李秋云：企業(yè)面對不同類型合同主體資格的法律風(fēng)險防范

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. 企業(yè)面對不同類型合同主體資格的法律風(fēng)險防范 推薦理由：本文發(fā)表于2014年第10期《廣州企業(yè)家》，后被110網(wǎng)等多家法律網(wǎng)站轉(zhuǎn)發(fā)，在企業(yè)法律實(shí)務(wù)管理中產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響，使得企業(yè)在法律實(shí)務(wù)中不僅只關(guān)注合同中的利益條款，也對合同主體予以關(guān)注，結(jié)合不同類型合同主體資格下的法律風(fēng)險進(jìn)行有效管理，既為企業(yè)合同糾紛管理提供了借鑒，也為企業(yè)法律工作實(shí)務(wù)提供了重要指導(dǎo)。 商海之戰(zhàn)冷酷無情，最終的武器來自法律的保護(hù)。合同是雙方商事活動法律事實(shí)的安排，其中合同主體把握就是不明顯但卻又至關(guān)重要的一環(huán)。在商事活動中企業(yè)會重點(diǎn)關(guān)注利益條款，但是對權(quán)利義務(wù)承擔(dān)的主體——即合同主體，卻沒有列入重點(diǎn)關(guān)注，最終導(dǎo)致合同目的無法獲得保護(hù)和實(shí)現(xiàn)。合同主體的關(guān)注，核心關(guān)注交易對手的合同主體資格。合同法規(guī)定，當(dāng)事人訂立合同，應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的民事權(quán)利能力和民事行為能力。這里指的相應(yīng)的民事權(quán)利能力和民事行為能力即是對合同主體資格的要求。簽約主體不適格，可能導(dǎo)致簽訂的合同無效或效力待定。商事活動中的交易對手無非兩類，一類是產(chǎn)品或服務(wù)的提供方，即供應(yīng)商；另一類是產(chǎn)品或服務(wù)的需求方，即客戶。不同交易對手，合同主體的法律風(fēng)險不同。筆者以下就企業(yè)與不同交易對手簽訂不同性質(zhì)的合同所要求的合同主體資格一一說明，并提出一些合同主體資格管理的方法供有興趣者參考。 一、交易對手作為供應(yīng)商時合同主體資格的關(guān)注要點(diǎn) 當(dāng)交易對手為供應(yīng)商時，核心關(guān)注對方是否具備相應(yīng)產(chǎn)品或服務(wù)的提供資格，這也是合同主體是否適格的因素之一。這里面重點(diǎn)關(guān)注下述事項(xiàng)： 1. 是否擁有相關(guān)生產(chǎn)許可或服務(wù)資質(zhì)，特殊的產(chǎn)品或服務(wù)是否取得相應(yīng)的許可證，例如機(jī)械制造企業(yè)是否取得壓力容器許可證、藥品生產(chǎn)企業(yè)是否取得藥品生產(chǎn)許可證等。 2. 對于投標(biāo)的投標(biāo)主體，適用《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》有關(guān)投標(biāo)人的規(guī)定；投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)具備承擔(dān)招標(biāo)項(xiàng)目的能力， 國家有關(guān)規(guī)定對投標(biāo)人資格條件或者投標(biāo)文件對投標(biāo)任資格條件有規(guī)定的，投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資格條件；聯(lián)合體各方均應(yīng)當(dāng)具備承擔(dān)招標(biāo)項(xiàng)目的相應(yīng)能力；國家有關(guān)規(guī)定或者招標(biāo)文件對投標(biāo)人資格條件有規(guī)定的，聯(lián)合體各方均應(yīng)具備規(guī)定的相應(yīng)資格條件。由同一專業(yè)的單位組成的聯(lián)合體、按照自治等級較低的單位確定資質(zhì)等級。 3. 對于提供拍賣服務(wù)的（或者說參加拍賣的），拍賣人應(yīng)為依照《拍賣法》和《公司法》設(shè)立的從事拍賣活動的企業(yè)法人，應(yīng)具備下述條件：（1）有一百萬元人民幣以上的注冊資本；（2）有自己的名稱、組織機(jī)構(gòu)、住所和章程；（3）有與從事拍賣業(yè)務(wù)相適應(yīng)的拍賣師和其他工作人員；（4）有符合《拍賣法》和其他有關(guān)法律規(guī)定的拍賣業(yè)務(wù)規(guī)則；（5）符合國務(wù)院有關(guān)拍賣業(yè)發(fā)展的規(guī)定；（6）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件，例如經(jīng)營文物拍賣的拍賣企業(yè)，應(yīng)當(dāng)有一千萬元人民幣以上的注冊資本，有具有文物拍賣專業(yè)知識的人員。 3. 供應(yīng)房地產(chǎn)的，適用《房地產(chǎn)管理法》的有關(guān)規(guī)定，如涉及土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓，出賣人應(yīng)具備土地使用權(quán)證；涉及期房預(yù)售的，需向縣級以上人民政府房產(chǎn)管理部門辦理預(yù)售登記，取得商品房預(yù)售許可證明以及建設(shè)工程規(guī)劃許可證；涉及現(xiàn)房銷售：需取得《商品房銷售許可證》、《房屋所有權(quán)證書》。 4. 供應(yīng)電、水、氣、熱力的，供電方必須具備《供電營業(yè)許可證》；供水方必須經(jīng)資質(zhì)審查合格并經(jīng)工商行政管理機(jī)關(guān)登記注冊后方可從事經(jīng)營活動；供氣方是否擁有石油部分配的用氣計劃；供用熱力國家無統(tǒng)一法律法規(guī)限制，主要由各省市城市供熱條例管理。 5、根據(jù)租賃物提供方涉及租賃物的不同，重點(diǎn)關(guān)注：（1）房屋租賃的出租人是否享有出租房屋的所有權(quán)、或者獲得房屋出租的國家授權(quán)管理和經(jīng)營的許可，是否具備房屋產(chǎn)權(quán)證以及《房屋租賃證》；（2）涉及土地使用權(quán)租賃出租人是否擁有出租土地的使用權(quán)，這一點(diǎn)重點(diǎn)關(guān)注擁有的土地使用權(quán)是否在土地使用權(quán)出讓合同規(guī)定的期限內(nèi)、同時是否依照條件投資；（3）涉及企業(yè)租賃經(jīng)營的出租人是否擁有代表國家作為出租人資格；（4）涉及融資租賃的，重點(diǎn)關(guān)注出租人是否具有從事融資租賃經(jīng)營范圍，是否擁有中國人民銀行批準(zhǔn)頒發(fā)的《金融機(jī)構(gòu)法人許可證》。 6. 建設(shè)工程施工承包方必須具有法人資格、持有建設(shè)行政主管部門頒發(fā)的工程勘察設(shè)計資格證書、工程勘察設(shè)計收費(fèi)資格證書和工商行政管理部門核發(fā)的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照的工程勘察設(shè)計單位；施工方應(yīng)為具有法人資格的建筑安裝企業(yè)、所從事的建設(shè)工程符合其法定的經(jīng)營范圍且有履行合同的能力；監(jiān)理單位必須具有法人資格以及相應(yīng)監(jiān)理資質(zhì)。 7. 運(yùn)輸主體資格關(guān)注，核心在于鐵路承運(yùn)人是否是鐵路運(yùn)輸部門或企業(yè)；公路承運(yùn)人是否持有經(jīng)營許可證明、營業(yè)執(zhí)照、營運(yùn)證（一車一證）或臨時營運(yùn)證；航空客、貨運(yùn)是否擁有經(jīng)營許可證、營業(yè)執(zhí)照（非經(jīng)國務(wù)院民用航空主管部門批準(zhǔn)，不得運(yùn)輸作戰(zhàn)軍火、作戰(zhàn)物資）；水路客、貨運(yùn)承運(yùn)人是否具有法人資格、是否經(jīng)中華人民共和國交通部批準(zhǔn)。 8. 技術(shù)轉(zhuǎn)讓的讓與人是否是合法擁有技術(shù)的權(quán)利人，包括其他有權(quán)對外轉(zhuǎn)讓技術(shù)的人；技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)受托人是否具備相應(yīng)資質(zhì)。 9. 倉儲保管人是否是經(jīng)工商行政管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)、依法從事倉儲保管業(yè)務(wù)的法人。 10. 居間人是否具備合法的法律資格，是否經(jīng)過工商部門核準(zhǔn)登記可以從事居間營業(yè)。 11. 保險人（承保人）是否是依照《保險法》設(shè)立的保險公司。 二、交易對手作為客戶時合同主體資格的關(guān)注要點(diǎn) 1. 交易對手通過招標(biāo)方式進(jìn)行時，應(yīng)關(guān)注招標(biāo)主體是否是依照《招標(biāo)投標(biāo)法》規(guī)定提出招標(biāo)項(xiàng)目，進(jìn)行招標(biāo)的法人或者其他組織、是否有進(jìn)行招標(biāo)項(xiàng)目的相應(yīng)資金或者資金來源已經(jīng)落實(shí)，并應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)文件中如實(shí)載明；同時應(yīng)關(guān)注招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)是否是依法設(shè)立、從事招標(biāo)代理業(yè)務(wù)并提供相關(guān)服務(wù)的社會中介組織（即是否有從事招標(biāo)代理業(yè)務(wù)的營業(yè)場所和相應(yīng)資金；是否有能夠編制招標(biāo)文件和組織評標(biāo)的相應(yīng)專業(yè)力量；是否有符合法定條件、可以作為評標(biāo)委員會成員人選的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的專家?guī)?；涉及工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)代理業(yè)務(wù)的， 還應(yīng)關(guān)注其資格是否是由國務(wù)院或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府的建設(shè)行政主管部門認(rèn)定。） 2、對于天然氣的用氣方，需關(guān)注對方是否獲得用氣的審批，大、中型（含城市民用和油氣田自用）用氣的新建項(xiàng)目（日用氣量在五萬立方米以上）應(yīng)向國家計委提出可行性研究報告后由石油部落實(shí)氣資源、經(jīng)國家計委批準(zhǔn)后方可運(yùn)行用氣工程的設(shè)計和建設(shè)，在下達(dá)分配計劃指標(biāo)內(nèi)，新開小型用氣戶及用氣戶之間的調(diào)劑需由各省、自治區(qū)、直轄市商得當(dāng)?shù)赜?、氣田主管部門同意后報國家計委和石油部備案。 3、金融機(jī)構(gòu)對外貸款時、或者一般企業(yè)的合法對外借款時應(yīng)當(dāng)關(guān)注借款人下述主體資格：首先必須是經(jīng)工商行政管理機(jī)關(guān)（或主管機(jī)關(guān)）核準(zhǔn)登記的企（事）業(yè)法人、其他經(jīng)濟(jì)組織、個體工商戶或具有中華人民共和國國籍的具有完全民事行為能力的自然人。其次是除自然人和不需要經(jīng)工商部門核準(zhǔn)登記的事業(yè)法人外應(yīng)當(dāng)經(jīng)過工商部門辦理年檢手續(xù)。第三是已開立基本帳戶或一般存款帳戶。第四是滿足有限責(zé)任公司和股份有限公司對外股本權(quán)益性投資累計額未超過其凈資產(chǎn)總額的50％（國務(wù)院規(guī)定除外）的要求。第五是涉及申請中期、長期貸款的新建項(xiàng)目的企業(yè)法人所有者權(quán)益與項(xiàng)目所需總投資的比例不低于國家規(guī)定的投資項(xiàng)目的資本金比例。 4、加工承攬合同中特殊的定作人是否符合法律規(guī)定，例如建設(shè)工程相關(guān)承攬； 5、建設(shè)工程施工委托方是否具有法人資格、是否屬于建設(shè)單位或項(xiàng)目管理部門；施工委托方是否具有法人資格合履行合同的能力，即發(fā)包人必須已將其建設(shè)項(xiàng)目在國家工商行政管理部門進(jìn)行籌建登記或開業(yè)登記；監(jiān)理委托方是否具有法人資格，是否是建設(shè)單位或項(xiàng)目管理部門。 6、托運(yùn)人與托運(yùn)對象一體化下需重點(diǎn)關(guān)注托運(yùn)人是否屬于嚴(yán)禁運(yùn)輸或者限制運(yùn)輸主體。 7、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)委托人是否屬于技術(shù)進(jìn)出口限制對象。 8、倉儲保管的存貨人是否是具有法人資格的組織。 三、防控企業(yè)主體資格風(fēng)險的管理措施 為了充分保證所簽訂的合同的效力，避免因簽約主體原因?qū)е潞贤瑹o效或效力待定的風(fēng)險，企業(yè)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注下述步驟： 1、牢記上述不同交易對手下的不同合同的主體關(guān)注要點(diǎn)，在簽訂相應(yīng)合同時列入考察范圍； 2、日常合同管理中，在合同簽訂前必須先審查簽約對方的合同主體資格。簽約對方是自然人的情形比較簡單，主要是核對身份證明，看其是否為完全民事行為能力人。簽約對方為企業(yè)時，情形相對復(fù)雜，合同性質(zhì)不同，對合同主體資格的要求也不同，但在審查合同時，無一例外都應(yīng)當(dāng)審查基本的“一照四證”，即營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、國稅稅務(wù)登記證、地稅稅務(wù)登記證、開戶許可證。 3、在審查營業(yè)執(zhí)照的重點(diǎn)在于關(guān)注營業(yè)范圍，關(guān)注對方提供的服務(wù)或產(chǎn)品是否在營業(yè)范圍，涉及特種產(chǎn)品或服務(wù)的，還需關(guān)注交易對手是否具有相應(yīng)的資質(zhì)，例如建筑施工勞務(wù)需關(guān)注對方是否具有相應(yīng)施工資質(zhì)與資格，再例如上市公司審計服務(wù)需關(guān)注對方是否具備是具備證券期貨類審計服務(wù)的資格。 4、必要時應(yīng)當(dāng)查詢相應(yīng)行政機(jī)關(guān)提供的查詢信息，符合相應(yīng)證照合資質(zhì)資格的真實(shí)性。 5、在產(chǎn)品或服務(wù)具有重大影響時，對合同主體資格的審核不僅需要文案資料，必要時可借助盡職調(diào)查等手段進(jìn)一步復(fù)核和評估交易對手的產(chǎn)品或服務(wù)的供應(yīng)能力。 上述安排盡管不能絕對解決合同主體問題的困擾，但嚴(yán)格實(shí)施后可起到風(fēng)險“防火墻”功能。 李秋云律師簡介： 李秋云律師為廣東廣強(qiáng)律師事務(wù)所專職律師，金牙大狀律師網(wǎng)核心成員。 李律師有多年的500強(qiáng)企業(yè)從事合同管理、合同執(zhí)行和企業(yè)管理的工作經(jīng)驗(yàn)，對合同起草、合同談判和合同審核有豐富經(jīng)驗(yàn)，在促成交易的同時能避免企業(yè)產(chǎn)生風(fēng)險，能最大限度維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益。 除企業(yè)管理和經(jīng)濟(jì)合同領(lǐng)域外，李律師還廣泛研究婚姻法和房地產(chǎn)法等領(lǐng)域，承辦過許多相關(guān)案件，均獲得良好的效果。 8 .