(fā)展。,,,,,,,,W,L,S,D1,D2,D3,P1,P2,P3,F1,F2,F3,O,發(fā)展經(jīng)濟學2 76,依據(jù)拉費模型，工業(yè)部門擴張的影響因素有： 一是勞動力的邊際生產(chǎn)力，即工資水平。 二是工業(yè)部門的創(chuàng)新程度與偏向。隨著工業(yè)資本積累的加強與創(chuàng)新強度的加強，形成了工業(yè)部門的擴張。是勞動力的需求曲線向右移動。由D1P1F1移向D2P2F2。,發(fā)展經(jīng)濟學2 77,（2）農(nóng)業(yè)部門的擴張： OA為勞動力供給， OB為農(nóng)業(yè)總產(chǎn)出。 ORCX為農(nóng)業(yè)部門的總產(chǎn)出曲線 它由兩部分組成：ORC 上凹，表示隨著農(nóng)業(yè)勞動力的增加，產(chǎn)出是遞減的。 水平的XC表示邊際生產(chǎn)力為0。,,,,,,,,,,O,A,

39、B,X,D,E,R,C,農(nóng)業(yè)產(chǎn)出,K,P,發(fā)展經(jīng)濟學2 78,,這一圖形表示兩點： 一是AD量的勞動力不生產(chǎn)任何農(nóng)產(chǎn)品，這部分勞動力撤出之后，農(nóng)業(yè)產(chǎn)出不減少，拉尼斯將這部分勞動力稱為過剩勞動力。 二是假設一國總人口為OA，沒有工業(yè)部門時，全部人口都從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，這樣農(nóng)業(yè)人口的平均收入為AX/OA，即OX曲線的斜率。這樣只要存在剩余勞動力，農(nóng)業(yè)勞動力的收入就低于平均收入。 如果低于平均水平，就難以生存，必然引起勞動力流動，拉尼斯、費景漢把這個平均的收入水平叫作“不變工資制度”,它不是由市場力量決定的，而是由習慣和道德力量決定的，在剩余勞動力沒有消失之前是不變的。它等于農(nóng)業(yè)人口的平均收入 三是O

40、X曲線的平行線與ORC相切的R點，R點的勞動力為OP，Op以后的AP階段的失業(yè)為偽裝失業(yè)，這一點的實際收入低于平均水平。拉尼斯將偽裝失業(yè)看成是一個技術現(xiàn)象，取決于生產(chǎn)函數(shù)。,發(fā)展經(jīng)濟學2 79,,2拉尼斯費景漢模型的意義 （1）這一模型強調了農(nóng)業(yè)剩余對工業(yè)部門擴張的意義。認為農(nóng)業(yè)部門的發(fā)展不僅為工業(yè)提供勞動力，而且為工業(yè)提供剩余。 （2）強調了資本積累和技術進步是提高生產(chǎn)率的兩個途徑。 3、拉尼斯費景漢模型的缺陷 （1）拉尼斯費景漢模型假定農(nóng)業(yè)部門有剩余和工業(yè)部門不存在失業(yè)與現(xiàn)實不符 （2）認為工業(yè)部門的工資由農(nóng)業(yè)部門決定與發(fā)展中國家的現(xiàn)實不符。 （3）假定農(nóng)業(yè)部門的工資水平不隨農(nóng)業(yè)勞動生產(chǎn)

41、率的變化而變化與現(xiàn)實不符。,發(fā)展經(jīng)濟學2 80,1961年美國經(jīng)濟學家喬根森應用新古典的分析方法創(chuàng)立了不同于劉易斯模型、也不同于喬根森模型的二元經(jīng)濟模型； 1、模型的基本假定 （1）將發(fā)展中經(jīng)濟劃分為兩個部門 （2）農(nóng)業(yè)部門的產(chǎn)出只需投入土地與勞動，土地是固定的，農(nóng)業(yè)的產(chǎn)出是勞動的函數(shù)：YAF（L）。 （3）工業(yè)部門中土地不作為生產(chǎn)要素，工業(yè)產(chǎn)出只是資本的函數(shù)。YIF（K）。 （4）兩個部門的產(chǎn)出是自動增加的。,（三）喬根森模型,發(fā)展經(jīng)濟學2 81,2、模型的基本內容 （1）人口的增長取決于人均的糧食供給。如果糧食的供給是充分的，人口的增長將達到生理上的最大量。 （2）當糧食供給增

42、長率大于最大人口增長率時，農(nóng)業(yè)剩余就產(chǎn)生了。 （3）農(nóng)業(yè)剩余一旦出現(xiàn)，農(nóng)業(yè)的剩余勞動力就向城市工業(yè)部門轉移，工業(yè)部門就開始增長。 （4）農(nóng)業(yè)剩余越大，勞動力的轉移規(guī)模越大，工業(yè)部門發(fā)展的就越快。,發(fā)展經(jīng)濟學2 82,3、喬根森模型的特點 喬根森把劉易斯模型稱之為古典模型，把自己的模型稱為新古典模型，與劉易斯模型和拉尼斯費景漢模型相對照，其特點是： （1）喬根森模型是建立在農(nóng)業(yè)剩余的基礎之上的劉易斯模型和拉尼斯費景漢模型認為發(fā)展中國家存在勞動生產(chǎn)率低于實際收入或為0的剩余勞動力。喬根森不同意這種觀點，認為農(nóng)業(yè)部門不存在勞動生產(chǎn)率低于實際收入或為0的剩余勞動力，即是在低水平的均衡中，人口也會隨農(nóng)業(yè)

43、的產(chǎn)出而增加。 （2）認為工資水平不是固定的，而是上升的。上升的原因是不存在剩余勞動力，農(nóng)業(yè)部門和工業(yè)部門都有技術進步，技術進步引起工資率上升，從而引起工資水平上升。,發(fā)展經(jīng)濟學2 83,,4、喬根森模型的缺陷 （1）忽視了農(nóng)業(yè)物質投資的重要性 （2）忽視了城市的失業(yè),發(fā)展經(jīng)濟學2 84,四、“發(fā)展極”理論,“發(fā)展極” 概念是法國經(jīng)濟學家佩魯于1955年提出來的。佩魯認為，從空間上看，增長在不同地區(qū)是以不同的速度進行的。主導產(chǎn)業(yè)和有創(chuàng)新能力的行業(yè)增長速度最快，這些主導產(chǎn)業(yè)和有創(chuàng)新能力行業(yè)在空間上的集聚，會形成一種中心，這種中心就是指資本與技術高度集中、具有規(guī)模經(jīng)濟效益、自身增長迅速，并對鄰近地

44、區(qū)產(chǎn)生強大輻射作用的一些地區(qū)和區(qū)內大城市中心。這些中心的功能是多樣化的，如生產(chǎn)中心、貿(mào)易中心、金融中心、信息中心，等等。通過這些中心的優(yōu)先增長，可以帶動周邊地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展，然后再通過不同的渠道向外擴散，最終對整個經(jīng)濟產(chǎn)生影響。這些中心地區(qū)就是所謂“發(fā)展極”。,發(fā)展經(jīng)濟學2 85,佩魯認為，發(fā)展極的形成至少應具備三方面的條件： 一是在一個地區(qū)內存在著具有創(chuàng)新能力的企業(yè)群體和企業(yè)家群體。二是必須具有規(guī)模經(jīng)濟效益。三是要有適宜經(jīng)濟發(fā)展的外部環(huán)境。 發(fā)展極實際上是主導部門和具有創(chuàng)新能力企業(yè)在空間上的集中，它對其他地區(qū)的輻射作用主要表現(xiàn)在： （1）技術創(chuàng)新的示范和擴散效應。 （2）資本的集中與擴散功能。

45、 （3）產(chǎn)生規(guī)模效益。,發(fā)展經(jīng)濟學2 86,繆爾達爾用“回波效應” 說明“發(fā)展極”對其他周邊地區(qū)的負面影響。所謂“回波效應”，是指資本、人才、技術等生產(chǎn)要素在收益差異的吸引下由落后地區(qū)向發(fā)達地區(qū)流動的現(xiàn)象。“回波效應”使落后地區(qū)由于失去人才而進一步放慢發(fā)展的步伐。經(jīng)濟迅速增長地區(qū)，由于需求擴張較快，不斷拉動投資增長，投資擴大又反過來增加收入和需求，導致另一輪投資擴張，如此循環(huán)積累將使貿(mào)易也成為把落后地區(qū)的儲蓄轉移到經(jīng)濟快速增長地區(qū)的工具。區(qū)域貿(mào)易的發(fā)展有利于經(jīng)濟迅速擴張地區(qū)而不利于落后地區(qū)，競爭的結果會嚴重影響落后地區(qū)的企業(yè)經(jīng)營，甚至引起倒閉。,五、繆爾達爾的“回波效應”與“擴散效應”理論：,

46、發(fā)展經(jīng)濟學2 87,當“發(fā)展極”達到一定程度后，它還會產(chǎn)生“擴散效應” 。因為發(fā)達地區(qū)生產(chǎn)規(guī)模的不斷擴大會引起生產(chǎn)要素供應緊張，從而引起生產(chǎn)成本上升，有利的投資機會減少，資本必然向其他地區(qū)尋找出路，這時，會出現(xiàn)資本、技術向落后地區(qū)擴散的現(xiàn)象。同時發(fā)達地區(qū)經(jīng)濟增長的減緩也有利于價格的回落，刺激落后地區(qū)需求的增長和經(jīng)濟的發(fā)展。這就是“擴散效應” 理論。,發(fā)展經(jīng)濟學2 88,繆爾達爾認為，發(fā)展中國家存在著“地理上的二元經(jīng)濟”即經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)和不發(fā)達地區(qū)在空間上并存的二元結構。據(jù)此，他提出了經(jīng)濟發(fā)展“優(yōu)先次序”的看法，即政府應采取不平衡發(fā)展戰(zhàn)略，對經(jīng)濟基礎較好并已積累起發(fā)展優(yōu)勢的地區(qū)給予重點投資，以求得較好的投資效率和較快的增長速度。當這些地區(qū)的發(fā)展取得長足進步并達到一定程度后，再通過“擴散效應”帶動其他地區(qū)的發(fā)展。,