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1、國(guó)民待遇制度與我國(guó)外資法律對(duì)策研究
加進(jìn)世貿(mào)組織后，如何遵循WTO規(guī)則，進(jìn)一步改善投資環(huán)境，健全制度，繼續(xù)執(zhí)行積極、公道、有效的外國(guó)投資政策，在全球化進(jìn)程中趨利避害，為我國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)服務(wù)，是外經(jīng)貿(mào)工作的重要戰(zhàn)略之一。外資領(lǐng)域的國(guó)民待遇制度，是當(dāng)前政府、都十分關(guān)心的熱門(mén)。從和實(shí)踐兩個(gè)層面上全面把握和正確理解國(guó)際法上的國(guó)民待遇規(guī)則，有助于我們深進(jìn)了解WTO立法體系，在新形勢(shì)下的外資促進(jìn)與治理中有針對(duì)性地開(kāi)展工作?！ ∫弧?guó)民待遇的演進(jìn) ?。ㄒ唬﹪?guó)民待遇的緣起和演進(jìn) 國(guó)民待遇是傳統(tǒng)的外國(guó)人待遇制度之一，其基本含義指與本國(guó)有特定關(guān)系的外國(guó)人享有和承擔(dān)與本國(guó)國(guó)民同
2、等的民事權(quán)利與義務(wù)的制度。即東道國(guó)通過(guò)國(guó)內(nèi)立法或簽訂國(guó)際條約承諾給予外國(guó)人所享有的民商事權(quán)利，不得低于本國(guó)國(guó)民所享有的同等權(quán)利。 國(guó)民待遇法律概念的提起，是國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往漫長(zhǎng)歷史發(fā)展的必然產(chǎn)物。它的產(chǎn)生和發(fā)展與、經(jīng)濟(jì)、文化等有著密切聯(lián)系。在商品經(jīng)濟(jì)尚不發(fā)達(dá)，國(guó)家與國(guó)家之間基本處于自給自足、閉關(guān)自守的奴隸社會(huì)和封建社會(huì)，對(duì)外國(guó)人通常采取歧視待遇。如奴隸制時(shí)期的古羅馬“市民法”只賦予羅馬公民以某些特權(quán)，卻拒盡給予其他遠(yuǎn)遠(yuǎn)行省的居民，否認(rèn)了外來(lái)人口可以在羅馬境內(nèi)享有羅馬市民的各種權(quán)利。而到了國(guó)際間民商事活動(dòng)和交流日益頻繁，商品經(jīng)濟(jì)日趨發(fā)達(dá)的后封建主義和前資本主義時(shí)期，伴隨著國(guó)家體系的形成，國(guó)民待遇就
3、開(kāi)始為各國(guó)采用與確認(rèn)。據(jù)學(xué)者考證，國(guó)民待遇萌芽于中世紀(jì)后期，17世紀(jì)時(shí)，已有國(guó)家通過(guò)雙邊條約互相給予對(duì)方特定客體的國(guó)民待遇。1688年7月丹麥和荷蘭的初步協(xié)議（Preliminary Treaty），被以為是關(guān)于最早的一個(gè)有關(guān)國(guó)民待遇的雙邊協(xié)議?！ ‖F(xiàn)代國(guó)家國(guó)內(nèi)法中最早確立國(guó)民待遇原則的是1804年《法國(guó)民法典》。法典第一章第十一條列明：“外國(guó)人在法國(guó)享有與其本國(guó)根據(jù)條約給予法國(guó)人的同樣的民事權(quán)利”。正是這一經(jīng)典性的條款明確無(wú)誤地宣告了外國(guó)人可以與本國(guó)人享有對(duì)等權(quán)利，從而成為各國(guó)效法的濫觴。由于國(guó)民待遇規(guī)則經(jīng)過(guò)國(guó)際雙邊條約后可以直接與國(guó)內(nèi)法相聯(lián)系，使得外國(guó)人在內(nèi)國(guó)享受的待遇可以比照國(guó)內(nèi)法具體適
4、用，因而具備了明確的適用標(biāo)準(zhǔn)，較之“公平公道待遇”等極為彈性的原則性條款要實(shí)用得多，所以后來(lái)很快得到推廣，逐漸為各國(guó)國(guó)內(nèi)立法及國(guó)際條約中所采用?！ ‰S著國(guó)際間政治、經(jīng)貿(mào)、文化交往規(guī)模的擴(kuò)大，國(guó)際民商事法律關(guān)系在現(xiàn)代社會(huì)中日益復(fù)雜。由此反映在國(guó)際法實(shí)踐中，國(guó)民待遇的含義漸次豐富，適用范圍日漸廣泛，國(guó)民待遇從民事權(quán)利范疇擴(kuò)大到經(jīng)濟(jì)貿(mào)易領(lǐng)域。在具體適用范圍和對(duì)象上，從主要適用于外國(guó)人的出進(jìn)境治理和民事權(quán)利，逐漸引申到經(jīng)濟(jì)生活諸多方面，涉及投資、貿(mào)易、船舶遇難施救、申請(qǐng)發(fā)明專(zhuān)利權(quán)、商品注冊(cè)、版權(quán)以及民事訴訟等民商事法律領(lǐng)域。及至當(dāng)今經(jīng)濟(jì)全球化浪潮席卷世界，貿(mào)易與投資自由化理論與實(shí)踐勢(shì)如破竹的情勢(shì)下，國(guó)
5、民待遇更加普適化，開(kāi)始大量滲透到傳統(tǒng)公法領(lǐng)域。具體表現(xiàn)在各國(guó)國(guó)內(nèi)外貿(mào)法典中越來(lái)越多地突出國(guó)民待遇的，以迎合經(jīng)濟(jì)全球化的趨勢(shì)；國(guó)際法領(lǐng)域也越來(lái)越多地就國(guó)民待遇題目在雙邊條約和國(guó)際公約中予以規(guī)范。其中最為著名確當(dāng)屬1948年1月1日起“臨時(shí)適用”的《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》（GATT），總協(xié)定第三條規(guī)定了多邊貿(mào)易中的國(guó)民待遇，成為后來(lái)多邊經(jīng)濟(jì)貿(mào)易往來(lái)廣泛引用的基本原則。烏拉圭回合達(dá)成的1994年GATT總協(xié)定、以及TRIMs、GATS、TRIPs等公約，從國(guó)際公法的角度對(duì)國(guó)民待遇在國(guó)際投資、服務(wù)貿(mào)易、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等領(lǐng)域提出了新的要求。國(guó)民待遇適用范圍和內(nèi)容的演進(jìn)更加豐富多彩?！ 。ǘ﹪?guó)民待遇內(nèi)涵與外延的幾個(gè)題目
6、 就基本內(nèi)涵而言，國(guó)民待遇是指外國(guó)人同內(nèi)國(guó)人在享受權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)方面，享有同等的法律地位，其適用對(duì)象是外國(guó)人。因此，國(guó)籍不同是確定國(guó)民待遇適用對(duì)象的惟一標(biāo)準(zhǔn)。在現(xiàn)代社會(huì)和廣泛的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)交往中，理論上抽象的人的概念總是在一系列社會(huì)關(guān)系與社會(huì)活動(dòng)參與過(guò)程中得以具象化的體現(xiàn)，所以國(guó)民待遇制度隨著跨國(guó)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，國(guó)民待遇就不僅指外國(guó)人在東道國(guó)的活動(dòng)，而且包括了其參與民商事活動(dòng)的資產(chǎn)?！ ±斫鈬?guó)民待遇的基本內(nèi)涵和外延應(yīng)該留意以下幾點(diǎn)： 1、初期國(guó)民待遇的概念是全面而無(wú)條件的，即不附任何條件地給予外國(guó)人與本國(guó)公民同等的權(quán)利與義務(wù)。但是，從現(xiàn)代國(guó)際法實(shí)踐角度看，國(guó)民待遇的授予皆有一定適用范圍，各國(guó)總
7、是要從本國(guó)利益出發(fā)，對(duì)外國(guó)人的待遇作出某些限制。因此，國(guó)民待遇制度所確定的只是內(nèi)、外國(guó)人同等的權(quán)利，而非完全相同的權(quán)利。即便是普遍性規(guī)定了國(guó)民待遇制度的國(guó)家，從自身利益出發(fā)，也仍然要對(duì)外國(guó)人作出某些限制。 同時(shí)，國(guó)民待遇同等地對(duì)待內(nèi)、外國(guó)民，其同等也不是盡對(duì)的，而是有差異的。原因在于：近代國(guó)際法的基石是國(guó)家主權(quán)原則。只要存在國(guó)家，只要國(guó)家的職能依然是解決社會(huì)自我矛盾和緩和經(jīng)濟(jì)利益沖突，純粹的、毫無(wú)保存的“國(guó)民待遇”就不可能存在。 2、根據(jù)國(guó)際法的主權(quán)原則，各國(guó)事否給予他國(guó)人以國(guó)民待遇，有賴(lài)于一國(guó)依其主權(quán)予以確定。 對(duì)此各國(guó)立法大體有兩種模式。一種是通過(guò)與他國(guó)簽訂國(guó)際條約或要求他國(guó)以互惠方
8、式授予；另一種則主要由國(guó)內(nèi)立法予以單方面規(guī)定。 3、國(guó)民待遇的原則內(nèi)涵固然基本確定，但其權(quán)利義務(wù)等實(shí)體化的內(nèi)容外延卻是一個(gè)歷史的、動(dòng)態(tài)的范疇，隨著時(shí)代發(fā)展與世界經(jīng)濟(jì)格式的演變而不斷延伸或調(diào)整，它的外延很難劃出一道明晰的邊沿線。例如在國(guó)際投資領(lǐng)域，20世紀(jì)50 - 70年代，獨(dú)立后的發(fā)展中國(guó)家為了擴(kuò)張民族經(jīng)濟(jì)，廣泛開(kāi)展了國(guó)有化運(yùn)動(dòng)。此時(shí)國(guó)民待遇的內(nèi)容焦點(diǎn)集中于外資在東道國(guó)的經(jīng)營(yíng)、國(guó)有化征收補(bǔ)償?shù)却龇矫妫瑢?duì)外資準(zhǔn)進(jìn)限制等題目就無(wú)暇顧及。投資準(zhǔn)進(jìn)題目并未列進(jìn)待遇標(biāo)準(zhǔn)。而進(jìn)進(jìn)80年代以來(lái)，發(fā)展中國(guó)家利用外資政策的重點(diǎn)從借貸轉(zhuǎn)為吸收外國(guó)直接投資后，放寬外資準(zhǔn)進(jìn)限制就納進(jìn)了國(guó)民待遇的基本討論范疇。由此可見(jiàn)，國(guó)民待遇概念不是固定不變的，而是隨著時(shí)代的改變不斷注進(jìn)新的解釋內(nèi)容。
國(guó)民待遇制度與我國(guó)外資法律對(duì)策研究
