QES管理體系審核檢查表[共62頁]

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1、 XXXXXXXXXXXXXX有限公司 質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系 審 核 檢 查 表 編號：XXXXXXXXXX 受審核部門： 陪同人員： 審核日期： 第 頁 / 共 頁 審核準(zhǔn)則：ISO 9001，ISO 1401，GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī) 審核員： 條款 檢查內(nèi)容 檢查方法 檢查發(fā)現(xiàn) 結(jié)果 評價 管理 體系 ISO 9001 ISO 14001 GB 18001 項(xiàng)目 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 4.2.1 總則 4.2.1 總則 4.4.4 文件 4.4.4 文件

2、 ◆組織是否有文件化的管理體系？相關(guān)文件是否齊全？文件是書面形式還是電子形式？ ◆與管理體系相關(guān)的文件有多少？是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求？ ◆與受審核部門相關(guān)的文件有多少？ ◆組織結(jié)構(gòu)圖、管理方針、三同時報告等是否保存完好？ ◆電子形式文件的使用是否有效？ √ √ √ √ ◆管理體系文件是否覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)的適用要素（或過程）并符合其要求？要素（或過程）之間相互作用關(guān)系是否給予確定及描述？ ◆管理體系文件的內(nèi)容是否滿足ISO 9001，ISO 1401，GB 28001的要求？ ◆管理體系要素（過程）間的邏輯關(guān)系、文件的接口是否清楚？ √ √

3、 ◆查詢相關(guān)文件的途徑 ◆有否規(guī)定查詢相關(guān)文件的途徑？ ◆文件是否便于查閱？ √ √ 4.2.2 綜合管理手冊 4.2.2 質(zhì)量手冊 ◆管理手冊的覆蓋面是否完整？如對ISO 9001標(biāo)準(zhǔn)有剪裁，剪裁細(xì)節(jié)說明的是否合理？ ◆管理手冊是否包括管理體系的范圍？ ◆管理手冊是否包括任何剪裁的細(xì)節(jié)與合理性？ ◆管理手冊是否引用或包括程序文件？ ◆管理手冊是否包括管理體系過程（或要素）之間的相互作用的表述。 ◆手冊和程序是否相互協(xié)調(diào)，是否有可操作性？ √ √ √ √ √ ◆管理手冊的控制情況 ◆手冊的發(fā)放、更改是否符合

4、文件控制要求？ √ 4.2.3 文件控制 4.2.3 文件控制 4.4.5 文件控制 4.4.5 文件和資料控制 ◆制定的文件控制程序是否符合要求 ◆文件控制程序內(nèi)容是否完整，是否有可操作性？程序中是否對文件的編制、批準(zhǔn)、發(fā)布、存檔、查找、修訂、評審做出了規(guī)定？ ◆程序文件是否有效版本？ ◆外來文件（如標(biāo)準(zhǔn)）是否包括在控制范圍內(nèi)？ ◆是否規(guī)定了文件的保管辦法？ ◆是否規(guī)定了適時和定期評審文件的有效性？ ◆對體系的運(yùn)行起關(guān)鍵作用的崗位是否得到現(xiàn)行有效文件？ ◆是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法？ √ √ √ √ √

5、 √ √ √ √ √ ◆文件的編寫、批準(zhǔn)、發(fā)布、保管、修訂、評審情況 ◆所有文件是否字跡清楚？ ◆所有文件標(biāo)識是否明確？ ◆文件發(fā)布前是否得到授權(quán)人的批準(zhǔn)？ ◆所有文件是否均注明制定或修訂日期？ ◆文件修改后是否重新批準(zhǔn)？ ◆識別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么？是否滿足要求？ ◆使用處是否都使用適應(yīng)文件的有效版本？ ◆文件的查找是否方便？ ◆文件的保管是否有效？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ ◆外來文件的控制 ◆是否對外來文件的收集、審查、批準(zhǔn)、歸檔、發(fā)放、使用、評審、更新、補(bǔ)充和作廢等作了規(guī)

6、定？ ◆執(zhí)行的如何？ √ √ ◆作廢文件的管理 ◆是否對保留的作廢文件進(jìn)行標(biāo)識和管理，以防止誤用？ √ 4.2.4 記錄控制 4.2.4 記錄控制 4.5.4 記錄控制 4.5.3 記錄和記錄管理 ◆是否有對記錄進(jìn)行管理的程序 ◆程序中是否對記錄的標(biāo)識、收集、編目、歸檔、保存、維護(hù)、查閱、處置等管理內(nèi)容做了規(guī)定？ ◆與本組織有關(guān)的記錄有哪些？ ◆與受審核部門有關(guān)的記錄有哪些？ ◆程序中是否包含對記錄的質(zhì)量要求？ ◆是否有保存期限的規(guī)定？ √ √ √ √ √ ◆記錄管理的實(shí)況 ◆是否對記錄進(jìn)

7、行了清理，并列出了清單？ ◆對記錄的標(biāo)識、貯存、檢索、保護(hù)是否與書面程序的要求相一致？ ◆記錄是否填寫正確、字跡清楚？ ◆貯存是否便于存取和檢索？ ◆貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜，防塵、防蛀等保護(hù)措施是否得當(dāng)？ ◆過期記錄是否按要求進(jìn)行處置？ ◆現(xiàn)行記錄是否完整？能否提供足夠信息？信息是否可靠、可見證？ ◆記錄能否做到對相關(guān)活動、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性？ ◆員工在需要時能否從組織的記錄/信息管理系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 5.1 管理承諾 5.1 管理承諾 ◆最高管理者對其建立和改進(jìn)管理

8、體系的承諾能夠提供哪些證據(jù)？ ◆總經(jīng)理是否制定并批準(zhǔn)書面的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)，并采取措施使員工正確理解并貫徹執(zhí)行？ ◆是否通過培訓(xùn)、宣傳、會議、評審、報告、文件等方式將相關(guān)方（客戶）的要求、法律法規(guī)的要求傳達(dá)到各階層員工？ ◆各階層員工是否充分理解這些要求的重要性，并在工作中確保這些要求的實(shí)現(xiàn)？ ◆是否定期進(jìn)行管理評審，確保質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的適宜性、有效性和充分性？ ◆是否為每項(xiàng)活動提供充分的資源？ √ √ √ √ √ √ 5.2 以顧客、環(huán)境和員工為關(guān)注焦點(diǎn) 5.2

9、 以顧客為關(guān)注焦點(diǎn) ◆組織是怎樣做到以顧客、環(huán)境和員工為關(guān)注焦點(diǎn)的？ ◆組織是通過什么方法掌握顧客、員工以及其他相關(guān)方對產(chǎn)品質(zhì)量的要去以及對保護(hù)環(huán)境、保障職業(yè)健康安全的要求？ ◆組織如何將顧客的要求、環(huán)境保護(hù)的要求、職業(yè)健康安全的要求轉(zhuǎn)化為各項(xiàng)工作的要求并實(shí)施，從而達(dá)到顧客、員工以及其他相關(guān)方的滿意？ √ √ √ √ 5.3 管理方針 5.3 質(zhì)量方針 4.2 環(huán)境方針 4.2 職業(yè)健康方針 ◆質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針的制定 ◆是否制定了文件化的管理方針？ ◆管理方針是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)？ √ √ ◆管

10、理方針的內(nèi)容 ◆是否與組織的宗旨相適宜？ ◆是否適合于組織活動、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模，適合于組織環(huán)境的影響、職業(yè)健康安全風(fēng)險的性質(zhì)和規(guī)模？ ◆是否對滿足顧客及其他相關(guān)方的要求，對持續(xù)改進(jìn)、污染預(yù)防和降低風(fēng)險作出承諾？ ◆是否對遵守有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全法律法規(guī)和其他要求作出承諾？ ◆是否提供建立和評審目標(biāo)和指標(biāo)的框架？ ◆是否與公司的其他方針一致？ √ √ √ √ √ √ ◆管理方針的傳達(dá)與管理 ◆如何向全體員工傳達(dá)的？ ◆采取了那些方式？ ◆詢問員工，看員工是否了解管理方針？ ◆為公眾獲得管理方針提供了何種方便？ ◆公眾

11、如何獲得管理方針？ √ √ √ √ √ √ √ ◆管理方針是否得到實(shí)施 ◆檢查績效測量結(jié)果，確認(rèn)方針是否得到實(shí)施？ √ ◆管理方針的評審與修訂 ◆是否有定期評審管理方針的規(guī)定？ ◆最高管理者是否定期評審過管理方針？ ◆如何對管理方針進(jìn)行修訂？ ◆評審、修訂的依據(jù)是什么？ √ √ √ √ √ 5.4.1 環(huán)境因素 4.3.1 環(huán)境因素 ◆是否建立了環(huán)境因素識別和評價程序 ◆有無環(huán)境因素識別和評價的程序？ ◆程序中是否包括環(huán)境因素識別和評價的要求？ √ √ ◆是否對組織的活動

12、、產(chǎn)品和服務(wù)中的環(huán)境因素進(jìn)行了識別 ◆是否按程序要求識別環(huán)境因素？ ◆是否規(guī)定了識別的范圍和對象？ ◆是否有環(huán)境因素的清單？ ◆受審核部門的環(huán)境因素有哪些？ √ √ √ √ √ ◆用什么方法和怎樣進(jìn)行環(huán)境因素的識別 ◆是否規(guī)定了識別環(huán)境因素的方法？ ◆方法是否適宜？ ◆識別環(huán)境因素時，收集了哪些原始資料？ √ √ √ √ ◆識別環(huán)境因素應(yīng)把握的要點(diǎn) ◆是否考慮三種狀態(tài)？ ◆是否考慮三種時態(tài)？ ◆是否考慮了環(huán)境因素的七種類型？ ◆是否考慮到可對其他施加影響的相關(guān)方帶來的環(huán)境因素？ √ √ √ √ √

13、 ◆如何進(jìn)行環(huán)境影響評價 ◆有無規(guī)定環(huán)境影響評價的方法、準(zhǔn)則和步驟？ ◆有無重大環(huán)境因素清單？ ◆評價結(jié)果是否合理？ ◆對新項(xiàng)目和變化是否進(jìn)行了環(huán)境因素的補(bǔ)充識別和評價？ √ √ √ √ √ ◆如何對重大環(huán)境因素的控制進(jìn)行策劃 ◆是否根據(jù)環(huán)境因素評價結(jié)果，制定了重大環(huán)境因素控制措施計劃？ ◆對重大環(huán)境因素的控制措施有哪些？ ◆對潛在重大環(huán)境因素是否制定了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)措施？ √ √ √ √ √ ◆環(huán)境因素的信息能否及時更新 ◆有無更新信息的規(guī)定？ ◆是否按規(guī)定實(shí)施更新？ √ √

14、 ◆在制定方針、目標(biāo)和指標(biāo)時，是否考慮了重大環(huán)境因素 ◆哪些重大環(huán)境因素列入目標(biāo)和指標(biāo)？ ◆其他環(huán)境因素如何控制？ √ √ √ 5.4.2 對危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃 4.3.1 對危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃 ◆是否建立了危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃的程序 ◆有無危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃的程序？ ◆程序中是否包括危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃的要求？ √ √ ◆是否對組織的活動及活動場所中的危險源及其風(fēng)險進(jìn)行了辨識 ◆是否按程序要求辨識危險源及其風(fēng)險？ ◆是否規(guī)定了辨識的范圍和對象？

15、 ◆是否有危險源及其風(fēng)險的清單？ ◆受審核部門的危險源及其風(fēng)險有那些？ √ √ √ √ √ ◆用什么方法和怎樣進(jìn)行危險源及其風(fēng)險的辨識 ◆是否規(guī)定了辨識危險源及其風(fēng)險的方法？ ◆方法是否適宜？ ◆辨識危險源及其風(fēng)險時，收集了哪些原始資料？ √ √ √ √ ◆辨識危險源及其應(yīng)把握的要點(diǎn) ◆是否考慮三種狀態(tài)？ ◆是否考慮三種時態(tài)？ ◆是否考慮了各種類型的危險情況？ ◆是否考慮了可對其施加影響的相關(guān)方帶來的職業(yè)健康安全風(fēng)險？ √ √ √ √ ◆如何進(jìn)行風(fēng)險評價 ◆有無規(guī)定風(fēng)險評價的方法、準(zhǔn)則和步驟？ ◆

16、有無重大危險源及其風(fēng)險清單？ ◆評價結(jié)果是否合理？ ◆對新項(xiàng)目和變化是否進(jìn)行了風(fēng)險評價和事前評價？ √ √ √ √ √ √ √ ◆如何對風(fēng)險控制進(jìn)行策劃 ◆是否根據(jù)風(fēng)險評價結(jié)果，制定了風(fēng)險控制措施計劃？ ◆對危險源及其風(fēng)險的控制措施有哪些？ ◆對潛在職業(yè)健康安全風(fēng)險是否制定了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)措施？ √ √ √ √ ◆危險源及其風(fēng)險的信息能否及時更新 ◆有無更新信息的規(guī)定？ ◆是否按規(guī)定實(shí)施更新？ √ √ ◆在制定方針、目標(biāo)時，是否考慮了重大危險源及其風(fēng)險 ◆哪些重大風(fēng)險列入目標(biāo)？ ◆其他風(fēng)險如何控制？

17、 √ √ √ √ 5.4.3 法律法規(guī)和其他要求 4.3.2 法律和其他要求 4.3.2 法規(guī)和其他要求 ◆是否建立并保持了識別、獲得和更新法律法規(guī)及其他要求的程序 ◆程序是否規(guī)定了識別適合本公司的法規(guī)和其他要求的方法？ ◆程序是否明確了獲得法規(guī)的渠道？ ◆程序中是否規(guī)定了收集、登錄、保存的責(zé)任單位和人員，是否規(guī)定了收集頻次、途徑、登錄方法？ ◆該程序是否規(guī)定了對法規(guī)變更信息的跟蹤及負(fù)責(zé)人？ ◆該程序是否規(guī)定了向員工和其他相關(guān)方傳達(dá)有關(guān)法規(guī)和其他要求的方法和職責(zé)？ √ √ √ √ √ √ √ √ √

18、 ◆適用于本公司的法規(guī)和其他要求有哪些 ◆受審核部門適用的法律法規(guī)有哪些 ◆是否建立了法規(guī)和其他要求的清單？有無遺漏？ ◆受審核部門適用的法規(guī)有哪些？有無遺漏？ √ √ √ √ ◆法規(guī)信息是否及時變更 ◆由誰負(fù)責(zé)？ ◆做得如何？ √ √ ◆如何向員工和其他相關(guān)方傳達(dá)法律法規(guī)和其他要求的信息 ◆法規(guī)信息如何進(jìn)行內(nèi)、外部溝通？誰負(fù)責(zé)？ ◆和需要了解法律法規(guī)和其他要求的員工面談，看其是否充分了解？ ◆員工是否意識到不遵守法規(guī)的后果？ √ √ √ √ ◆本組織的守法情況及守法證明性文件 ◆過去、現(xiàn)在有無違法？

19、 ◆各項(xiàng)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康標(biāo)準(zhǔn)是否清楚？有無違背情況？ ◆有無守法證明性文件，如新建、擴(kuò)建項(xiàng)目和技術(shù)改造項(xiàng)目的環(huán)境、職業(yè)健康安全評價報告、三同時驗(yàn)收報告、噪聲的檢測數(shù)據(jù)等？ √ √ √ √ 5.4.4 管理目標(biāo)和指標(biāo) 5.4.1 質(zhì)量目標(biāo) 4.3.3 目標(biāo)、指標(biāo)和方案 4.3.3 目標(biāo) ◆組織是否設(shè)定了管理目標(biāo)和指標(biāo) ◆目標(biāo)和指標(biāo)是否形成文件？ ◆是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)？ ◆是否分解到有關(guān)的職能和層次？ √ √ √ √ ◆設(shè)定目標(biāo)和指標(biāo)時應(yīng)考慮的內(nèi)容 ◆是否符合方針的要求？ ◆是否包括產(chǎn)品要求及滿足產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容？

20、 ◆是否考慮了法律、法規(guī)和其他要求？ ◆是否考慮了重大環(huán)境因素、重大危險源及其風(fēng)險？ ◆是否考慮了員工和相關(guān)方的要求？ ◆是否考慮了技術(shù)、財務(wù)及實(shí)施的可行性？ ◆是否體現(xiàn)了預(yù)防為主和持續(xù)改進(jìn)的精神？ ◆是否具有可測量性，有無測量目標(biāo)和指標(biāo)的方法？ ◆是否為目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)設(shè)置完成時間？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ ◆目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況 ◆受審核部門是否均有相應(yīng)的目標(biāo)和指標(biāo)？ ◆目標(biāo)和指標(biāo)是否具體并盡可能量化？ ◆是否設(shè)置了必要的可測量參數(shù)？ ◆是否制定了實(shí)施目標(biāo)和指標(biāo)的方案？ ◆

21、企業(yè)資源是否能保證目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)？ ◆是否明確了執(zhí)行部門和負(fù)責(zé)人？ ◆是否已向有關(guān)人員傳達(dá)？ ◆有關(guān)人員是否清楚？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ ◆有無目標(biāo)和指標(biāo)實(shí)現(xiàn)的證據(jù) ◆檢查績效測量結(jié)果，確認(rèn)目標(biāo)和指標(biāo)是否得到實(shí)現(xiàn)？ √ √ ◆目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評審、修訂 ◆目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評審、修訂？ ◆依據(jù)什么評審、修訂？ ◆目標(biāo)和指標(biāo)的評審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)？ √ √ √ √ 5.4.5 管理方案 4.3.3 目標(biāo)、指標(biāo)和方案 4.3.4 職業(yè)健康安全管理方案 ◆是否制定了管

22、理方案 ◆方案是如何制定、批準(zhǔn)的？ ◆受審核部門有否相應(yīng)的方案？ ◆是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的方案？ √ √ √ ◆管理方案的內(nèi)容是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求 ◆是否明確了責(zé)任人？ ◆是否明確了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的措施、方法 ◆是否明確了時間要求？ ◆是否規(guī)定了資源保證？ √ √ √ √ √ √ ◆如何監(jiān)督方案的實(shí)施 ◆由誰負(fù)責(zé)方案實(shí)施的監(jiān)督？ ◆如何驗(yàn)證方案實(shí)施的效果？ √ √ √ √ ◆方案能否保證目標(biāo)指標(biāo)的實(shí)現(xiàn) ◆是否存在一個評審方案的過程？ ◆是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的方案？ ◆有關(guān)人員是否參與方案的制

23、定？ √ √ √ √ ◆是否及時修訂方案 ◆什么情況下修訂方案？ ◆是否進(jìn)行過修訂？ √ √ 5.4.6 一體化管理體系策劃 5.4.2 質(zhì)量管理體系策劃 ◆策劃是否滿足管理目標(biāo)及管理體系總要求？管理體系策劃的輸出是否形成文件？ ◆如何保證策劃能滿足管理目標(biāo)及管理體系總要求？ ◆現(xiàn)有管理體系策劃后形成了多少文件情況？有多少份程序文件？是否滿足要求？ ◆管理目標(biāo)是否實(shí)現(xiàn)（以此確認(rèn)管理體系策劃的有效性）？ √ √ √ ◆是否提供了實(shí)施管理目標(biāo)的資源？ ◆實(shí)施管理目標(biāo)的資源是否充足，有多少質(zhì)檢員？有多

24、少計量員？有多少內(nèi)審員？是否發(fā)給內(nèi)審員聘書？有多少設(shè)備、計量器具？對與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)的人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？ √ √ ◆管理體系策劃是否體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)？ ◆現(xiàn)有文件是否體現(xiàn)了管理體系的持續(xù)改進(jìn)？ √ ◆管理體系策劃是否受控？更改期間管理體系的完整性是否得到了保持？ ◆文件的更改是否受控？ √ √ 5.5.1 職責(zé)和權(quán)限 5.5.1 職責(zé)和權(quán)限 4.4.1 資源、作用、職責(zé)和權(quán)限 4.4.1 結(jié)構(gòu)和職責(zé) ◆是否明確規(guī)定了組織的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限 ◆是否有清晰的組織結(jié)構(gòu)圖？ ◆相關(guān)職能部門或崗位（尤其是從事管理、執(zhí)行

25、和驗(yàn)證工作的人員）的職責(zé)是否得到規(guī)定并形成文件？ ◆受審核部門的職責(zé)是什么？ √ √ √ √ √ ◆最高管理者的職責(zé)、權(quán)限 ◆最高管理者是否明確其各項(xiàng)職責(zé)？ ◆最高管理者是否指定了管理者代表，是否恰當(dāng)?shù)孛鞔_了管理者代表的職責(zé)和權(quán)限？ √ √ √ ◆管理者的作用 ◆管理者是否為實(shí)施、控制和改進(jìn)管理體系提供必要的資源，包括人力資源、專項(xiàng)技能、技術(shù)和財務(wù)資源？提供資源的途徑是否明確？ ◆承擔(dān)管理職責(zé)的人員，如何表明其對持續(xù)改進(jìn)的承諾？ ◆是否指定了職業(yè)健康安全員工代表，其職責(zé)和權(quán)限是否明確？ ◆管理者如何參與和支持質(zhì)量、環(huán)境、

26、職業(yè)健康安全活動？ √ √ √ √ √ √ ◆有關(guān)職責(zé)、權(quán)限如何傳達(dá)到位的 ◆各部門、各類人員的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系是如何傳達(dá)的？ ◆各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系？ ◆各類人員是否明確完成職責(zé)任務(wù)與實(shí)現(xiàn)管理方針之間的關(guān)系？ √ √ √ 5.5.2 管理者代表 5.5.2 管理者代表 4.4.1 資源、作用、職責(zé)和權(quán)限 4.4.1 結(jié)構(gòu)和職責(zé) ◆管理者代表的職責(zé) ◆管理者代表是否對體系的建立、實(shí)施、保持負(fù)責(zé)？ ◆是否向最高管理者報告管理體系的運(yùn)行情況？ √

27、√ √ √ 5.5.3 協(xié)商和溝通 5.5.3 內(nèi)部溝通 4.4.3 信息交流 4.4.3 協(xié)商和溝通 ◆是否制定了協(xié)商和交流的程序 ◆組織是否有協(xié)商和交流的程序？程序中是否對協(xié)商和交流的方式、內(nèi)容做了規(guī)定？程序制定過程中是否聽取了員工意見？ ◆程序中是否規(guī)定了與相關(guān)方的溝通和協(xié)商？ ◆外部人員獲取管理方針的途徑和方法是否可行？是否方便？ √ √ √ √ ◆內(nèi)部協(xié)商的內(nèi)容 ◆員工是否參與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針的制定、修訂、評審？ ◆員工是否參與管理體系文件，特別是作業(yè)指導(dǎo)書的制定、修訂和評審？ ◆員工

28、是否參與過程的識別與確定；環(huán)境因素的識別與評價；危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃？ ◆員工是否參與可能影響工作場所環(huán)境、職業(yè)健康安全變化的任何活動，如引入新的或改進(jìn)的設(shè)備、原材料、技術(shù)、程序或工作模式等？ ◆員工是否了解誰是員工代表以及誰是管理者代表？ √ √ √ √ √ ◆協(xié)商和交流的記錄 ◆涉及重大投訴、事故的外部信息有無適當(dāng)處理和記錄？ ◆是否保存有接受和答復(fù)員工已經(jīng)建議的記錄？ √ √ ◆通報組織管理方針和管理體系有效性的過程 ◆將管理體系審核和評審結(jié)果通報組織內(nèi)所有有關(guān)

29、人員的過程 ◆異常、緊急情況下的信息如何交流 ◆是否同員工、周圍進(jìn)行過信息交流？ ◆是否將管理體系審核和評審結(jié)果通報組織內(nèi)所有有關(guān)人員？ ◆信息通報采用何種方式？ ◆受審核部門涉及到哪些信息交流？ √ √ √ √ √ ◆同外部相關(guān)方的信息交流 ◆如何得到政府有關(guān)機(jī)構(gòu)的信息？ ◆是否同供方和承包方交流有關(guān)信息？ ◆如何處理顧客投訴？ √ √ √ √ √ 5.6 管理評審 5.6 管理評審 4.6 管理評審 4.6 管理評審 ◆是否有定期進(jìn)行管理評審的規(guī)定 ◆評審的時間間隔是怎樣規(guī)定的？ ◆是否按規(guī)定的

30、時間間隔進(jìn)行管理評審？ ◆管理評審是否由總經(jīng)理親自主持？ √ √ √ ◆受審核部門應(yīng)為管理評審提供什么資料 ◆管理評審的輸入是否充分 ◆受審核部門應(yīng)為管理評審提供什么資料？ ◆管理評審的輸入是否包括下列內(nèi)容： ①內(nèi)、外部審核結(jié)果。 ②方針、目標(biāo)和指標(biāo)、管理方案實(shí)施情況。 ③事故、事件調(diào)查處理情況。 ④不符合、糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況。 ⑤相關(guān)方（顧客）的投訴，建議及其要求。 ⑥監(jiān)視和測量情況報告；過程的業(yè)績及產(chǎn)品符合性報告；法規(guī)及其他要求符合性報告。 ⑦來自管理者代表的關(guān)于綜合管理體系總體運(yùn)行情況的報告；來自各部門經(jīng)理關(guān)于局部有效性的報告。 ⑧危險源辨

31、識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制狀況的總結(jié)報告；環(huán)境因素識別與評價的總結(jié)報告。 ⑨可能引起管理體系變化的企業(yè)內(nèi)外部要素，如法律法規(guī)的變化、機(jī)構(gòu)人員的調(diào)整，市場的變化等。 ⑩改進(jìn)的建議。 √ √ ◆管理評審的實(shí)施情況 ◆管理評審的內(nèi)容是否充分 ◆如何參加管理評審？ ◆是否就下列內(nèi)容進(jìn)行了評審： A)方針是否適宜？方針實(shí)現(xiàn)程度如何？是否需要更新目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案？ B)現(xiàn)有危險源識別、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制過程是否適宜？風(fēng)險的現(xiàn)有水平和現(xiàn)行控制措施是否有效？ C)現(xiàn)有環(huán)境因素識別和評價是否適宜？現(xiàn)行環(huán)境控制措施是否有效？ D)過程控制情況如何（包括過程是否受控？某些過程是否

32、需要改善或優(yōu)化）？ E)產(chǎn)品質(zhì)量狀況如何（有無重大質(zhì)量問題）？ F)環(huán)境、職業(yè)健康安全績效趨勢。 G)事故和事件的調(diào)查處理情況。 H)糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況。 I)顧客的滿意度、與顧客溝通的情況、顧客投訴處理的情況以及顧客反饋的其他信息。 J)相關(guān)方的投訴、建議及其要求。 K)法規(guī)和其他要求符合性狀況如何？ L)資源是否配置得當(dāng)，能否滿足實(shí)現(xiàn)方針和目標(biāo)的要求？ M)組織結(jié)構(gòu)、管理職能是否合適和協(xié)調(diào)？活動及其相應(yīng)文件是否需要修正？ N)自前次管理評審以來所進(jìn)行的內(nèi)部審核和外部審核的結(jié)果及其有效性。 O)管理體系適應(yīng)環(huán)境變化的應(yīng)變能力。 P)需要改進(jìn)和加強(qiáng)的領(lǐng)域是什么？

33、√ √ ◆管理評審的輸出是否完整并形成文件 ◆有無評審記錄和形成的其他文件？ ◆“管理評審報告”中有無管理體系適宜性、充分性和有效性的結(jié)論？ ◆是否提出了需要加以修正的方針、目標(biāo)和管理體系的其他要素（或過程）？ ◆有無不符合，是否提出了糾正要求？ √ √ √ √ ◆管理評審的后續(xù)管理 ◆評審的后續(xù)工作進(jìn)展如何？ ◆對管理評審中的糾正措施是否進(jìn)行了跟蹤驗(yàn)證，驗(yàn)證的結(jié)果是否記錄并上報給最高管理者？ √ √ √ 6.1 資源提供 6.1 資源提供 4.4.1 資源、作用、職責(zé)和權(quán)限 4.4.1 結(jié)構(gòu)和職責(zé) ◆組

34、織怎樣確定并提供所需的資源？ ◆組織是否規(guī)定了提供資源的途徑？ ◆對與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)的人員如何進(jìn)行培訓(xùn)？ ◆如何進(jìn)行人員補(bǔ)充？設(shè)施、設(shè)備更新如何實(shí)施？ √ √ √ ◆提供的資源是否滿足體系的要求？ ◆是否配備足夠的資源，有多少人員、計量器具、設(shè)備？ √ √ 6.2 人力資源 6.2 人力資源 4.4.2 能力、培訓(xùn)和意識 4.4.2 培訓(xùn)、意識和能力 ◆是否確定了影響質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全的各類人員的能力要求 ◆對人員的能力要求，是否包括對教育、培訓(xùn)和經(jīng)歷的要求？ ◆是否對人員能力勝任與否進(jìn)行了培訓(xùn)與考核？人員的

35、安排是否滿足要求？ √ √ √ ◆是否建立了確定培訓(xùn)需求和實(shí)施培訓(xùn)的程序 ◆組織是否制定了實(shí)施培訓(xùn)的具體計劃 ◆是否根據(jù)需要制定、評審和修訂培訓(xùn)計劃 ◆應(yīng)接受培訓(xùn)的人員是否經(jīng)過了培訓(xùn) ◆培訓(xùn)需求是如何確定的，是否考慮到職責(zé)、能力、文化程度以及工作性質(zhì)、環(huán)境因素、風(fēng)險的不同情況的要求？培訓(xùn)的對象是否包括所有員工？ ◆組織是否根據(jù)培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn)計劃？ ◆有沒有進(jìn)行方針、目標(biāo)、意識、程序的培訓(xùn)？有沒有應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)要求方面的作用和職責(zé)的培訓(xùn)？ ◆對從事特殊工作的人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)并進(jìn)行了資格認(rèn)定？ ◆對內(nèi)審員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？ ◆對臨時工是否進(jìn)行了培訓(xùn)

36、？ ◆受審核部門員工培訓(xùn)情況如何？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ ◆培訓(xùn)程序和培訓(xùn)計劃是否得以有效實(shí)施 ◆上述重點(diǎn)內(nèi)容的培訓(xùn)是否得以實(shí)施？ √ ◆是否對培訓(xùn)的有效性進(jìn)行了評價？ ◆培訓(xùn)的記錄 ◆培訓(xùn)是否有記錄？ ◆培訓(xùn)后是否考核？ ◆以何種方式評價培訓(xùn)的有效性？實(shí)際效果如何？ √ √ √ √ ◆供方和承包方是否需要培訓(xùn)？效果如何？ ◆培訓(xùn)的內(nèi)容是什么？ ◆培訓(xùn)的效果如何？ √ √ ◆對從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響、重大職業(yè)

37、健康安全風(fēng)險的工作人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)，效果如何？ ◆可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響、重大職業(yè)健康安全風(fēng)險的崗位有哪些？是否明確？ ◆這類崗位的人員是否都接受了適當(dāng)培訓(xùn)？ ◆這類崗位的人員是否都能勝任所擔(dān)負(fù)的工作？ √ √ √ √ 6.3 基礎(chǔ)設(shè)施 6.3 基礎(chǔ)設(shè)施 4.4.1 資源、作用、職責(zé)和權(quán)限 4.4.1 結(jié)構(gòu)和職責(zé) ◆組織怎樣確定、提供并維護(hù)所需的基礎(chǔ)設(shè)施？ ◆組織是否規(guī)定了確定、提供并維護(hù)基礎(chǔ)設(shè)施的方法？ √ √ ◆提供的基礎(chǔ)設(shè)施是否滿足要求？ ◆組織提供了哪些設(shè)施和設(shè)備？ ◆設(shè)施和設(shè)備是否符合需要？ ◆設(shè)施和設(shè)備是否得

38、到了維護(hù)？ √ √ √ √ 6.4 工作環(huán)境 6.4 工作環(huán)境 4.4.1 資源、作用、職責(zé)和權(quán)限 4.4.1 結(jié)構(gòu)和職責(zé) ◆工作環(huán)境是否合適？ ◆如何管理工作環(huán)境？ ◆組織是否具備合適的工作環(huán)境？ ◆組織是否制定了管理工作環(huán)境的辦法？ ◆工作環(huán)境是否得到了管理？ ◆與工作環(huán)境有關(guān)的法律法規(guī)有哪些？ √ √ √ √ √ 7.1 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃 7.1 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃 ◆產(chǎn)品的過程是否確定？ ◆是否形成了必要的文件？沒有形成文件的過程和活動如何實(shí)施？是否明確了必要的資源？ ◆驗(yàn)證和確認(rèn)活動、以及驗(yàn)

39、收準(zhǔn)則是否得到了規(guī)定？ ◆是否規(guī)定了必要的記錄？ ◆有哪些過程？是否充分？ ◆有哪些描述過程的文件？是否充分、適用？ ◆沒有文件的過程是否得到有效控制？ ◆是否有文件對資源的提供進(jìn)行了規(guī)定？ ◆是否有文件對驗(yàn)證和確認(rèn)活動、以及驗(yàn)收準(zhǔn)則進(jìn)行了規(guī)定？ ◆有哪些記錄？是否適用？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ ◆是否針對特定的產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同編制了質(zhì)量計劃？ ◆針對特定的產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同（這些特定的產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同與現(xiàn)有的產(chǎn)品不同），是否編制了質(zhì)量計劃，是如何編制的？ ◆質(zhì)量計劃是否包括下列內(nèi)容： A)產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同的

40、要求和質(zhì)量目標(biāo)。 B)所需的過程及其控制方法。 C)所需的文件和記錄。 D)所需提供的資源。 E)驗(yàn)收的準(zhǔn)則。 F)驗(yàn)證、確認(rèn)、監(jiān)控、檢查和試驗(yàn)的方法與要求等。 √ √ ◆質(zhì)量計劃內(nèi)容是否完整？ ◆如何實(shí)施質(zhì)量計劃？ ◆有無對質(zhì)量計劃的實(shí)施進(jìn)行檢查、驗(yàn)證？ √ √ √ 7.2 與顧客有關(guān)的過程 7.2 與顧客有關(guān)的過程 ◆如何確定產(chǎn)品要求 ◆與產(chǎn)品有關(guān)的強(qiáng)制性的法律法規(guī)有哪些 ◆產(chǎn)品要求有無文件規(guī)定 ◆是否有識別、確定產(chǎn)品要求的相關(guān)規(guī)定，這些規(guī)定是否包括識別、確定產(chǎn)品要求的職責(zé)、方法？ ◆組織是否已從顧客明確規(guī)定的

41、要求、隱含的要求、法律法規(guī)的要求以及組織的附加要求等方面確定了產(chǎn)品的要求？ ◆有無與公司提供產(chǎn)品相關(guān)的法律、法規(guī)及強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)清單？其文本是否有效？ ◆產(chǎn)品要求是否形成文件？ ◆說明產(chǎn)品要求的文件（如產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、銷售合同、設(shè)計任務(wù)書、服務(wù)承諾等）有哪些？ √ √ √ √ √ √ √ ◆產(chǎn)品要求評審的情況 ◆產(chǎn)品要求變更后，文件是否及時更改？是否將變更后的信息傳遞給有關(guān)部門？ ◆是否在向顧客做出提供產(chǎn)品的承諾之前（如投標(biāo)、接受合同或訂單之前），對產(chǎn)品要求進(jìn)行了評審？ ◆評審的內(nèi)容有哪些？是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求？ ◆

42、評審的內(nèi)容是否包括對組織確定的附加要求的評審？組織確定附加要求的目的是什么？有無效果？ ◆評審的結(jié)果及后續(xù)的跟蹤措施是否記錄？ ◆評審結(jié)果是否得到了落實(shí)，評審是否有效果？ ◆顧客投訴中有無因產(chǎn)品要求評審不當(dāng)而造成的問題？ ◆產(chǎn)品要求發(fā)生變更時，是否由授權(quán)人員執(zhí)行修訂工作？ ◆修訂時是否按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行了評審，并通知了有關(guān)部門？ ◆修訂記錄是否完整？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ ◆與顧客進(jìn)行溝通的方式是什么？ ◆是否有部門向顧客提供產(chǎn)品信息，處理顧客的問詢、訂單？ ◆

43、是否對顧客的投訴進(jìn)行處理？ ◆組織是如何在產(chǎn)品提供的前、中、后與顧客進(jìn)行溝通的？ ◆是否對溝通的方式作出了規(guī)定，是否建立專門的組織機(jī)構(gòu)，人員、資源配備是否合適？是否有效的進(jìn)行？ ◆怎樣向顧客提供產(chǎn)品信息？ ◆如何處理顧客的詢問、訂單及顧客的投訴？ ◆是否建立用戶檔案，是否向有關(guān)部門及時傳遞顧客對服務(wù)要求的信息？ √ √ √ √ √ √ √ 7.3 設(shè)計和開發(fā) 7.3 設(shè)計和開發(fā) ◆是否進(jìn)行設(shè)計和開發(fā)策劃 ◆是否明確了參與設(shè)計的不同組別之間的接口？是否進(jìn)行了管理？溝通的效果如何？ ◆設(shè)計開發(fā)計劃、策劃的輸出

44、是否隨設(shè)計進(jìn)展而適時修改？ ◆是否對每項(xiàng)設(shè)計開發(fā)活動進(jìn)行了策劃？策劃是否包括了： A)階段的劃分？ B)評審、驗(yàn)證和確認(rèn)活動？ C)完成設(shè)計開發(fā)活動人員的職責(zé)和權(quán)限？ ◆策劃的輸出是否形成產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)計劃？ ◆不同設(shè)計組、不同部門之間的接口是否有恰當(dāng)規(guī)定？ ◆不同設(shè)計組、不同部門之間互提條件和信息是否形成文件加以傳遞？ ◆產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)計劃是否及時修改？ √ √ √ √ √ ◆設(shè)計輸入是否完整并形成文件？這些文件是否通過評審？ ◆設(shè)計輸入要求是如何確定的？設(shè)計輸入的形式是什么？ ◆“設(shè)計任務(wù)書（設(shè)計輸入的形式）”的內(nèi)容是否完整，

45、是否包括法律、法規(guī)、合同等方面的要求？ ◆“設(shè)計任務(wù)書”有無與法律、法規(guī)、合同等文件相矛盾和含糊不清之處，矛盾與含糊不清之處是否得到解決？ ◆“設(shè)計任務(wù)書（設(shè)計輸入的形式）”是否通過評審？其內(nèi)容是否恰當(dāng)，相關(guān)部門的人員是否參加了評審？ √ √ √ √ ◆設(shè)計輸出文件有哪些？ ◆文件發(fā)放前是否得到了批準(zhǔn) ◆設(shè)計輸出文件是否滿足輸入的要求 ◆設(shè)計輸出是否都形成文件？設(shè)計輸出文件是否以能針對設(shè)計輸入進(jìn)行驗(yàn)證的方式來表達(dá)？文件發(fā)放前是否得到了批準(zhǔn)？ ◆設(shè)計輸出文件有哪些？輸出的文件是否完整？ ◆設(shè)計輸出文件是否： A)符合輸入要求。 B)為采

46、購、生產(chǎn)和服務(wù)運(yùn)作提供了適當(dāng)信息。 C)包含產(chǎn)品驗(yàn)收準(zhǔn)則。 D)規(guī)定了對安全和正常使用至關(guān)重要的產(chǎn)品特性值。 √ √ √ ◆如何進(jìn)行設(shè)計評審？ ◆評審的參加者是否具有代表性 ◆是否在設(shè)計的適當(dāng)階段進(jìn)行了設(shè)計評審？是否對評審的結(jié)果及跟蹤措施進(jìn)行了記錄？評審中識別的問題是否得到解決？ ◆評審的內(nèi)容是否完整合適？是否有環(huán)保、職業(yè)健康安全方面的內(nèi)容？ ◆各階段評審結(jié)論是否在下階段中得到貫徹？ ◆設(shè)計評審的參加者是否包括與所評審的階段有關(guān)的職能部門的代表？有關(guān)部門（生產(chǎn)、采購、品管、營銷等部門）代表是否參加？ √ √ √ √ √

47、 √ ◆如何進(jìn)行設(shè)計驗(yàn)證？ ◆是否對設(shè)計輸出符合設(shè)計輸入進(jìn)行了驗(yàn)證？ ◆采用何種驗(yàn)證方法，是否能滿足驗(yàn)證要求？ ◆驗(yàn)證的結(jié)果及跟蹤措施是否予以記錄？ ◆查驗(yàn)證后的結(jié)果是否得到貫徹？ √ √ √ √ √ ◆如何進(jìn)行設(shè)計確認(rèn)？ ◆是否進(jìn)行了設(shè)計確認(rèn)？采用何種確認(rèn)方法 ◆確認(rèn)活動能否確保產(chǎn)品能夠滿足預(yù)期使用要求？ ◆確認(rèn)的時間、方法是否恰當(dāng)？確認(rèn)的結(jié)果及跟蹤措施是否予以記錄？ ◆如進(jìn)行局部確認(rèn)，確認(rèn)的范圍、時間愛你、方法是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求？ √ √ √ √ √

48、 ◆設(shè)計和開發(fā)的更改 ◆設(shè)計和開發(fā)的更改是否形成文件？是否對更改進(jìn)行了評價？ ◆產(chǎn)品圖紙更改如何進(jìn)行標(biāo)識和審批？ ◆是否對設(shè)計更改進(jìn)行了適當(dāng)?shù)尿?yàn)證和確認(rèn)？更改實(shí)施前是否進(jìn)行了批準(zhǔn)？ ◆更改評審的結(jié)果及跟蹤措施是否予以記錄？ ◆設(shè)計圖紙的更改如何下達(dá)和執(zhí)行？ 7.4 采購 7.4 采購 ◆組織如何選擇和評價供方？ ◆是否明確了對供方控制的方式和程度？ ◆評價的結(jié)果和跟蹤措施是否予以記錄？ ◆是否有選擇、評價、重新評價供應(yīng)商的準(zhǔn)則和文件？ ◆是否組織有關(guān)部門對供應(yīng)商進(jìn)行評價？ ◆是否有選擇和評價供應(yīng)商的記錄？評價的結(jié)果和跟蹤措施是否予以記錄？

49、 ◆是否有合格供應(yīng)商名冊，是否保存有合格供應(yīng)商的記錄，是否定期對合格供應(yīng)商進(jìn)行評價？ ◆對供應(yīng)商是如何控制的，控制的方式和程度是否體現(xiàn)了該產(chǎn)品對隨后實(shí)現(xiàn)過程及其產(chǎn)品的影響程度？ ◆供應(yīng)商質(zhì)量下降時，是否采取糾正措施或作必要的更換？ √ √ √ √ √ √ √ ◆采購文件是否清楚地說明了采購信息？ ◆采購文件發(fā)放前，是否對其規(guī)定要求的適宜性進(jìn)行了評審？ ◆采購文件是否寫明產(chǎn)品的類別、型號或其他信息？ ◆采購文件是否寫明驗(yàn)收的要求（可以合同、圖樣以及其他技術(shù)文件的形式體現(xiàn)）？ ◆采購物資的規(guī)范有更改時，是否

50、在采購文件上有說明？ ◆采購文件中是否有對供應(yīng)商的過程、設(shè)備、人員、管理體系的要求（必要時）？ ◆采購文件發(fā)出前是否由授權(quán)人員進(jìn)行審批？評審的方式是什么？是否有效？ √ √ √ √ √ √ ◆有無對采購產(chǎn)品進(jìn)行驗(yàn)證的活動？ ◆當(dāng)組織或組織的顧客在供方的現(xiàn)場進(jìn)行驗(yàn)證時，是否在采購文件中作出了規(guī)定？規(guī)定是否包括驗(yàn)證的安排和產(chǎn)品放行的方法？ ◆有無對采購產(chǎn)品進(jìn)行驗(yàn)證的規(guī)定及驗(yàn)證的記錄？ ◆有否有效實(shí)施對采購產(chǎn)品的驗(yàn)證？ ◆當(dāng)我公司或我公司的顧客要求在貨源處驗(yàn)證時，是否在采購單或其他采購文件中對驗(yàn)證的安排和產(chǎn)品放行的方法

51、作了具體規(guī)定？ √ √ √ 7.5.1 生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制 7.5.1 生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制 ◆組織是否已確定生產(chǎn)和服務(wù)的全過程？ ◆如何確定和策劃生產(chǎn)和服務(wù)的全過程？ ◆策劃結(jié)果能否確保這些過程處于受控狀態(tài)，貫徹實(shí)施情況如何？ √ √ ◆有無控制生產(chǎn)和服務(wù)過程的信息，包括產(chǎn)品特性規(guī)范、作業(yè)指導(dǎo)書等？ ◆是否有過程控制所需的表述產(chǎn)品特性信息的文件，包括產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、圖樣、合同要求等？ ◆對沒有作業(yè)指導(dǎo)書就不能保證質(zhì)量的過程是否制定了作業(yè)指導(dǎo)書？對關(guān)鍵和比較復(fù)雜的過程是否制定了作業(yè)指導(dǎo)書之類的文件？ ◆生產(chǎn)過程中，有關(guān)執(zhí)行

52、人員是否遵守工藝規(guī)程等文件的規(guī)定？ √ √ √ ◆使用的設(shè)備、測量和監(jiān)控裝置是否滿足需要？ ◆是否對使用設(shè)備進(jìn)行了有效的維護(hù)保養(yǎng)，是設(shè)備處于完好狀態(tài)？ ◆設(shè)備是否符合要求，監(jiān)視和測量裝置是否得到配置，所處的環(huán)境是否適宜？ ◆是否有設(shè)備用、管、修的管理制度？ ◆是否對設(shè)備進(jìn)行日常和定期保養(yǎng)使之保持良好狀態(tài)。 ◆設(shè)備的維修狀況如何？ √ √ √ √ √ ◆是否對特殊過程和關(guān)鍵過程實(shí)施了監(jiān)控活動？ ◆有哪些特殊過程和關(guān)鍵過程？ ◆是否對其實(shí)施了監(jiān)控活動？ ◆特殊過程和關(guān)鍵過程的人員是否具備上崗資格？ √

53、 √ √ √ ◆是否設(shè)置了監(jiān)控點(diǎn)，是否合理、正常和有效？ ◆對過程參數(shù)和有關(guān)的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全特性是否進(jìn)行了監(jiān)視和測量并做好了記錄？監(jiān)控點(diǎn)的設(shè)置是否合理、有效？ √ √ ◆人員是否具備條件和資格？ ◆人員是否接受過培訓(xùn)？ ◆人員是否具備上崗資格？ √ √ √ ◆產(chǎn)品放行的管理 ◆是否規(guī)定了產(chǎn)品放行的條件、方法？ ◆產(chǎn)品放行前是否都按規(guī)定進(jìn)行了檢查？ √ √ √ ◆產(chǎn)品交付和交付后的管理 ◆公司是如何向用戶交付產(chǎn)品并為用戶提供售后服務(wù)的？ ◆是否有對交付、交付后的活動進(jìn)行明確規(guī)定的文件？ ◆公司是否

54、建立了客戶服務(wù)類的組織機(jī)構(gòu)，人員、資源配備是否合適？ ◆服務(wù)設(shè)施、設(shè)備是否適宜？ ◆是否建立用戶檔案，是否向有關(guān)部門及時傳遞顧客對服務(wù)要求的信息？ ◆交付時有否保證產(chǎn)品質(zhì)量的措施，能否做到產(chǎn)品交付給顧客時都是完好的？ ◆交付、交付后活動的效果是否進(jìn)行了驗(yàn)證？ ◆對運(yùn)輸供應(yīng)商是否進(jìn)行了評審？ ◆公司是否開展下述活動：技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)等售前、售后服務(wù)？ ◆是否詳細(xì)地向顧客提供有關(guān)文件，如使用維修說明書等？ ◆對顧客的意見是否及時處理？ ◆顧客對服務(wù)是否滿意？ ◆是否建立了售后服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)？運(yùn)作情況如何？ √ √ √ √ √ √ √

55、 √ √ √ √ √ √ √ √ √ 7.5.2 生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的確認(rèn) 7.5.2 生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的確認(rèn) ◆組織內(nèi)有哪些特殊過程？ ◆是否對特殊過程進(jìn)行了確認(rèn)？確認(rèn)時考慮了哪些因素？是否對確認(rèn)的程序和方法進(jìn)行了規(guī)定？ ◆在什么情況下進(jìn)行再確認(rèn)？ ◆組織內(nèi)有哪些特殊過程？ ◆對特殊過程是否都進(jìn)行了確認(rèn)？ A)是否有對特殊過程進(jìn)行確認(rèn)的方法和程序，這些文件中是否包含有對特殊過程進(jìn)行評審和批準(zhǔn)的準(zhǔn)則以及設(shè)備認(rèn)可、人員檢定、過程再確認(rèn)的要求？ B)對特殊過程的參數(shù)是否進(jìn)行

56、連續(xù)的監(jiān)視并做好記錄？ C)從事特殊過程的人員是否經(jīng)過培訓(xùn)并取得資格認(rèn)可？ D)特殊過程所使用的設(shè)備及從事特殊過程的人員是否經(jīng)過鑒定并保存有鑒定記錄？ E)是否為特殊過程編制了作業(yè)指導(dǎo)書和相應(yīng)的記錄表格？ ◆在什么情況下需對特殊過程進(jìn)行再確認(rèn)？在規(guī)定的時間間隔或發(fā)生問題時或過程更改時，是否進(jìn)行了再確認(rèn)？ ◆特殊過程的操作人員是否按作業(yè)指導(dǎo)書進(jìn)行操作？ √ √ √ √ √ √ 7.5.3 標(biāo)識和可追溯性 7.5.3 標(biāo)識和可追溯性 ◆是否以適

57、宜的方式在生產(chǎn)和服務(wù)的全過程對產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識？是否制定了有關(guān)標(biāo)識的規(guī)定？標(biāo)識用的標(biāo)簽等是否得到了有效管理？ ◆當(dāng)有可追溯性要求時（可能是自身規(guī)定或合同要求），其產(chǎn)品的標(biāo)識是否具有惟一性，并加以記錄？ ◆是否有文件規(guī)定以適當(dāng)?shù)姆绞綄Ξa(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識？ ◆是否在進(jìn)料接受、生產(chǎn)、安裝、交付等階段對產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識？ ◆標(biāo)識的方法、方式是否有明確規(guī)定？ ◆產(chǎn)品/物料移動后是否能及時移植標(biāo)識（必要時），是否作出了規(guī)定？ ◆對標(biāo)識的管理（如標(biāo)簽、印章等的管理）是否作出了明確的規(guī)定？是否有效實(shí)施？ ◆對有可追溯性的場合，是否對每個或每批產(chǎn)品進(jìn)行惟一性標(biāo)識？ ◆對于可追溯性標(biāo)識是否有規(guī)定性記錄？是否作

58、了記錄，是否能夠達(dá)到追溯的目的？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ ◆用哪些方法對產(chǎn)品的監(jiān)視和測量狀態(tài)進(jìn)行標(biāo)識？ ◆對檢驗(yàn)和試驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識是否有管理規(guī)定？ ◆各種物料、過程中產(chǎn)品、成品的檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識是否合適、正確？ ◆用標(biāo)簽、印章或區(qū)域表示產(chǎn)品檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識的管理是否符合要求？ ◆存放的方式是否能區(qū)分不同監(jiān)視和測量狀態(tài)的產(chǎn)品？ ◆標(biāo)識的方法是否正確，是否隨著檢驗(yàn)和試驗(yàn)狀態(tài)變化而更改標(biāo)識？ ◆是否保護(hù)好檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識？ √ √ √ √ √ √ 7.5.

59、4 顧客財產(chǎn) 7.5.4 顧客財產(chǎn) ◆是否對顧客的財產(chǎn)進(jìn)行了標(biāo)識、驗(yàn)證、保護(hù)和維護(hù)？ ◆組織里有哪些是顧客的財產(chǎn)？ ◆顧客財產(chǎn)是否得到了標(biāo)識、驗(yàn)證、保護(hù)和維護(hù)？ ◆已經(jīng)標(biāo)識的顧客財產(chǎn)是否分類擺放，是否存在混雜的情況？ √ √ √ √ √ ◆顧客財產(chǎn)發(fā)生丟失、損壞或不適用情況時，是否記錄，是否向顧客報告？ ◆當(dāng)顧客財產(chǎn)發(fā)生丟失、損壞或不適用情況時，是如何記錄并向顧客報告的？ ◆顧客有無意見？ √ √ 7.5.5 產(chǎn)品防護(hù) 7.5.5 產(chǎn)品防護(hù) ◆是否對產(chǎn)品提供了防護(hù)（標(biāo)識、搬運(yùn)、包裝、貯存和保護(hù)）？ ◆是否

60、對產(chǎn)品防護(hù)（標(biāo)識、搬運(yùn)、包裝貯存和保護(hù)）作了具體的規(guī)定？ ◆書面的規(guī)定是否切合實(shí)際，是否是有效版本？ ◆如何做好生產(chǎn)過程中產(chǎn)品的防護(hù)工作（包括包裝、搬運(yùn)、保護(hù)等工作）？有無在制品、半成品管理辦法？ √ √ √ √ √ ◆產(chǎn)品包裝、防護(hù)標(biāo)志是否充分及適當(dāng)？ ◆有無包裝、防護(hù)標(biāo)識（如堆碼標(biāo)識、小心輕放標(biāo)識等）的規(guī)定，是否按規(guī)定執(zhí)行？ ◆發(fā)貨時，是否做好了發(fā)貨標(biāo)識？ √ √ √ ◆搬運(yùn)的方法和手段是否有效？能否防止產(chǎn)品變質(zhì)或損壞？ ◆是否有搬運(yùn)的規(guī)定和管理辦法？搬運(yùn)工具、方法、場地是否都適宜？ ◆現(xiàn)場搬運(yùn)過程是否符合要求，是否做

61、到了保證產(chǎn)品不受損傷？ ◆危險品的運(yùn)輸是否有特別的規(guī)定并按規(guī)定實(shí)施？運(yùn)輸單位是否有資格？ √ √ √ √ √ ◆產(chǎn)品的包裝管理 ◆是否對包裝過程、標(biāo)志過程做出了明確規(guī)定？ ◆包裝使用的材料、標(biāo)志是否符合要求？ ◆現(xiàn)場包裝、標(biāo)志過程是否符合要求？ ◆隨機(jī)帶的文件是否齊全？ √ √ √ √ √ ◆產(chǎn)品的貯存和保護(hù) ◆是否有產(chǎn)品貯存和保護(hù)的規(guī)定，是否包括防止產(chǎn)品損壞、變質(zhì)的措施，是否作了恰當(dāng)?shù)娜霂祢?yàn)收、保管、出庫規(guī)定？貫徹情況如何？ ◆是否做到了按規(guī)定時間間隔檢查產(chǎn)品庫存狀態(tài)（如有規(guī)定的話）？ ◆貯存庫房的環(huán)境條件是否適

62、宜，安全措施是否適當(dāng)？ ◆倉庫貯存的產(chǎn)品是否有保護(hù)措施，如防雨、防曬、防霉、防變質(zhì)等措施，是否進(jìn)行了適當(dāng)隔離，這些措施是否能有效地保護(hù)產(chǎn)品質(zhì)量？ ◆有失效期限的物資是否得到了有效的控制？ ◆危險品的管理是否有特別的規(guī)定并按規(guī)定實(shí)施？ ◆倉庫是否有區(qū)域劃分，比如不合格品區(qū)域，以防止不同狀態(tài)物品的混淆？ ◆是否采取措施保證產(chǎn)品不損壞、不丟失地安全到達(dá)目的地？向外發(fā)貨時，是否做好了有關(guān)記錄？ ◆現(xiàn)場賬、卡、物是否一致？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √

63、 √ 7.6 監(jiān)視和測量裝置的控制 7.6 監(jiān)視和測量裝置的控制 4.5.1 監(jiān)測和測量 4.5.1 績效測量和監(jiān)視 ◆監(jiān)視和測量裝置的配置 ◆是否對監(jiān)視和測量所需的監(jiān)視和測量裝置進(jìn)行了識別？是否配備了必要的監(jiān)視和測量裝置？ ◆監(jiān)視和測量裝置的測量能力是否滿足規(guī)定要求？ √ √ √ ◆監(jiān)視和測量裝置的校準(zhǔn) ◆是否在使用前或按規(guī)定的周期對監(jiān)視和測量裝置進(jìn)行校準(zhǔn)和檢定？其依據(jù)是否可追溯到國際或國家標(biāo)準(zhǔn)？無標(biāo)準(zhǔn)時是否有可依據(jù)的文件？ ◆是否保存了檢定、校準(zhǔn)的記錄？ ◆校準(zhǔn)人員有無上崗證？ ◆有無校準(zhǔn)狀態(tài)標(biāo)簽？校準(zhǔn)標(biāo)志是否在有效期內(nèi)

64、？ ◆不適合貼標(biāo)簽時，如何識別校準(zhǔn)狀態(tài)？ √ √ √ √ √ √ √ √ ◆監(jiān)視和測量裝置的使用 ◆是否明確了設(shè)備管理的責(zé)任部門和責(zé)任人？ ◆是否規(guī)定了防止校準(zhǔn)失效的調(diào)整方法？ ◆是否有必要的調(diào)整設(shè)備的使用說明書/作業(yè)指導(dǎo)書？ ◆如何按規(guī)定調(diào)整測試設(shè)備，如何防止因調(diào)整不當(dāng)引起校準(zhǔn)失效？ ◆測試人員有無上崗證？ √ √ √ √ √ √ ◆監(jiān)視和測量裝置的偏離校準(zhǔn)狀態(tài)時的處理 ◆當(dāng)發(fā)現(xiàn)監(jiān)視和測量裝置偏離校準(zhǔn)狀態(tài)時，是否復(fù)評以前測量結(jié)果的有效性，如何評定？ ◆是否根

65、據(jù)評定結(jié)果，采取了相應(yīng)糾正措施？ √ √ ◆監(jiān)視和測量裝置的保管 ◆有無防止在搬運(yùn)、維護(hù)和貯存期間損壞或失效的措施（包括工作環(huán)境、貯存條件等）？ ◆措施是否得到貫徹？ √ √ ◆監(jiān)視和測量軟件的管理 ◆用于監(jiān)視和測量的軟件，使用前是否予以確認(rèn)并在必要時進(jìn)行再確認(rèn)？ √ 7.7 環(huán)境、職業(yè)健康安全運(yùn)行控制 4.4.6 運(yùn)行控制 4.4.6 運(yùn)行控制 ◆是否確定了與重大環(huán)境因素、風(fēng)險有關(guān)的運(yùn)行與活動 ◆重大環(huán)境因素、重大職業(yè)健康安全風(fēng)險有哪些？ ◆與其相關(guān)的運(yùn)行和活動確定了嗎？ ◆受審核部門與重大環(huán)境因素、

66、重大職業(yè)健康安全風(fēng)險有關(guān)的運(yùn)行與活動有哪些？是如何確定的？是何時確定的？ ◆是否與供方、承包方就環(huán)境、職業(yè)健康安全簽訂協(xié)議？ √ √ √ √ √ √ ◆對確定了的與重大環(huán)境因素、風(fēng)險有關(guān)的運(yùn)行與活動是否進(jìn)行了策劃，是否有程序之類的規(guī)定 ◆對缺乏指導(dǎo)可能偏離方針、目標(biāo)的運(yùn)行是否制定和保持了管理程序？ ◆組織所使用的貨物、設(shè)備和服務(wù)中已識別的重大環(huán)境因素、重大職業(yè)健康安全風(fēng)險是否制定了管理規(guī)定？ ◆對組織活動、工作場所、過程、裝置、機(jī)械、運(yùn)行程序和工作組織的設(shè)計，是否制定了環(huán)境、職業(yè)健康安全方面的規(guī)定？ ◆與環(huán)境、職業(yè)將康安全有關(guān)的設(shè)備，是否有日常管理規(guī)定？ ◆是否有原材料供應(yīng)的重大環(huán)境因素、職業(yè)健康安全風(fēng)險評價程序？ ◆化學(xué)品和設(shè)備入廠前是否評價？有無程序？ ◆運(yùn)行程序中是否有運(yùn)行準(zhǔn)則之類的內(nèi)容？ ◆對關(guān)鍵設(shè)備和工序是否明確了須監(jiān)測的內(nèi)容和控制界限值，有無支持的作業(yè)文件？ ◆運(yùn)行控制是否充分？能否達(dá)到控制重大環(huán)境因素、重大職業(yè)健康安全風(fēng)險的目的？ ◆運(yùn)行控制程序和作業(yè)指導(dǎo)書是否具備可操作性？ ◆有關(guān)的程序和要求是否通報供方