國泰君安資產(chǎn)管理公司和產(chǎn)品目錄

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1、理財新思維: 業(yè)務(wù)簡介 ■ IB 國泰君安證券資產(chǎn)管理公司 公司介紹 A 2005年，國泰君安證券獲創(chuàng)新試點(diǎn)資格，成為首批獲準(zhǔn)開展集 合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的券商，目前資產(chǎn)管理規(guī)模業(yè)內(nèi)排名前二名； A公司在原國泰君安證券資產(chǎn)管理總部基礎(chǔ)上組建而成，正式成 立于2010年10月18日，是業(yè)內(nèi)首批券商系資產(chǎn)管理公司； A作為國泰君安證券的全資子公司，公司注冊資本8億元，是國 內(nèi)目前最大的證券資產(chǎn)管理公司； ＞證券資產(chǎn)管理公司是中國資產(chǎn)管理行業(yè)的新生力量，有助于隔 離風(fēng)險、提高效率、完善市場化激勵機(jī)制、引進(jìn)優(yōu)秀人才，這 是國際慣例，也是資產(chǎn)管理行業(yè)的趨

2、勢。 公司架構(gòu)圖 股東 風(fēng)險控制委員會 投資決策委員會 副總經(jīng)理 股東 董事會 =1- 董事會 總經(jīng)理 合規(guī)總監(jiān) 市場總監(jiān) 投資總監(jiān) K. 營運(yùn)總監(jiān) 1 、i 市「市1 投］1 r * 量『交 :營 廠 ■ 1 K 綜 場 值 資 運(yùn) 合 部 管 管 部 部 ■ 理 理 U 1部） 、部JJ i j ［部1 1』 1」 部 1 J

3、 公司核心理念 經(jīng)營理念 價值理念 投資理念 誠信、專業(yè) 勤勉、創(chuàng)新 以客戶為中心 旨客戶共兪長 追求絕對收益 實(shí)現(xiàn)復(fù)利增長 在投資的長跑中，我們一直以“絕對收益”為導(dǎo)向，力爭在任何市場環(huán) 境中都避免本金損失，通過收益的不斷累積和復(fù)制達(dá)到財富增值的目的 公司核心優(yōu)勢 綜合管理能力和資 源整合能力強(qiáng)大 運(yùn)作機(jī)制靈活有效

4、 心 產(chǎn)品線豐富、創(chuàng)新能力強(qiáng) 投資經(jīng)驗(yàn)豐富，投資業(yè)績優(yōu)秀 0強(qiáng)大的海外投資通道和豐富的海外投資經(jīng)驗(yàn) 資本實(shí)力雄厚 君得益-2008年度權(quán)益型集合理財產(chǎn)品第_! Ill 君得利一連續(xù)5年現(xiàn)金管理類產(chǎn)品第一! 200&2009連續(xù)兩年榮獲券商集合產(chǎn)品大獎! F 4 ■ 1 ■ 1 2009年榮獲券商最佳風(fēng)險控制獎! 2010-2011連續(xù)兩年獲最佳集合理財品牌證券公司! 總裁章颼獲卓越券商資管領(lǐng)軍人! 團(tuán)隊(duì)介紹 精英薈萃的團(tuán)隊(duì)

5、 A公司擁有一批高素質(zhì)專業(yè)人才，現(xiàn)有投資、研究、風(fēng)控等員工 80余人，85%具有國內(nèi)外碩士以上學(xué)歷，平均從業(yè)年限7年； 》擁有量化投資部、權(quán)益投資部、固定收益部、市值管理部四大 特色的專業(yè)投研團(tuán)隊(duì)，為客戶提供各種量身定做的投資方案。 □□ ?董事長顧頡博士，14年證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn),曾任國泰君安證券自 營部總經(jīng)理,哥倫比亞大學(xué)QFII基金經(jīng)理，現(xiàn)任國泰君安證券 副總裁。 ?總裁章颼博士，11年證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，專長于金融工程研究, 國內(nèi)首支ETF設(shè)計(jì)者，上海證券交易所客座研究員。 A 國泰君安證券股份有限公司副總彳 資產(chǎn)管理公司董事長顧頡 A南開大學(xué)

6、經(jīng)濟(jì)學(xué)博士； A13年證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)； A歷任國泰君安證券研究所宏觀研究部主任 、證券投資部總經(jīng)理、哥倫比亞大學(xué)基金會 (QFII)基金經(jīng)理； A現(xiàn)任國泰君安證券股份有限公司副總裁、 國泰君安證券資產(chǎn)管理公司董事長； A對證券市場有獨(dú)到見解，擅長利用自上而 下與自下而上結(jié)合的投資方法，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的 長期復(fù)利增值； >2005年至2009年，顧頡博士管理的帳戶實(shí) 現(xiàn)累計(jì)收益高達(dá)16倍！ 總裁章颼博士簡介 資產(chǎn)管理公司總裁章颼 ＞廈門大學(xué)統(tǒng)計(jì)學(xué)博士； ＞ 11年證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)； ＞歷任國泰君安證券研究所金融工程部經(jīng)理、 衍生產(chǎn)品部總經(jīng)理、資

7、產(chǎn)管理總部總經(jīng)理; ＞現(xiàn)任國泰君安證券資產(chǎn)管理公司總裁； ＞最早從事中國ETF、權(quán)證等金融衍生品套 利投資，具有豐富的實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)和優(yōu)秀的投 資業(yè)績；參與中國多只ETF、中國滬深300 股票指數(shù)期貨合約的設(shè)計(jì)； ＞發(fā)行并管理中國本土首只對沖基金一君享 量化；創(chuàng)建中國證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)第一個 量化投資部，將套利策略、結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品成 功應(yīng)用于客戶資產(chǎn)管理。 權(quán)益投資團(tuán)隊(duì) 權(quán)益投資團(tuán)隊(duì) 權(quán)益投資團(tuán)隊(duì) ＞權(quán)益投研團(tuán)隊(duì)由投資總監(jiān)欒杰掛帥; III 權(quán)益投資團(tuán)隊(duì) 權(quán)益投資團(tuán)隊(duì) A投

8、研人員20余人，平均從業(yè)時間7年；包括清華、 復(fù)旦等名校優(yōu)秀人才，其中5名擁有博士學(xué)歷; A團(tuán)隊(duì)素以深度挖掘、價值投資聞名。 固定收益投資團(tuán)隊(duì) 二 0 0 0:0 0 00 3 0 0 OOHMJOQ. s 0000Ro" ^ooooooo oc s 00080 0 ocsooo 000 0 8..- b 00*? 0000000 A stosrf z ?0 0 ? 0 < < 00 0 00 0 .? 00 0 0 00 0 00 0 s 0 s 8 0- CEO 000000 Qso0 00 0005?028808Q0IS J^s s 0?c? ?o6?s;

9、o 乙 0000000 oocooo?o>3.s 8Egi.」>s?= J ozsoo (200s? Oss8?0 ZOO3J0 og.ii%ss導(dǎo)oo:oggro<產(chǎn):o篇丄 固定收益投資團(tuán)隊(duì) A固定收益投資團(tuán)隊(duì)成立于2005年，是國內(nèi)最早成立的 ＞投資團(tuán)隊(duì)在固定收益投資領(lǐng)域擁有豐富的戰(zhàn)斗經(jīng)驗(yàn), 全部畢業(yè)于國內(nèi)外知名高校。 A投資團(tuán)隊(duì)管理的固定收益類資產(chǎn)超過100億元，位居 所有

10、券商之首。 A君得利一號、君得利二號的規(guī)模均達(dá)到50億，是目前 市場上最大的、收益最穩(wěn)定的券商集合理財計(jì)劃。 量化投資團(tuán)隊(duì)由10人組成，全部擁有碩士以上學(xué)歷，其中4人 擁有博士學(xué)位，2人擁有8年以上美國市場投資管理經(jīng)驗(yàn)。 El 國泰君安證券資產(chǎn)管理公司產(chǎn)品線 按風(fēng)險收益特性產(chǎn)品分為三大類， 每大類包含不同子產(chǎn)品，滿足客戶不同需求 保守型 X m穩(wěn)健型

11、 君得利系列 君得惠系列 君得盛 君得增OB 股票專戶 君享量化 君享套利系列 君得益系列 看享轄品 明星價值 君享富利 君享節(jié)能 君得唸 央企50 君富香江 J .2011年低風(fēng)險產(chǎn)品投資業(yè)績卓越 A 2011年收益排名前20只產(chǎn)品 中，我司產(chǎn)品包攬10席，占比 高達(dá)一半； A在低迷的行情下，我司低風(fēng) 險產(chǎn)品一枝獨(dú)秀，貨幣、債券 、量化類一共11只穩(wěn)健型產(chǎn)品 今年全部獲得正收益。 排名 產(chǎn)品名稱 管理人 2011年收益％） 1 君享穩(wěn)健 國泰君安 5.97 2 中國紅貨幣寶 中銀國際 4.33 3

12、 君得利二號 國泰君安 4」5 4 君得利一號 國泰君安 4」3 5 現(xiàn)金牛 招商證券 3.9 6 君享量化 國泰君安 3.23 7 創(chuàng)業(yè)1號 第一創(chuàng)業(yè) 3.22 8 招商智遠(yuǎn)穩(wěn)健4號 招商證券 3.2 9 君享套利1號 國泰君安 2.4 10 南示證券神州2號 南示證券 2.24 11 君享套利3號 國泰君安 2」 12 君享套利6號 國泰君安 2 13 光大陽光集結(jié)號 光大證券 1.93 14 現(xiàn)金管家 華泰證券 1.93 15 中信貴賓3號 中信證券 1.87 16 光大陽光避險增值

13、 光大證券 1.87 17 君享套利5號 國泰君安 1.8 18 君享套利2號 國泰君安 1.7 19 君得惠二號 國泰君安 1.6 o 君得利/君得惠 君享穩(wěn)健/債券專戶 君得利一號：在貨幣類產(chǎn)品中長期領(lǐng)先 600000 500000 400000 300000 200000 100000 目二 二二二 匸0二1 S1 020 二 9ZSU WS二

14、 U8U 0I2U 9010 二 SZ0I 8SI0I 6Ii SE0I 101 911 III S1I mos 匸i ZH60 160 i60 WS060 9Ii si IS060 A君得利一號自2005年10月成立以來, 化收益率高達(dá)3.85%; A2011年1月~ 12月年化收益率4.13%, A2012年1月累計(jì)實(shí)現(xiàn)萬份收益42.62元, 現(xiàn)金管理產(chǎn)品前列。 累計(jì)收益率超過21%, 6年來平均年 高于一年定存

15、3.50%的業(yè)績基準(zhǔn)。 折合年化收益率5.02%,位居所有 I O 君得利二號：8倍活期存款收益 7.0% 6.0% 5.0% 4.0% 3.0% 2.0% 1.0% 0.0% 600000 500000 400000 300000 200000 100000 0 > 2011年1月?12月，君得利二號年化收益率4.15%,高于3.50%的業(yè)績基準(zhǔn); 收益率是銀行活期存款的8倍多。 2012年1月累計(jì)實(shí)現(xiàn)萬份收益39.89元，折合年化收益率4.70%。 》2011<檢

16、- 9063 j 訓(xùn)渝辿 HJ1O誓 10063。 廣發(fā)貨幣B 南方現(xiàn)金増利B 海富通貨幣B 廣發(fā)貨幣A 君得利一號 萬家貨幣 銀河銀富貨幣B 南方現(xiàn)金増利A 華富貨幣 東方金賬簿貨幣 長信利息收益A 中銀貨幣 博時現(xiàn)金收益 招商現(xiàn)金牛 中信現(xiàn)金優(yōu)勢貨幣 銀河銀當(dāng)貨幣A 華寶興業(yè)貨幣A 華安現(xiàn)金常釉 招商現(xiàn)金増ffiA 大成貨幣B 融通易支付貨幣 國投瑞很貨幣8 華安現(xiàn)金富秫 交銀貨幣B 東吳貨幣B 泰信尺天收益 光大保徳借貨幣 國投瑞銀貨幣A 交銀貨幣A 浦銀安盛貨幣B 人摩貨幣 信誠貨幣B 浦銀安盛貨幣A 國聯(lián)安貨iflB 中萬菱借貨幣 佶誠貨帀A 國聯(lián)安貨幣A m根貨幣A 華泰柏殉

17、貨幣A 益民貨幣 匯豐晉信貨幣A 張實(shí)安心貨幣A 君享穩(wěn)?。?011年業(yè)績最好的理財產(chǎn)品 ＞君享穩(wěn)健自成立以來，累積收益率為6.94%, 2011年業(yè)績在所有券商集合理 財產(chǎn)品中排名首位！ 2 2 ■ o o 5 o o o 5 o o o 》2012 沖壬采malR^^^wsl^rl^EMM?067汩——悄祈B甘年為油28。 8.0% k君得

18、惠 10.0% 0.0% 超額收益（左軸） 7.0% —業(yè)績比較基準(zhǔn)（右軸） 8.0% 6.0% 5.0% 6.0% 4.0% 4.0% 3.0% 2.0% 2.0% 1.0% 0.0% ^^1 —君得惠累計(jì)?收益率（右如D -1.0% OiOOOOOOOOOOiiiOOOOOOOOOOiiiiO 、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、 r—< < t-H i—< t-H -H —< r—H r-H t-H r—< < t-H r—M OQ O O T—< T—< *—< I I I I I T—4 T—< V—< T—< V—i

19、 f—H T—4 V—< T—< 1—< I T—i I I I I T"H I I I -2.0% > 2012年1月，君得惠上漲1.1%,同類的102只一級債基平均漲幅為0.82%o >君得惠成立以來累計(jì)凈值1.091,業(yè)績基準(zhǔn)的累計(jì)凈值為1.039o過去一月， 與同類一級債券基金相比位列27/102,與債券型集合理財計(jì)劃相比位列4/35 君得惠一號 12、02、02 12、01、26 12、01、19 12、01、12 12、

20、01、05 11、12、29 11、12、22 11、12、15 11、12、08 11、12、01 11、11、24 11、11、17 11、11、10 11、11、03 11、10、27 11、10、20 11、10、13 11、10、06 11、09、29 11、09、22 ＞君得惠二號成立以來，累計(jì)凈值為1.026,年化收益率約為7%,超越業(yè)績 基準(zhǔn)3.31% ＞過去一月，收益率在35只債券型集合理財計(jì)劃中排第9。 債券專戶：過往優(yōu)異業(yè)績 A北京銀行“富錦5號”結(jié)構(gòu)化新股理財產(chǎn)品，累計(jì)收益率 為18.77% （產(chǎn)品期限為1年）； ＞君利穩(wěn)健

21、收益集合資金信托計(jì)劃（中?！纸? 號），累計(jì)收益率高達(dá)24.77% （運(yùn)作8個月）; A上海銀行“慧財”第一期債券增強(qiáng)理財產(chǎn)品，累計(jì)收益 率已達(dá)8.7% （運(yùn)作7個月）; LOGO 購30@和o 君享量化/套利系列 君享量化：中國首只對沖基金 00X 3 00% Z 00% -金血求金 —君享量化 ——華泰套利寶 東方量化1號 口00氏 Iti-oz mxI慝莒 ^^■4-IOZ 口6嘆話g-z - ■ El-<1:

22、 口2丘00附1102 - ■ 嘆oo毎二00 - ■ mg一Hs - ■ ms.罵t.IOZ ■ ■ - ■ 罟監(jiān)此low - ■ F2一mzpJti-HOZ 號喙軒-s-z 皿口己氏門胖才呂 00% oox -4.00X 君享量化自2011年3月14日成立以來至2012年2月15日,累計(jì)凈值為 1.0343; 同期上證綜指從2937.63點(diǎn)跌至2366點(diǎn)，累計(jì)跌幅達(dá)到19%,君享量化有 力回避了大盤的系統(tǒng)性風(fēng)險； 與同類對沖產(chǎn)品相比，君享量化表現(xiàn)明顯穩(wěn)

23、定、優(yōu)異。 I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I 7_— 3200 3100 3000 2900 2800 2700 2600 2500 2400 2300 2200 ＞截至2012年2月15日,君享套利1?6號的凈值分別為1.035元、1.030元、 L008元、1.023元、1.028元,全部實(shí)現(xiàn)正收益。 ＞同期上證綜指跌幅10%以上，有效回避大盤的系統(tǒng)性風(fēng)險。 套利通 具體條款 適用客戶 資金安全性要求高；同時要求較高的絕對

24、收益 收益風(fēng)險 相當(dāng)于債券投資 投資原理 歷史業(yè)績 其他特點(diǎn) 股指期貨套利/ETF套利/高折價套利/事件套利 ^05^80%? 06年超 110%; 07年在27%-11 08 年 6%-12%,09 年 9%, 10年 10% 穆殛博士親自管理投資；現(xiàn)有規(guī)模10億；自行開發(fā)投資 套利系統(tǒng)；團(tuán)隊(duì)曾獲“最佳套利營業(yè)務(wù)券商獎” 套利通主要產(chǎn)品 A股指期貨套利專戶 ■更靈活：機(jī)構(gòu)/個人均可，單獨(dú)在資管總部設(shè)立專用賬戶, 為客戶量身定

25、制投資計(jì)劃； ■更規(guī)范：嚴(yán)格按照證監(jiān)會、中金所等機(jī)構(gòu)規(guī)定，以 “客戶■?國泰君安-銀行”三方名義設(shè)立專用賬戶和銀行 資金賬號； ■更安全：按照法規(guī)簽署三方簽字、蓋章的正式合同， 確保運(yùn)作符合相關(guān)規(guī)定，保障客戶權(quán)益。 股指期貨套利原理 期貨合約到期日 期貨價格 現(xiàn)貨指數(shù) 股指期貨一-巨大套利空間 A 2010年股指期貨已經(jīng)推出; A對沖機(jī)制的建立,為套利通帶

26、來了巨大的套利空間、 在盈利機(jī)會 ＞本部門現(xiàn)已通過專戶管理模式，為高端客戶提供理財服 務(wù)，預(yù)計(jì)本年度套利通贏利空間將上漲gij 10%-20%以上。 君得益/君享精品 F0F型  0%0%0% 2 1 1.一 ?00>曰 ■ ■ ■ ■ ZT9TT ■ EmT ■ ■ ? * * 一 (NHAHAn ■ ■ 、WOH ■ ■ ■ ■ ■ ■ a^h^oh WOT 呼 Zl:-r7-1、6o 7^h\oh\^o nt、zh、w.o * ■ 2t0T>0 卜。 % % o o 1 2 Ay O -50% -60% -70% ■

27、■ ■ ■ ■■ ■■ ■■ ■ ■ ■ ■■ ■■ ■■ ■■ ■■ ? ????? ?? ??????? 君得益 滬深moo A成立在2007年12月大盤5000點(diǎn)之上的“君得益刀，回避了2008年股市大跌 自成立以來累計(jì)收益率為-13.26%,大幅跑贏指數(shù)。 A2012年1月，在40余只券商FOF產(chǎn)品中排名26名。 10% -30% A君得益二號自成立以來，累計(jì)收益率為-15.52%。 >2012年1月，在40余只券商FOF產(chǎn)品中排名29名。 君享精品基金: 40% H CM w H

28、hwht - 一 VHZWT * 「vhz>、tt 「 ■ HZWH ■ - ■ ■ HzmH 「 ■ - hzwt - ■ - HmH ■ * ■ HzyH 30% 20% IHZ7H17OH ■ ■ ■ * ■ ■ ■ 一 HzolyoH * 一 ■ ■ ■ 一 hz、6、0t ■ ■ ■ ■ 一 一 hzboh ra^o- 「m9、01 T r US c r - % % % % o o o o 1 1 2 君享 滬深300 -30%

29、 A君享精品基金成立以來，累計(jì)收益率-12.56%; >2012年1月，在40余只券商FOF產(chǎn)品中排名20名。 A獲2010年“最受歡迎的理財產(chǎn)品一一新秀獎”！ 0習(xí)7^^2 MH H o ciEoSejE^ uUj uLEj 君享富利/君享節(jié)能 明星價值/君得鑫 4 股票型 君享節(jié)能業(yè)績走勢圖 君享節(jié)能業(yè)績走勢圖 10.00% 5.00% 0.00% -5.00% -10.00% -15.00% -20.00% -25.00% -30.00% :u K 育 目 冷 M 呂 C9CXI一 業(yè)績基準(zhǔn)凈值増長率 滬

30、深3CO|攵益率 君享節(jié)能業(yè)績走勢圖 君享節(jié)能業(yè)績走勢圖 >君享富利自成立以來，累計(jì)凈值為0.8077元。 > 2012年1月份，收益率為-0.14%,業(yè)績在同類139只券商產(chǎn)品中排名67名。 -14.00% -16.00% 2.00% 0.00% -2.00% -4.00% -6.00% -8.00% ?10.00% -12.00% ?18.00% -20.00%. 業(yè)績基準(zhǔn) 凈菅増長率 滬深300收益率 >君享節(jié)能自成立以

31、來，累計(jì)凈值為0.9073元。 > 2012年1月份，收益率為-0.07%,業(yè)績在同類139只券商產(chǎn)品中排名 63 名。 I 明星價值業(yè)績走勢圖 0.15 A明星價值自成立以來，累計(jì)凈值為0.8362元。 >2012年1月份，收益率為-0.95%,業(yè)績在同類139只券商產(chǎn)品中排名89名。 君得鑫累計(jì)凈值與業(yè)績基準(zhǔn)比較 1.110 1.070 1.030 0.990 0? 950 0.910 0.870 0.830 0? 790 0? 750 I LO CO GJ 8 GJ 9 6 2 I- I 寸 CO GJ 9 6 co 9 O 寸 CO L<

32、 LO 6 co 卜 O IE I CM I OJ I i-l I tHOO—GJtHCXJ I OJ I CM I II LCXJICMLt?" I I G J I co I 咄 I g I I I I I I 00 I 6 I O I I I I I I I I oj co 寸 9999 — — go I I I I I —君得鑫累計(jì)凈值 —業(yè)績基準(zhǔn) A君得鑫自成立以來, 累計(jì)凈值為0.795元。 A2012年1月份，收益率為-0.26%,業(yè)績在同類139只券商產(chǎn)品中排名70名。 央企50增強(qiáng)指數(shù)基金 央企50業(yè)績走勢圖 A央企50指數(shù)自

33、成立以來，累計(jì)凈值為0.8752o 9 8 卜央企50業(yè)績排名 6 5 4 3 2 1 0 1 2 3 4 5 6 8 2012年央企50與券商權(quán)益類集合理財收益率（％）分布圖 2012年1月份，收益率為7.09%,業(yè)績在同類139只券商產(chǎn)品中排名3名。 君富香江 QDII型 120. 00% 110. 00% 100. 00% 90. 00% 80. 00%

34、 70. 00% 60. 00% 富時香港指數(shù) 君富香江業(yè)績走勢圖 國泰君安君富香江 A君富香江自成立以來，累計(jì)收益率為-26.30%。 權(quán)益類產(chǎn)品業(yè)績排名 理財中排名 基金中排名 名稱 1月業(yè)績 1月排名 11年12月排 名 1月排名 11年12月排名 央企50 7.09% 3/139 46/139 83/490 31/490 君富香江 2.70% 14/139 22

35、/139 176/490 6/490 君享精品 0.06% 46/139 29/139 321/490 17/490 君享節(jié)能 ? 0.07% 63/139 31/139 331/490 20/490 君得益 -0.11% 65/139 73/139 334/490 88/490 君享富利 ? 0.14% 67/139 38/139 335/490 21/490 君得鑫 ? 0.26% 70/139 75/139 346/490 90/490 君得益二號 -0.46% 77/139 51/139 356/490 37/

36、490 明星價值 -0.95% 89/139 28/139 388/490 16/490 電皺廬険肉 定向資產(chǎn)管理 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)簡介 服務(wù)特色 A專屬 投資經(jīng)理、投研團(tuán)隊(duì)、理財顧問“多對一”服務(wù)體系 A專心 單人單戶操作，投向靈活，溝通無障礙，服務(wù)更高端 A專家 二十年定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，國內(nèi)頂尖券商資源，為客戶 提供個性化高端服務(wù) A專業(yè) 股票、基金、債券、量化、市值管理、海外投資一應(yīng)俱全， 滿足客戶所有投資需求。 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)簡介 服務(wù)7蘇據(jù)養(yǎng)龍爲(wèi)鶉畢備蠱企業(yè)及個人提供以下基本 ＞投資組合建議及日常投資管理; ＞每月書面投資

37、報告，客戶隨時可與客戶經(jīng)理和投資經(jīng)理溝通; A客戶可隨時查看名下專戶帳戶，查明前一日凈值、資產(chǎn)比例; ＞根據(jù)實(shí)際情況可在合同事先約定的情況前提下終止合同； ＞國泰君安免費(fèi)研究報告及分析報告、策略會； ＞每年1-3次實(shí)地拜訪，考察企業(yè)實(shí)業(yè)狀況并提出咨詢建議； ＞海外市場的投資支持及建議； A其他后續(xù)資本市場服務(wù)，整合國泰君安各個部門特長，隨時為 客戶提供相關(guān)服務(wù)。 雖彌 eggggpg）囿越00 丫 Y I IS y YI ■ TQ I I = 市值管理 市值管理 服務(wù)種類 1 基本內(nèi)容 股權(quán)動態(tài)管理 1、 持有大量解禁限售股或解禁股，需要專業(yè)資產(chǎn)配置 2、

38、需用利用股票獲取流動資金 3、 科學(xué)增減持企業(yè)股票，協(xié)助完成企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo) 投資決策; 資產(chǎn)配置；并購交易；對口專人服務(wù)；增減 投資顧問 大宗交易安排 持時機(jī)選擇 在嚴(yán)格遵守相關(guān)規(guī)定的基礎(chǔ)上，為客戶找尋大宗交易對 手；尤其適用于解禁股上市買賣 //// ////

39、 在嚴(yán)格遵守相關(guān)規(guī)定的基礎(chǔ)上，為客戶找尋大宗交易對 手；尤其適用于解禁股上市買賣 方案特點(diǎn)及衡量標(biāo)準(zhǔn) 服務(wù)種類 基本內(nèi)容 限定價格方案 1、 經(jīng)過本部門合理評估，協(xié)助確定股票的最低/最高價 格； 2、 嚴(yán)格按照確定的最低/最高價格進(jìn)行增持/減持操作 限定時間方案 1、 協(xié)助確定操作時間； 2、 在操作時間內(nèi)，爭取以優(yōu)于每日平均價格的最優(yōu)賣 出價/買入價進(jìn)行增持/減持 大宗交易安排 在嚴(yán)格遵守相關(guān)規(guī)定的基礎(chǔ)上，為客戶找尋大宗

40、交易對 手；尤其適用于解禁股上市買賣 投資決策體系 P11 1111 投資決策流程，以資產(chǎn)配置為例說明如下： 》策略研究組提出資產(chǎn)配置方案； 》投資管理部討論資產(chǎn)配置方案； A投資總監(jiān)將討論結(jié)果作為建議提交投資決策委員會； A投資決策委員會審議建議，通過后發(fā)布實(shí)施； 》各產(chǎn)品管理部提出各自的資產(chǎn)配置方案，原則上與投 資決策委員會決議一致，如明顯偏離，需經(jīng)投資決策委 員會審議通過后實(shí)施； 》投資總監(jiān)保障投資決策在各個產(chǎn)品的執(zhí)行和具體落實(shí)。 總有一款產(chǎn)品適合您 產(chǎn)品總結(jié) 名稱 類型 銷售機(jī)構(gòu) 最低參與額 君得利 貨幣型 國泰君安、招商銀

41、行、浦發(fā)銀行、興業(yè)銀行 5萬元 君得利二號 貨幣型 國泰君安、建設(shè)銀行、浦發(fā)銀行 5萬元 君得惠 債券型 國泰君安、建設(shè)銀行、浦發(fā)銀行 5萬元 君得惠二號 債券型 國泰君安、建設(shè)銀行 5萬元 君得盛 債券型 國泰君安、浦發(fā)銀行 5萬元 君享穩(wěn)健 債券型 國泰君安、中國銀行 100萬元 君享量化 量化型 國泰君安 100萬元 君享套利］?3號 量化型 國泰君安、建設(shè)銀行 100萬元 君享套利5?6號 量化型 國泰君安、工商銀行 100萬元 君享成長 量化型 國泰君安、建設(shè)銀行 100萬元 套利通專戶 套利型 工商銀行

42、、中國銀行 2000萬元 債券專戶 債券型 商議 5000萬元 產(chǎn)品總結(jié) 名稱 類型 銷售機(jī)構(gòu) 最低參與額 君得益 FOF 國泰君安、招商銀行、民生銀行、興業(yè)銀行 10萬元 君得益二號 FOF 國泰君安、交通銀行 10萬元 君孚精品 FOF 國泰君安、光大銀行 100萬元 君享富利 股票型 國泰君安 100萬元 明星價值 股票型 國泰君安、光大銀行 10萬元 君得鑫 股票型 國泰君安、建設(shè)銀行 10萬元 上證央企 指數(shù)型 國泰君安、工商銀行、招商銀行 10萬元 君富香江 QDII 國泰君安、中國銀

43、行 10萬元 君得增 股票型 國泰君安、建設(shè)銀行 10萬元 君得發(fā) 股票型 國泰君安、工商銀行 10萬元 君享節(jié)能 混合型 國泰君安、中國銀行 100萬元 股票專戶 股票型 商議 2000萬元 選擇優(yōu)秀的管理人，才是投資王道。 國泰君安證券資產(chǎn)管理公司愿以 卓越的選股能力，為您創(chuàng)造價值! 12011 I Thank you... 國泰君安證券資產(chǎn)管理公司