2015年證券從業(yè)《金融基礎(chǔ)知識(shí)》考試真題預(yù)測(cè)1900字

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1、2015年證券從業(yè)《金融基礎(chǔ)知識(shí)》考試真題預(yù)測(cè)1900字 　　單項(xiàng)選擇題 　　1、 結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開(kāi)募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通常可以在(　　)交易。 　　A.交易所 　　B.證券公司 　　C.基金公司 　　D.商業(yè)銀行 　　2、 下列關(guān)于基金管理人的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　　)。 　　A.基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化 　　B.設(shè)立基金管理公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn) 　　C.基金管理人的主要業(yè)務(wù)是發(fā)起設(shè)立基金和管理基金 　　D.基金管

2、理人是負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營(yíng)管理的專業(yè)性機(jī)構(gòu) 　　3、 根據(jù)(　　)劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。 　　A.選擇權(quán)的性質(zhì) 　　B.合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同 　　C.金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同 　　D.協(xié)定價(jià)格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格的關(guān)系 　　4、 按基金的投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為(　　)。 　　A.債券基金、股票基金和貨幣市場(chǎng)基金 　　B.封閉式基金與開(kāi)放式基金 　　C.成長(zhǎng)型基金與收入型基金 　　D.契約型基金與公司型基會(huì) 　　5、 中小非金融企業(yè)集

3、合票據(jù)流通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)是(　　)。 　　A.上海證券交易所 　　B.深圳證券交易所 　　C.銀行間柜臺(tái)市場(chǎng) 　　D.銀行間債券市場(chǎng) 　　6、 實(shí)質(zhì)上轉(zhuǎn)移與資產(chǎn)所有權(quán)有關(guān)的全部或絕大部分風(fēng)險(xiǎn)和報(bào)酬的租賃被稱為(　　)。 　　A.經(jīng)營(yíng)租賃 　　B.設(shè)備租賃 　　C.短期租賃 　　D.長(zhǎng)期租賃 　　7、 由于記賬式債券的發(fā)行和交易均采用無(wú)紙化，所以發(fā)行效率高、成本低且(　　)。 　　A.流動(dòng)性高 　　B.交易安全 　　C.靈活性高 　　D.收益性高 　　

4、8、 證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制訂并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長(zhǎng)不超過(guò)(　　)個(gè)工作日。 　　A.10 　　B.15 　　C.20 　　D.25 　　9、 《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不能運(yùn)用于(　　)。 　　A.已上市交易的股票 　　B.可在場(chǎng)外交易的股票 　　C.已上市交易的債券 　　D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種 　　10、 (　　)是指為報(bào)價(jià)系統(tǒng)參與人提供私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務(wù)

5、的專業(yè)化電子平臺(tái)。 　　A.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng) 　　B.機(jī)構(gòu)間公募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng) 　　C.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng) 　　D.區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng) 　　11、 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以自己的名義和資金買賣證券從而獲取利潤(rùn)的業(yè)務(wù)被稱為(　　)。 　　A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 　　B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù) 　　C.財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù) 　　D.證券代理業(yè)務(wù) 　　12、 下列關(guān)于債券的票面價(jià)值的描述中，正確的是(　　)。 　　A.在債券的票面價(jià)值中，只需要規(guī)定債券的票面金額 　　B.票面金額定得較小，發(fā)行

6、成本也就較小 　　C.票面金額定得較大，有利于小額投資者購(gòu)買 　　D.債券票面金額的確定要根據(jù)債券的發(fā)行對(duì)象、市場(chǎng)資金供給情況及債券發(fā)行費(fèi)用等因素綜合考慮 　　13、 回購(gòu)交易通常情況下只有(　　)小時(shí)，是一種超短期的金融工具。 　　A.6 　　B.12 　　C.18 　　D.24 　　14、 回購(gòu)交易通常在(　　)交易中運(yùn)用。 　　A.遠(yuǎn)期 　　B.現(xiàn)貨 　　C.債券 　　D.股票 　　15、 依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》，下列選項(xiàng)中，屬于基金管理人應(yīng)當(dāng)履

7、行的職責(zé)的是(　　)。 　　A.出具基金業(yè)績(jī)報(bào)告，并提供詳細(xì)的基金托管情況 　　B.負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來(lái) 　　C.安全保管基金的全部資產(chǎn) 　　D.及時(shí)向基金份額持有人分配收益 　　16、 (　　)是指由于流動(dòng)性的不確定變化而使金融機(jī)構(gòu)遭受損失的可能性。 　　A.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) 　　B.操作風(fēng)險(xiǎn) 　　C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) 　　D.信用風(fēng)險(xiǎn) 　　17、 在中國(guó)境內(nèi)申請(qǐng)發(fā)行人民幣債券的國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)向(　　)等窗E1單位遞交債券發(fā)行申請(qǐng)。 　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì) 　　B.中國(guó)人民銀行

8、 　　C.財(cái)政部 　　D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì) 　　18、 相對(duì)其他類型的金融風(fēng)險(xiǎn)而言，(　　)的歷史信息和歷史數(shù)據(jù)的易得性較高。 　　A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 　　B.匯率風(fēng)險(xiǎn) 　　C.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn) 　　D.利率風(fēng)險(xiǎn) 　　19、 下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是(　　)。 　　A.基金份額持有人是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報(bào)的受益人 　　B.基金份額持有人享有對(duì)基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán) 　　C.基金管理人不得向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失 　　D.基金托管人承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任 　　20、 如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過(guò)(　　)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)。 　　A.承銷人 　　B.投資人 　　C.信用增級(jí)機(jī)構(gòu) 　　D.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)